知识产权类档案例1

一、企业知识产权活动的基本特点

我们都知道在档案管理工作中有一个基本原则，就是在进行档案的分类、整理过程中，应当遵照文件形成规律、保持文件之间的有机联系、以便于档案的保管和提供利用活动。那么，企业在知识产权活动中有哪些基本特点，这些基本特点对做好知识产权档案管理工作有哪些影响，在进行企业知识产权档案的分类、整理过程中如何具体体现知识产权活动的基本特点，就是一个具有关联性的问题。

知识产权法律是一个独立的法律体系，是由《专利法》、《专利法实施细则》、《商标法》、《商标法实施细则》、《著作权法》、《著作权法实施细则》、《计算机软件保护条例》、《计算机软件著作权登记办法》以及《反不正当竞争法》等一系列相关法律法规所组成的，因此在设置企业档案中有关知识产权档案类目特别是一级类目的时候，就需要充分考虑知识产权活动的这个特点。

知识产权法律法规一般都具备十分明显的程序法特点，也就是说企业在进行各种类型的知识产权活动的时候，必须按照一定的法定程序进行，而且各种类型的知识产权文件的形成与传递、使用，同样也体现出与知识产权活动这种程序性特征完全相一致的特征。这样在进行企业知识产权档案的分类整理过程中，应当充分注意到这种程序性特征，注意保持这种程序性特征。

按照我国的知识产权法律法规和其他相关法律法规的规定，企业可以用自己所拥有的专利权、注册商标等知识产权作为手段与其他企业或者个人进行许可合作，可以按照一定的法定程序对自己所拥有的专利权、商标权进行转让。这些文件同样具有法律性文件的特征，属于同一个知识产权活动的内容，所以也应当纳入企业知识产权档案的管理范围。

企业知识产权活动是一直处于动态性状态下的，因此其知识产权文件的形成过程一直不会中断或者可能会延续很长时间，如按照我国《专利法》规定，发明专利权自申请日开始要延续20年之久。企业所拥有的注册商标，只要按照《商标法》、《商标法实施细则》的规定，在注册期限到期之前进行续展，就又可以继续保持其有效性。企业如果在中国提出了专利申请以后，还可以按照我国所签署的《国际专利合作条约》(即PCT条约)的规定，向国外或者其他地区申请专利。而注册商标则可以利用《商标国际注册马德里协定》(马德里协定)进行国际范围的注册。以上这些文件都是在商标文件、专利文件形成之后又形成的新的知识产权文件，这个特点也是必须予以认真注意的。

二、企业知识产权档案的一级类目

笔者认为，在设置企业知识产权档案的类目时，应当保持与知识产权法律法规以及企业知识产权活动的一致性，把企业知识产权档案作为一个一级类目明确地规定下来。即在原有的企业档案类目中，增加一个新的和原有的会计档案等专业档案并列的一级类目。

为什么需要把企业知识产权档案作为一个新的一级类目，而不是把企业知识产权档案划分到目前现有的类目中进行整理呢?笔者认为有以下几个原因：

从企业对知识产权的认识程度上来看。笔者曾经搜集了一些企业档案管理标准进行研究，发现虽然在一些现行的企业档案管理标准中，把知识产权档案的一部分内容分别划分在生产经营、技术管理等类目中。但是必须看到，目前我们所看到的这些企业档案管理标准的形成时间都已经比较早了，当初在制定这些企业档案管理标准的时候，企业知识产权活动仅仅是偶尔为之，形成的有关知识产权文件无论从类型、内容以及对企业的重要意义都不能与今天相比。

从知识产权对企业参与市场竞争的重要作用来看。如果从企业对知识产权重要意义的认识程度上看，以前处于计划经济体制下的我国企业实际上对知识产权可以说是根本不在乎的。而现在呢?目前我国企业已经普遍接受了知识产权是保证企业拥有强大市场竞争力的决定性因素之一的观念，是把知识产权活动放在企业是不是拥有核心竞争力的高度来认识的，现在企业对知识产权的重视程度与当时而言完全是不可同日而语的。

从本文一开始对企业知识产权活动基本特点的讨论来看，也只有把企业在知识产权专业活动中形成的所有文件材料集中在同一个一级类目类目中，才更加符合企业知识产权活动的规律、才可能更好地维持知识产权文件形成规律。因此笔者认为，只有把企业知识产权档案列为新的一级类目，才有利于企业知识产权档案管理工作的顺利开展。

三、企业知识产权档案二级类目的内容

企业知识产权档案应当由哪些内容组成呢?笔者认为企业知识产权档案二级类目应当与现行知识产权法律法规所规定的企业知识产权活动范围相一致，只要是符合其特征的知识产权文件就应当划分进入相应的知识产权档案二级类目中。

虽然看起来企业知识产权活动所包含的内容十分广泛，但是可以根据目前法学界对知识产权所包括的内容的一般理解，把企业知识产权活动划分为企业所拥有的工业产权(专利权和商标权)、工业版权(著作权及其邻接权)以及反不正当竞争(商业秘密与反侵权)三个方面，与此相对应，企业知识产权档案就相应地应当包括专利档案、商标档案、著作权档案以及反不正当竞争档案这样四个部分。

1．专利档案：主要收集企业在专利申请、专利审查、专利权的授权及其维持、专利权的使用(包括自己企业使用、许可其他人使用、专利权转让等等)、专利权保护等方面形成的专业活动文件。

2．商标档案：主要收集企业在进行商标注册、商标审查、注册商标及其续展、注册商标的使用(企业自行使用、许可其他人使用、转让等等)、在进行商标权保护(驰名商标认定、制止侵犯企业商标权)等方面形成的文件材料。

3．著作权档案：主要收集企业在著作权及其邻接权的取得、使用、转让、许可、制止侵犯企业著作权等方面的文件材料。

4．反不正当竞争档案：主要收集企业在保护自己未公开的商业秘密、制止其他人侵犯自己企业所拥有的专利权、商标权和著作权过程中形成的文件材料。同时也包括企业在制止其他人侵犯自己的企业标识、宣传材料以及其他相关活动中形成的文件材料等等。

四、企业知识产权档案在整理过程中应当注意的方面

在整理企业知识产权档案过程中，需要注意哪些方面呢?笔者认为在整理企业知识产权档案的过程中，需要注意以下几个方面：

1．正确区分知识产权档案与其他企业档案类目之间的关系。企业中与知识产权相关的活动很多，因此在进行文件整理的过程中，首先应当把属于知识产权档案的文件与其他虽然也与企业知识产权活动有关，但是并不属于企业知识产权档案管理范围的文件划分出去。如各种有关企业知识产权管理的规章制度、企业在宣传知识产权工作方面的文件，应当分别划分到企业档案的其他类目中进行保存。不能望文生义，看见有“知识产权”这四个字就往一起放。

2．保持企业知识产权文件的整体性。在进行企业知识产权文件的整理过程中，一定要注意保持企业知识产权文件的整体性，把属于同一个知识产权活动的文件都划分在同一个类目中进行保存。笔者建议，为了保持企业知识产权文件的整体性，可以按照“一案一卷”的原则来组织企业知识产权档案的案卷。也就是把属于同一个知识产权事物内容的文件，不论其形成的时间早晚、形成的部门是哪里，都集中在同一个案卷中进行保管。特别是应当把专利证书、注册商标证等等证书都集中在同一个案卷中。

3．在收集知识产权文件过程中，应当把各种类型的、具备法律性文件特征的、具有凭证性价值的文件都集中收集起来，如一般人不注意的知识产权审查机构、专利机构、法院、工商局回函时的信封，由于上面有邮局的邮戳，因此具有凭证作用，也需要收集保存。

4．在组织知识产权档案的案卷的时候，建议采取DA／T22《归档文件整理规则》中的“不装订”形式，因为这样比较有利于卷内文件的补充和提供利用。当然，如果愿意采用传统的装订形式也是可以的。

知识产权类档案例2

【关键词】

企业；知识产权档案

当世界经济和科技发展给企业带来巨大经济价值和商业契机的同时，企业也在许多大大小小的知识产权纠纷案中盘旋。如何抵御外界的压力，增强自身核心竞争力，让企业能够在自己领域获得一席之地，那么重视知识产权档案的管理就显得尤为的重要了。目前，国外的很多大型企业已经充分的认识到知识产权档案对企业发展的重要性，只有重视档案管理，才是企业的生存之道，因此他们制定实施各种策略对本企业的知识产权档案进行管理。然而，对大多数企业来说，知识产权档案在企业中发挥的作用并没有被领导所重视，更别提一套规范有效的知识产权管理体系了。

一、企业知识产权档案管理存在的重要意义

企业知识产权档案在提供利用过程中能够为企业创造巨大价值的，这些档案不是企业从外界购买的，而是产生于企业在生产、管理、经营等活动中的，能够记录企业发展历程的原始记录信息。知识产权档案是企业各项活动形成的原始记录，企业想创新就需要了解之前的研究程度，档案部门可以整合本企业的知识产权档案为企业做决策提供具有情报价值的信息；企业在面临各种侵权和被侵权是，档案部门也可以提供本企业的档案作为侵权案件的重要凭证。因此，加强企业知识产权档案利用的管理应该从源头抓起，分析知识产权档案在利用过程中存在的问题和可能会存在的问题，具有非常重要的现实和长远意义。创新是企业生存和发展之道，如果企业没有管理好自己的创新成果（即一部分知识产权档案），可能会招致竞争对手通过各种不正当的手段获取到企业的商业机密，并迅速生产出类似新产品投放市场参与竞争，打破企业间良好的竞争环境。由于这类企业没有前期的科研投入就获得了产品的相关信息，所以生产出的产品会以较低的价格投放市场，严重的损害了研发企业的经济效益，影响研发企业的创新积极性，削弱国际鼓励创新的活力。因此，企业档案部门可以建立适用本企业的知识产权管理体系，能够有效的降低知识产权档案在利用流转中产生的风险，保障企业知识产权档案给企业带来的经济利益和社会效益。

二、企业知识产权档案利用过程中的特性

1.动态性与规范性的统一企业知识产权档案是企业发展成长的产物，企业在不断地壮大，知识产权档案也在不断的增加，企业档案部门为了让知识产权档案能够在利用过程中产生极大的价值，就必须实施关注国家对知识产权档案管理的政策，采用适合的技术手段，并结合企业自身的情况，优化企业知识产权档案管理的手段，实现企业知识产权档案在企业利用过程中的安全的流动。然后国家对知识产权的保护不是永久的，若要想在国家这把保护伞下得到保护，就必须在规定的时间内。但是知识产权又具有规范性，知识产权档案管理必须在企业的管理规范内实施，不能够跨越企业管理规范之外，自行对知识产权档案进行单独管理。

2.服务型与效益性的统一就企业档案部门和企业其他部门的关系来说，档案部门并不像其他部门一样环环相扣，缺一不可，档案部门仅是管理企业从事各项活动产生的档案，不能够给企业产生直接的物质财富，但是档案部门保存、整合、开发的各种信息资源能够给企业做决策提供参考和凭证。虽然档案部门提供的档案能够在作出决策的时候产生价值，这种价值是潜在的，不能产生直接的经济效益，而且这种价值必须借助其他利用者才能够得到实现。但是这样的效益并没有脱离企业，因而两者是相辅相成的，在实现知识产权利用中能够统一。

3.区域性与全局性的统一目前，我国各级各类企业档案馆为保护本企业的知识产权档案，正逐步的进行企业的信息化建设，由于地区经济水平状况之间的差异，还没有形成统一的知识产权保护规范。网络全球化给各类企业带来便利的同时，也使得知识产权侵权案件追责困难，给企业和国家带来了极大的经济损失，严重影响企业竞争环境。侵权案件已经不再局限在本国区域，越来越多的案件已经具备了跨国的性质，因此保护本地区本国的知识产权是每个企业、每个公民甚至整个社会的责任，加强知识产权利用的保护势在必行。

三、如何优化企业知识产权档案的利用

1.强化企业知识产权档案利用自我保护的意识企业在对知识产权档案利用的过程中，由于知识产权保护方面的经验不足导致各种事件发生，以致企业为此支付高昂的代价，究其原因还是企业没有足够重视知识产权档案的管理。有效的知识产权档案管理能够推动企业的发展，而良好的知识产权档案保护意识能够降低企业面对的风险。企业在对信息资源的利用过程中，往往注重产品的研发和销售，而忽视了对知识产权档案的管理和保护，以至于企业蒙受巨大的经济损失，甚至陷入各种侵权和被侵权的案件中。要强化企业档案人员的档案管理意识要从两个方面入手，一是加强企业所有员工自身的知识产权档案保护意识，二是加强知识产权档案在利用过程中的安全性。

2.挑选专业的档案管理人员基于企业对档案管理成本的考虑，很多小型的甚至大型企业并不会配备受过专门训练的专业档案管理人员。随着时间的推移，企业的知识产权档案和其他档案数量、类别不断的增加，由于没有配备专业的档案管理人员，档案处于混乱状态，利用起来十分的费劲，从而造成知识产权档案得不到利用而不能够给企业带来价值。混乱不堪的档案，大大增加了企业面临侵权和被侵权风险的概率。如果想要把风险降到最低，就必须转变传统的观念，成立专门的部门，配备专门的档案保存库房，挑选专门的档案管理人员管理档案，保障档案的安全性和完整性。

3.制定完善的企业知识产权档案利用制度配备了专业的档案管理人员后并不能高枕无忧，要保障企业知识产权档案管理工作能够顺利进行，必须在国家法律的规定内，建立健全适用于本企业的知识产权档案的收集和保管、利用制度。一是要制定严格企业知识产权保管利用制度。二是对知识产权档案进行科学的分类，保证提供档案利用过程中的快捷、便利。三是利用知识产权档案的登记制度，对一些非常机密的知识产权档案进行必要的登记，以便为日后发生侵权或者被侵权提供凭证。

4.档案人才队伍建设人是企业处理各项活动的主体，充分发挥人的主观能动性，是保障各项工作能够出色的完成的前提条件。加大对企业知识产权管理队伍的投入，增强档案工作人员的专业知识素养，能够有效激发档案工作者的社会责任感，坚定档案工作在企业中能够发挥重大作用的信心，沉着的应对各类风险。要在企业员工心里达成一个共识就是，企业的知识产权利用保护是不仅仅是档案管理部门的责任，也是全企业每个员工的责任，因此，档案部门专业人员也可以定期给全企业各个部门开展小型的讲座或者知识竞赛活动，讲述一些在工作中遇到的或者可能会出现的案例。

5.建立企业追责制度知识产权档案是作为企业发展的重要信息资源，在流通过程中会遭遇一些人为和非人为的因素，为了规避这些人为和非人为的因素带来的风险，企业应该要建立起相应的追责制度，保障知识产权档案在利用过程中安全的流通，为企业创造价值。

6.建立完备的知识产权档案保障体系，防止知识产权档案流失知识产权档案的特殊性，会让很多着迷于金钱的不法分子产生非分之想，买卖知识产权档案的案件屡见不鲜。常见的知识产权档案流失主要有以下几种，一是自然灾害造成的知识产权档案流失，可以通过对知识产权档案备份得到有效的解决；二是人员流动造成的知识产权档案流失，可以通过离职教育培训，签到保密追责协议在一定程度上得到解决；三是不正当竞争，对一些掌握了本单位重要机密的人员签订追责协议，其次，企业对其进行人文关怀，努力做到仁至义尽，以致于在他心理能够形成一道职业道德屏障；四是档案分类不合理造成的知识产权档案流失，这种情况下就迫切要求企业须事先建立起知识产权档案收集、保管制度，在知识产权档案收集、保管制度下对知识产权档案进行分类保管，确保收集到的知识产权档案都能够归属到准确的类别下，为企业利用知识产权档案提供便利。

参考文献：

[1]刘丽琼.企业档案与知识产权保护[J].企业改革与管理,2016,(2):187-188.

[2]王洛曼.企业知识产权档案管理刍议[J].兰台世界,2015,2):64-65.

[3]刘艳玲.知识产权档案管理问题及对策研究[D].安徽大学,2012.

知识产权类档案例3

一个完整的企业知识产权档案工作机制是工作程序、规则的有机联系和有效运转，是一个相辅相成的整体，贯穿于知识产权档案工作的各个环节。1健全机构—建立、健全企业知识产权管理机构。在企业中建立三级知识产权管理体系，明确各级机构或人员的职责和权限:第一级在企业管理层成立知识产权领导小组，作为知识产权保护的领导和决策机构;第二级在企业办公室内设知识产权管理办公室，负责知识产权相关文件材料的具体管理工作;第三级在各有关部门设兼职知识产权管理人员，负责本部门分管范围及与其有关的知识产权文件材料管理工作，并规定按期将本部门的企业知识产权相关文件材料移交企业档案管理部门，进行统一管理。2建章立制—制定、完善企业知识产权档案管理制度。规章制度是一项管理工作的基础，要做好企业知识产权档案管理工作必然要建立健全完善的工作制度。企业应根据社会经济环境、自身发展规划及现有经营规模等情况，在国家的法律制度框架下结合企业自身的实际需要制定企、!卜内部的知识产权资料档案开发、保护、利用的规章制度。一套完善的知识产权档案管理制度一般包括:W企业知识产权分类管理制度，包括企业专利管理制度、企业著作权管理制度、企业商标管理制度、企业商业秘密管理制度等。(2)企业知识产权档案收集、整理、保管制度。(3)企业知识产权档案利用与开放制度。(4)企业知识产权档案保密与追责制度。3.完善保障—在企业档案安全保障体系下，完善企业知识产权档案资料的安全保障措施。引发企业知识产权档案安全问题的主要因素有:资料档案流失，需要采取针对性的措施保障知识产权档案的安全。企业知识产权档案的流失有:一是意外灾害引起的流失，针对这个问题一般采取信息备份，纸质资料数字化备份，电子资料档案则要脱机备份和联机备份，在时间上要分类采取实时备份和定期备份;二是人员流动造成的流失，首先要加强人员的教育培训工作，提高整体的知识产权保护意识，其次是要在企业知识产权档案保密制度中规定，但凡是与知识产权关联的工作人员一律要与企业签V丁保密协议和竞业禁止协议。4.同步管理—打动企业知识产权档案工作与企业知识产权管理工作同步发展。随着世界经济一体化的发展，知识产权的竞争已然成为国际竞争的焦点，在这样的趋势下知识产权管理纳人企业战略管理大盘子成为必然，而企业知识产权档案管理是实施企业知识产权战略管理的重要支撑，提高企业核心竞争力必须做好知识产权管理工作，而与此同时，知识产权档案工作应该是贯穿知识产权战略管理全过程的一个同步管理。根据企业知识产权战略管理工作规划及具体运行过程，建立与之相匹配的企业知识产权档案管理体系，按照“企业知识产权发展到哪里，档案工作就延伸到哪里”到工作思路，将档案管理与知识产权管理两方面工作有机融合，共同置于企业发展战略框架下致力于服务企业发展。

二、企业知识产权文件资料收集与管理

企业知识产权涉及的范围广，包括了专利、商标、计算机软件版权等多个方面，具有种类多样、权利获得及有效期时间长久等特点。企业知识产权等收集和管理应遵循知识产权活动的规律和特点，贯穿于企业知识产权活动的全过程。针对企业知识产权档案的成套性和完整性的特点，加强对具有时效性标识和凭证作用的各种载体的附属性资料的收集并进行集中管理，包括专利、商标、计算机软件版权、产品新品种、地理标志等知识产权在创造、运用、保护和管理等环节中形成的有保存价值的文件资料。1.企业知识产权创造活动中产生的文件资料。包括获得知识产权前的发明创造方案、策划、实验数据、技术构思、研究课题立项、申请前的查新等文件资料。2.企业知识产权申请审批和登记过程中产生等文件资料。包括知识产权申请文件，委托书，缴费凭证，审批机关的各种通知、公告文本、授权证书、登记证书、各种补充材料，权利的变更、转让、终止无效等文件资料。3.企业知识产权转化过程中产生的文件资料。包括创新成果商业化、产业化过程中的转让、许可、质押活动中签i丁的各种协议、各种法律文本、凭证性文件资料。4.企业知识产权保护过程中产生的文件资料。包括由保护知识产权引发的纠纷、诉讼、申述、鉴定、裁定以及法律事务处理过程中的文件资料。5.企业知识产权战略管理中产生的文件资料。包括知识产权战略定位、宏观分析、规划发展、市场预测等方面的文件资料。

知识产权类档案例4

对照中国制造向中国智造迈进的要求，知识产权档案工作的发展水平明显不能满足创新研发和核心竞争力提高的要求。多数企业对知识产权档案工作重视不够，有的甚至出现了影响科技创新发展的情况，对企业自身利益造成不应有的损失。因此，做好知识产权档案工作也成为我国多数企业目前应当亟待解决的问题之一。

经过对大部分企业知识产权档案工作的调研发现，国有及国有控股企业的管理水平好于民营企业，技术水平高的民企好于普通民企。大专院校、科研院所管理水平整体较高。

（一）单位开展好知识产权工作的注意事项

第一，单位领导重视。企业把知识产权档案工作当作科技创新，自主研发工作的基础和企业可持续发展的重要条件，知识产权档案工作被纳入到领导议事日程。能够在人力、物力、财力上给予支持，配备专门的管理人员，建立健全知识产权档案管理制度，和完善畅通的管理网络。

第二，加大投入，为知识产权档案规范化管理创造良好的外部条件。集中统一管理知识产权档案，配备专门的档案库房、充足的档案装具和设施设备，加大投入，改善条件，建立制度，规范管理，全面加强了企业的档案工作。

第三，积极探索适合本单位知识产权档案的管理模式，逐步形成一套制度完善，程序规范，信息化管理水平较高的管理方法，促进知识产权档案管理水平的进一步提升。以专利档案居多的企业，一般将知识产权档案按照科技档案来管理，将有关材料集中存放在某一类型的产品档案中；以商标档案居多的企业，通常是将其放入文书档案的“经营管理类”中；科研单位则将知识产权档案单独设类存放。尽管实体保管方式不尽相同，但各单位能够建立专题目录，有的还实现了网上检索、利用。

（二）知识产权档案工作的不足之处

一是对知识产权档案重要性缺乏认识。许多企业只是一味重视自有知识产权研发和申报，却忽略对其文件材料的归档与管理。二是知识产权档案管理水平普遍较低。没有足够的知识产权档案管理工作的资金支持；硬件设施达不能达到档案安全保管要求；工作中缺乏完整规范的管理制度；不注重知识产权研发过程中的档案的收集、整理与保管。三是知识产权档案管理人员专业性不强。档案管理人员普遍存在兼职过多或不稳定的现象，没有进行过系统的培训并不能完全掌握知识产权档案产生的流程及需要归档的内容，往往产生知识产权文件材料的散失，并由此给单位带来损失。

二、提高认识，加大投入，提升知识产权档案管理水平

根据目前知识产权档案管理工作的现状，各级档案管理部门要采取行之有效的措施，促进知识产权档案工作水平的提高。

（一）增强意识，提升工作自觉性

企业是自主创新基本体制架构的主体，是推进产业结构优化升级的关键。知识产权档案是知识产权的载体，是单位档案的重要组成部分，对企业自主创新具有重要的参考借鉴作用，启迪助推作用。企业要自觉拥有对知识产权档案管理重要性的认识，并将其纳入单位档案管理体系。

（二）提高规范化水平，建立做好知识产权档案工作的长效机制

第一，要建立一支相对稳定的高水平的档案队伍。减少知识产权档案管理人员的兼职，要创造条件，不断更新档案人员的知识结构，提高业务素质。

第二，要建立健全知识产权档案的收集、整理、鉴定、保管等各项管理规章制度，将知识产权档案的管理纳入整个单位档案管理体系，明确归档范围、?r间和要求，确定保管期限和密级，保证归档知识产权文件材料的齐全、完整、准确、系统。可根据本单位的实际情况，在知识产权保护期过后，将知识产权档案的保管期限设定为永久或30年。对超过保管期限的档案要及时进行鉴定，解密，力求企业知识产权档案信息资源最大化共享。

第三，要配备符合保管条件的档案库房和装具。库房要具备防火、防尘等“八防”条件，温、湿度控制达到档案保管要求。

第四，要逐步采用信息化手段加强对知识产权档案的管理，按照有关电子文件归档管理的规定进行归档。重要的电子知识产权文件采取纸制文本电子文本同时保存。归档的电子知识产权数据及其元数据应拷贝至耐久性好的载体上，脱机保存。

（三）保障安全，提高知识产权档案信息利用率

知识产权档案记载企业的核心机密，是企业赖以生存和发展的技术保障。在管理知识产权档案时要建立并严格履行一系列完备的档案管理工作规范，严明保密和利用制度。在知识产权档案的管理中要努力做到即保证知识产权档案信息的安全又能最大限度地提高其利用率，发挥知识产权档案在企业科技研发和自主创新工作中的应有作用。加强对计算机网络内运行的知识产权档案信息的控制，确保安全。各单位应对查阅、利用知识产权档案的有关人员施行权限管理，防止泄密事件的发生。

知识产权类档案例5

著作权是知识产权的重要组成部分，从知识产权所保护的客体来看，著作权法所保护的档案范围应当具备五个前提:

(一)私有性、权利主体确定性。知识产权本质上虽是一种具有社会性质的产品，具有“公共物品”属性，但基于法律安排而成为具体、特定的私人权利对象，尤其在市场经济条件下，知识产权要进入市场交易环节，必须满足一个前提，即具有私人物品属性，并且知识产权的权利主体必须是可以确认的。如创作者、发明创造的发明人或设计人、商品的特定生产者或经销者或服务的提供者。由此可以得出受著作权法保护的档案也应具有私有性及权利主体的确定性。这里称的权利主体应该包括所有权人与著作权人两大类。由于所有权与著作权有时是分离的，档案实体的所有权和著作权是两个不同的概念，包含不同的内容，如档案的创作者也就是档案的最初所有权者以合同、捐赠或是继承遗赠的方式转移档案所有权时，档案的著作权并不发生转移，当然有关著作权的财产权如复印权、展览权、信息网络传播权等是可以转移的，而有关人格权如发表权、署名权、修改权、保护作品完整权却不在转移之内。因此档案的私有性、权利主体性是判断著作权法保护档案范围的首要前提。

(二)开放性。对著作权的侵犯并不表现为对财产的直接侵占，而大多表现为剽窃、仿制、假冒以及未经许可的实施与使用等行为。这些行为是源于著作权作为一种财产权，体现了权利主体的财产利益，具有财产价值和商品属性，权利人可以因此取得报酬、创造经济利益。然而知识产权是以公开为代价，具有无体性特征，知识产权人无法像管理有体财产那样去有效的控制自己的知识产品，而只能借助法律的保护享有和行使自己的权利。由此可知受著作权法保护的档案也必须是公开的，有关档案的开放，《档案法》、《保密法》做了相关规定。其中规定国家档案馆保管的档案一般应当自形成之日起满30年向社会开放。经济、科学、技术、文化等类档案向社会开放的期限，可以少于30年。涉及国家安全或者重大利益及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限可以多于30年。此外属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或者有关机关公布;未经档案馆或者有关机关同意，任何组织和个人无权公布。可见我国档案的开放受到各种限制。

(三)独占性。独占性是指知识产权对其知识的使用、传播、实施等独占、排他的权利，未经权利人的同意或许可，任何人都不能享有或擅自处置、实施或使用。根据知识产权法的相关条文规定，具有排他独占性质的知识产品才可能拥有知识产权。因此著作权所保护的档案也必须具有独占排他性。档案就其来源而言，有相关单位按《档案法》规定移交来的档案、有国家档案馆(室)通过征集、交换、购买等手段收集而来的档案、有档案所有者捐赠给档案馆的档案、还有档案馆(室)根据《档案法》规定或档案所有者要求代为寄存、保管的档案等。档案就其创作者而言，有国家机关、企事业单位等法人作者的档案;有公民个人作者的档案;也有介于法人作者和个人作者两者之间的档案，如个人职务内发明等。就档案所有权来看，有国家所有的档案、集体所有的档案、个人所有的档案等。但无论档案来源方式、创作者情况、档案所有权有何不同，著作权所保护的档案必须具有独占性。

(四)商品性。著作权法承认作品具有价值和使用价值，即承认作品是一种商品，可以通过市场交换转让其著作权。由著作权人行使的著作权包括人身权和财产权(如复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权等)并可以依照约定或者著作权法相关规定获得报酬的权利。而传统的《档案法》所保护的档案本身是不能作为商品自由买卖的，但档案中所蕴涵的信息因具备可复制性而可以转化成商品进入技术信息市场，实行有偿转让和使用。因此，作品档案具有一定的信息商品性，利用此类档案的利用者应该向著作权人支付相应费用。

(五)时效性。各国知识产权法为了实现作者与社会公共利益关系的平衡，对著作权的保护都规定有一定的时效期限。一旦时效期限届满，该知识产品就从专有领域进入公共领域，为全人类所共享，原著作权人的专有权也告消失。如我国《著作权法》第21条规定:“对于公民的作品，其权利的保护期限为作者的终身及其死后50年，截至作者死后第50年的12月31日。而对于法人或者其他组织的作品、著作权(署名权除外)权利的保护期限也是50年，作者身份不明或者来源不明的档案的保护期限是截至档案首次被接收或者移交后的第50年的12月31日。”因此对于受著作权保护的国家档案馆永久保存的档案也应当遵循有关著作权法时效性的规定。

二、从《著作权法》及其实施条例来看

由于著作权所保护的“作品”除了具有知识产权所共有的特征，还具有自己独特的法律特征。因此从《著作权法》及其实施条例上看，受著作权法保护的档案范围还应该具备以下几个条件:

(一)对象受保护“四要件”。有关著作权所保护对象应当具备的条件，各国著作权法一般没有做出详实的规定。厦门大学丁丽瑛教授提出了“四要件说”，即她认为著作权所保护的对象应当包括以下四个基本要件:①有特定的思想内容。著作权法只保护作品的表现形式，不保护其思想内容，但构成作品的一个必要条件是要具有某种思想或者美学方面的精神内容。②有客观的表达形式(即可感知性)。这一要件包含了两层含义:第一，该表达形式必须是对作品特定内容的表达形式。第二，精神内容和表达形式都应当被表现出来。③具有独创性，所谓“独创性”是指作品对特定思想内容的客观表达形式必须具有独创性。独创性规定以“额头上的汗水”(Sweat of the Brow)原则来判定作品的版权与否;换言之，“独创性”可以解释为“不是模仿的结果”。④不违反公序良俗原则。公序良俗原则是民法的一项基本原则，这一原则同样适用于著作权法。档案作品要成为著作权法所保护的对象首先应当符合上述四要件。

(二)必须是作品:著作权所保护的客体是作品。所谓的作品是指作者基于表达思想、情感、理论、学说而创作的属于文学、艺术和科学领域内的，具有独创性并具有某种有形形式的智力创造成果。《著作权法》第三条将作品的概念定义为“文学、艺术和科技领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果”，具体划分为:文字作品、口述作品、音乐作品、戏剧作品、曲艺作品、舞蹈作品、杂技艺术作品、美术作品、建筑作品、摄影作品、电影作品等形式。从档案的定义上看，我国《档案法》第2条规定，本法所称的“档案”是指对国家、社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。具体可以划分为党政档案(文书档案)、科技档案和专门档案三大类。其中，文书档案中只有一小部分受著作权保护 。一般包括①年鉴、大事记、名录等;②立档单位照片、图片、录音、录像;③文体活动中创作的舞蹈、影视作品、作曲等;④汇编出版的图书 、资料等。科技档案是在自然科学研究、生产技术、 基本建设等活动中形成的产物，由于具有独创性，可以复制，因此大多数科技档案都受著作权保护。一般来说 ，受著作权保护的科技档案主要有以下几种:①基建档案类中各个工程项目的设计件、全套图纸、文字说明;②设备仪器档案类中设备的设计图纸、调试及操作手册、设备运行过程中的维修记录、改制改装技术等;③科研档案类中各个科研项目的原始数据、科技论文专著、课题报告、研制报告;④科技活动中形成的照片、录音图像等;⑤新产品的科技成果、工艺设计与创意 、产品技术总结等。专门档案种类纷繁复杂，判断的依据就在于这种专门档案是否属于文学、艺术、科技领域，是否具有独创性。主要包括①书稿档案，包括名人手稿、日记、笔记，活动中留下的影音图像、照片录音材料，以及重要的书信、函电等。②艺术档案，如文学剧本、分镜头剧本 、译制片台片、完成台本、剧本内容取材或改编前的原作、主创人员的创作设想、音乐总谱、歌词等。③会计档案，包括会计凭证、会计账簿、会计报告以及其他会计记录和文件、电算化系统生成的电子凭证。④教学档案，如教师的教学笔记 、教学心得，有关学科、专业设置及实验室建设的文件材料，运动会、文艺演出等形成的档案。但教学日历 、教学计划 、教学成绩等一般不享有著作权。此外，档案作品还应当包括知名人士讲学、观光留下的讲演稿 、墨宝以及美术大师雕塑、艺术作品等私人档案以及《著作权法》第六条规定的民间艺术作品。

(三)电子文件、数据库亦属于著作权保护的范畴:电子文件(Electronic Records)是指以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件。数据库(Database)是指对信息的搜集、整序、存贮与高速传递处理的一门技术 ，现已发展为集信息技术 、计算机技术与通信技术为一体的新型综合性技术。1996年12月20日在世界知识产权组织参加缔结的解决网络环境下著作权保护问题的国际条约《世界知识产权组织版权条约》(英文简称为WCT)扩大了版权保护的范围，其中第四条规定:《伯尔尼公约》中的文学保护适用于各种计算机程序，而无论其表达的方式或形式如何;第五条规定:数据或者其他资料的汇编，无论采用任何形式，只要其内容的选择或排列构成智力创作，其本身即受到保护，但这种保护不延及数据及资料的本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何版权。至此WCT国际条约最终确认了数据汇编(数据库)、电子文件在著作权中的地位。在这种形势的推动下，最高人民法院关于计算机网络著作权纠纷案件适用法律的司法解释对“网络作品权”及其相关权利的认可，指出“网络作品”是通过数字化技术在互联网上运行的，具有独创性并能以有形形式加以复印的文学、艺术和智力成果，包括数字化的文字作品、美术作品、摄影作品、音像作品、视频作品、软件作品以及经过智力创作的网页、数据库等，应当予以保护。电子文件、数据库虽然在形式上具有数字性和不稳定性，但不影响其具有著作权。

(四)《著作权法》保护的例外。1、《著作权法》第五条规定了不适用著作权法保护范围的几种情形:①法律、法规，国家机关的决议、决定、命令和其他有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文;②时事新闻;③历法、通用数表和公式。从档案的形成领域上看，大多数文书档案来源于与政务有关的文件，而这些政务文件为了国家或社会公众利益，从保护公众知情权出发，需要广泛的使用和传播，不应受到著作权法的保护。此外纯客观性的有关科技生产活动、科技成果的新闻报道，纯复制性的摄影照片，工程设计、产品设计中采用的通用设计图纸和公式、数表以及不具有独创性的其他科技、专门档案材料，也不能作为著作权保护的档案作品。2、必须是合法的作品。《著作权法》第四条规定非法作品不受保护的原则。档案作为一种原始的历史记录并不意味着档案都是合法的，档案也可能被非法篡改、或是人为伪造，对于擅自抄录、涂改、伪造的档案已经散失了档案的原始性，其参考与凭证价值大为降低，这样的“二次作品”不受《档案法》、《著作权法》的保护。此外，任何反动的、企图破坏民族团结和社会安定、禁止出版和传播的档案作品都不受著作权法保护。例如文革时期造谣诽谤、歪曲事实的大字报、反动标语，以及宣扬“法轮功”的所谓练功书、宣传材料都不能成为著作权保护的档案作品。

三、划分受著作权保护档案范围的意义

(一)有利于对法律责任的认定，维护档案所有权人、著作权人的合法利益。著作权作为一种财产权在现实中经常出现被剽窃、仿制、假冒以及未经许可的实施与使用等行为。由于目前《档案法》尚不健全，处罚力度及保护范围仍存在许多缺陷，甚至出现空白。所以，著作权法中对受保护档案范围的界定有利于对档案受到侵犯时，权利人借助司法诉讼或行政处理来主张自己的权利，以对抗他人未经其许可擅自实施或使用的侵权行为，维护档案所有权人、著作权人的合法利益。

(二)有利于协调权利人利益与社会公众利益的平衡。站在社会公众利益的角度，著作权的客体是为社会公众所需要的，它涵盖了文学、艺术和科学各领域，如果人为地切断其共享性将严重阻碍人类的生存发展。然而，知识共享性与权利私有性这一对矛盾双方时常发生激烈地碰撞。近年来，频繁出现档案馆为利用者提供档案利用而遭到权利人以侵犯其档案作品著作权向人民法院请求侵权损害赔偿的案件，一时档案馆界人人自危，使档案馆利用工作重新陷入低迷状态。档案工作者以档案作品受著作权保护为由，拒绝提供档案利用，以免招惹不必要的“麻烦”。因此，著作权法中明确受保护档案的范围，一方面有利于确定档案馆应尽的合理注意义务，保护著作权人的合法权利不被侵犯，避免档案馆工作人员误将受著作权法保护的档案作品予以公开利用而造成的侵权损害赔偿;另一方面也有利于档案馆将更多的精力投入到信息资源的优化配置与开放利用，实现著作权人合法利益与档案利用者利益的平衡。

参考文献

1、丁丽瑛主编:《知识产权法》，厦门大学出版社，2009年6月。

2、沈仁干主编:《数字技术与著作权观念、规范与实例》，法律出版社，2004年8月。

3、张晓秦、杨帆著:《著作权概论》，苏州大学出版社，2007年9月。

4、汤宗舜:《著作权法原理》，知识产权出版社，2005年7月。

知识产权类档案例6

著作权是知识产权的重要组成部分,从知识产权所保护的客体来看,著作权法所保护的档案范围应当具备五个前提:

(一)私有性、权利主体确定性。知识产权本质上虽是一种具有社会性质的产品,具有“公共物品”属性,但基于法律安排而成为具体、特定的私人权利对象,尤其在市场经济条件下,知识产权要进入市场交易环节,必须满足一个前提,即具有私人物品属性,并且知识产权的权利主体必须是可以确认的。如创作者、发明创造的发明人或设计人、商品的特定生产者或经销者或服务的提供者。由此可以得出受著作权法保护的档案也应具有私有性及权利主体的确定性。这里称的权利主体应该包括所有权人与著作权人两大类。由于所有权与著作权有时是分离的,档案实体的所有权和著作权是两个不同的概念,包含不同的内容,如档案的创作者也就是档案的最初所有权者以合同、捐赠或是继承遗赠的方式转移档案所有权时,档案的著作权并不发生转移,当然有关著作权的财产权如复印权、展览权、信息网络传播权等是可以转移的,而有关人格权如发表权、署名权、修改权、保护作品完整权却不在转移之内。因此档案的私有性、权利主体性是判断著作权法保护档案范围的首要前提。

(二)开放性。对著作权的侵犯并不表现为对财产的直接侵占,而大多表现为剽窃、仿制、假冒以及未经许可的实施与使用等行为。这些行为是源于著作权作为一种财产权,体现了权利主体的财产利益,具有财产价值和商品属性,权利人可以因此取得报酬、创造经济利益。然而知识产权是以公开为代价,具有无体性特征,知识产权人无法像管理有体财产那样去有效的控制自己的知识产品,而只能借助法律的保护享有和行使自己的权利。由此可知受著作权法保护的档案也必须是公开的,有关档案的开放,《档案法》、《保密法》做了相关规定。其中规定国家档案馆保管的档案一般应当自形成之日起满30年向社会开放。经济、科学、技术、文化等类档案向社会开放的期限,可以少于30年。涉及国家安全或者重大利益及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限可以多于30年。此外属于国家所有的档案,由国家授权的档案馆或者有关机关公布;未经档案馆或者有关机关同意,任何组织和个人无权公布。可见我国档案的开放受到各种限制。

(三)独占性。独占性是指知识产权对其知识的使用、传播、实施等独占、排他的权利,未经权利人的同意或许可,任何人都不能享有或擅自处置、实施或使用。根据知识产权法的相关条文规定,具有排他独占性质的知识产品才可能拥有知识产权。因此著作权所保护的档案也必须具有独占排他性。档案就其来源而言,有相关单位按《档案法》规定移交来的档案、有国家档案馆(室)通过征集、交换、购买等手段收集而来的档案、有档案所有者捐赠给档案馆的档案、还有档案馆(室)根据《档案法》规定或档案所有者要求代为寄存、保管的档案等。档案就其创作者而言,有国家机关、企事业单位等法人作者的档案;有公民个人作者的档案;也有介于法人作者和个人作者两者之间的档案,如个人职务内发明等。就档案所有权来看,有国家所有的档案、集体所有的档案、个人所有的档案等。但无论档案来源方式、创作者情况、档案所有权有何不同,著作权所保护的档案必须具有独占性。

(四)商品性。著作权法承认作品具有价值和使用价值,即承认作品是一种商品,可以通过市场交换转让其著作权。由著作权人行使的著作权包括人身权和财产权(如复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权等)并可以依照约定或者著作权法相关规定获得报酬的权利。而传统的《档案法》所保护的档案本身是不能作为商品自由买卖的,但档案中所蕴涵的信息因具备可复制性而可以转化成商品进入技术信息市场,实行有偿转让和使用。因此,作品档案具有一定的信息商品性,利用此类档案的利用者应该向著作权人支付相应费用。

(五)时效性。各国知识产权法为了实现作者与社会公共利益关系的平衡,对著作权的保护都规定有一定的时效期限。一旦时效期限届满,该知识产品就从专有领域进入公共领域,为全人类所共享,原著作权人的专有权也告消失。如我国《著作权法》第21条规定:“对于公民的作品,其权利的保护期限为作者的终身及其死后50年,截至作者死后第50年的12月31日。而对于法人或者其他组织的作品、著作权(署名权除外)权利的保护期限也是50年,作者身份不明或者来源不明的档案的保护期限是截至档案首次被接收或者移交后的第50年的12月31日。”因此对于受著作权保护的国家档案馆永久保存的档案也应当遵循有关著作权法时效性的规定。

二、从《著作权法》及其实施条例来看

由于著作权所保护的“作品”除了具有知识产权所共有的特征,还具有自己独特的法律特征。因此从《著作权法》及其实施条例上看,受著作权法保护的档案范围还应该具备以下几个条件:

(一)对象受保护“四要件”。有关著作权所保护对象应当具备的条件,各国著作权法一般没有做出详实的规定。厦门大学丁丽瑛教授提出了“四要件说”,即她认为著作权所保护的对象应当包括以下四个基本要件:①有特定的思想内容。著作权法只保护作品的表现形式,不保护其思想内容,但构成作品的一个必要条件是要具有某种思想或者美学方面的精神内容。②有客观的表达形式(即可感知性)。这一要件包含了两层含义:第一,该表达形式必须是对作品特定内容的表达形式。第二,精神内容和表达形式都应当被表现出来。③具有独创性,所谓“独创性”是指作品对特定思想内容的客观表达形式必须具有独创性。独创性规定以“额头上的汗水”(sweat of the brow)原则来判定作品的版权与否;换言之,“独创性”可以解释为“不是模仿的结果”。④不违反公序良俗原则。公序良俗原则是民法的一项基本原则,这一原则同样适用于著作权法。档案作品要成为著作权法所保护的对象首先应当符合上述四要件。

(二)必须是作品:著作权所保护的客体是作品。所谓的作品是指作者基于表达思想、情感、理论、学说而创作的属于文学、艺术和科学领域内的,具有独创性并具有某种有形形式的智力创造成果。《著作权法》第三条将作品的概念定义为“文学、艺术和科技领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果”,具体划分为:文字作品、口述作品、音乐作品、戏剧作品、曲艺作品、舞蹈作品、杂技艺术作品、美术作品、建筑作品、摄影作品、电影作品等形式。从档案的定义上看,我国《档案法》第2条规定,本法所称的“档案”是指对国家、社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。具体可以划分为党政档案(文书档案)、科技档案和专门档案三大类。其中,文书档案中只有一小部分受著作权保护 。一般包括①年鉴、大事记、名录等;②立档单位照片、图片、录音、录像;③文体活动中创作的舞蹈、影视作品、作曲等;④汇编出版的图书 、资料等。科技档案是在自然科学研究、生产技术、 基本建设等活动中形成的产物,由于具有独创性,可以复制,因此大多数科技档案都受著作权保护。一般来说 ,受著作权保护的科技档案主要有以下几种:①基建档案类中各个工程项目的设计件、全套图纸、文字说明;②设备仪器档案类中设备的设计图纸、调试及操作手册、设备运行过程中的维修记录、改制改装技术等;③科研档案类中各个科研项目的原始数据、科技论文专著、课题报告、研制报告;④科技活动中形成的照片、录音图像等;⑤新产品的科技成果、工艺设计与创意 、产品技术总结等。专门档案种类纷繁复杂,判断的依据就在于这种专门档案是否属于文学、艺术、科技领域,是否具有独创性。主要包括①书稿档案,包括名人手稿、日记、笔记,活动中留下的影音图像、照片录音材料,以及重要的书信、函电等。②艺术档案,如文学剧本、分镜头剧本 、译制片台片、完成台本、剧本内容取材或改编前的原作、主创人员的创作设想、音乐总谱、歌词等。③会计档案,包括会计凭证、会计账簿、会计报告以及其他会计记录和文件、电算化系统生成的电子凭证。④教学档案,如教师的教学笔记 、教学心得,有关学科、专业设置及实验室建设的文件材料,运动会、文艺演出等形成的档案。但教学日历 、教学计划 、教学成绩等一般不享有著作权。此外,档案作品还应当包括知名人士讲学、观光留下的讲演稿 、墨宝以及美术大师雕塑、艺术作品等私人档案以及《著作权法》第六条规定的民间艺术作品。

(三)电子文件、数据库亦属于著作权保护的范畴:电子文件(electronic records)是指以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体,依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件。数据库(database)是指对信息的搜集、整序、存贮与高速传递处理的一门技术 ,现已发展为集信息技术 、计算机技术与通信技术为一体的新型综合性技术。1996年12月20日在世界知识产权组织参加缔结的解决网络环境下著作权保护问题的国际条约《世界知识产权组织版权条约》(英文简称为wct)扩大了版权保护的范围,其中第四条规定:《伯尔尼公约》中的文学保护适用于各种计算机程序,而无论其表达的方式或形式如何;第五条规定:数据或者其他资料的汇编,无论采用任何形式,只要其内容的选择或排列构成智力创作,其本身即受到保护,但这种保护不延及数据及资料的本身,亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何版权。至此wct国际条约最终确认了数据汇编(数据库)、电子文件在著作权中的地位。在这种形势的推动下,最高人民法院关于计算机网络著作权纠纷案件适用法律的司法解释对“网络作品权”及其相关权利的认可,指出“网络作品”是通过数字化技术在互联网上运行的,具有独创性并能以有形形式加以复印的文学、艺术和智力成果,包括数字化的文字作品、美术作品、摄影作品、音像作品、视频作品、软件作品以及经过智力创作的网页、数据库等,应当予以保护。电子文件、数据库虽然在形式上具有数字性和不稳定性,但不影响其具有著作权。

(四)《著作权法》保护的例外。1、《著作权法》第五条规定了不适用著作权法保护范围的几种情形:①法律、法规,国家机关的决议、决定、命令和其他有立法、行政、司法性质的文件,及其官方正式译文;②时事新闻;③历法、通用数表和公式。从档案的形成领域上看,大多数文书档案来源于与政务有关的文件,而这些政务文件为了国家或社会公众利益,从保护公众知情权出发,需要广泛的使用和传播,不应受到著作权法的保护。此外纯客观性的有关科技生产活动、科技成果的新闻报道,纯复制性的摄影照片,工程设计、产品设计中采用的通用设计图纸和公式、数表以及不具有独创性的其他科技、专门档案材料,也不能作为著作权保护的档案作品。2、必须是合法的作品。《著作权法》第四条规定非法作品不受保护的原则。档案作为一种原始的历史记录并不意味着档案都是合法的,档案也可能被非法篡改、或是人为伪造,对于擅自抄录、涂改、伪造的档案已经散失了档案的原始性,其参考与凭证价值大为降低,这样的“二次作品”不受《档案法》、《著作权法》的保护。此外,任何反动的、企图破坏民族团结和社会安定、禁止出版和传播的档案作品都不受著作权法保护。例如时期造谣诽谤、歪曲事实的大字报、反动标语,以及宣扬“”的所谓练功书、宣传材料都不能成为著作权保护的档案作品。

三、划分受著作权保护档案范围的意义

(一)有利于对法律责任的认定,维护档案所有权人、著作权人的合法利益。著作权作为一种财产权在现实中经常出现被剽窃、仿制、假冒以及未经许可的实施与使用等行为。由于目前《档案法》尚不健全,处罚力度及保护范围仍存在许多缺陷,甚至出现空白。所以,著作权法中对受保护档案范围的界定有利于对档案受到侵犯时,权利人借助司法诉讼或行政处理来主张自己的权利,以对抗他人未经其许可擅自实施或使用的侵权行为,维护档案所有权人、著作权人的合法利益。

(二)有利于协调权利人利益与社会公众利益的平衡。站在社会公众利益的角度,著作权的客体是为社会公众所需要的,它涵盖了文学、艺术和科学各领域,如果人为地切断其共享性将严重阻碍人类的生存发展。然而,知识共享性与权利私有性这一对矛盾双方时常发生激烈地碰撞。近年来,频繁出现档案馆为利用者提供档案利用而遭到权利人以侵犯其档案作品著作权向人民法院请求侵权损害赔偿的案件,一时档案馆界人人自危,使档案馆利用工作重新陷入低迷状态。档案工作者以档案作品受著作权保护为由,拒绝提供档案利用,以免招惹不必要的“麻烦”。因此,著作权法中明确受保护档案的范围,一方面有利于确定档案馆应尽的合理注意义务,保护著作权人的合法权利不被侵犯,避免档案馆工作人员误将受著作权法保护的档案作品予以公开利用而造成的侵权损害赔偿;另一方面也有利于档案馆将更多的精力投入到信息资源的优化配置与开放利用,实现著作权人合法利益与档案利用者利益的平衡。

参考文献:

1、丁丽瑛主编:《知识产权法》,厦门大学出版社,2009年6月。

2、沈仁干主编:《数字技术与著作权观念、规范与实例》,法律出版社,2004年8月。

3、张晓秦、杨帆著:《著作权概论》,苏州大学出版社,2007年9月。

4、汤宗舜:《著作权法原理》,知识产权出版社,2005年7月。

知识产权类档案例7

前言：目前知识产权保护早已成为人们密切关注的重要话题。特别是近些年来网络技术、数字技术资源的大幅度共享，致使档案信息资源作为整个社会信息资源的重要组成部分，在网络化时代下受到了严重的冲击，以至于原本在知识产权规定之下较为平等的权益关系受到碰撞。以下笔者就目前我国知识产权保护的现状，及档案信息资源共享与知识产权保护所产生的矛盾进行粗浅的分析，以提出解决建议。

1.我国知识产权保护的现状

知识产权又可以称之为智力成果权，是指人们在科学、技术、文学等各个领域从事智力活动所创造、享有的一种个人权利。知识产权是一种特殊的财产所有权限，它包括人身权和财产权两个方面。目前知识产权主要依靠知识产权法来维持权益关系之间的平等、特有性质。

我国对知识产权的立法工作起步相对较晚，到八十年代初期，我国才加入世界知识产组织，第二年颁布了我国第一个知识产权保证法律《商标法》自此我国进入具有中国特色的知识产权法律制度的不断完善日益进步的历程。特别是近几年来，随着我国社会经济的快速发展，对知识产权的要求也日益提高。目前我国从中央政府到地方部门已经建立了一些类的知识产权职能部门，例如：国家专利总局，国建商标局，国家新闻出版总署版权局以及各个省、市、自治区的相应管理机构，而所有的职能管理机构，都拥有着共同的热舞就是通过国家强制力的手段去参与并维护知识产权各个环节的公平、公正，保护知识产权发明者的隔热合法权益。可以说我国的现阶段的知识产权保护工作主要是围绕着国家行政管理与国家司法管理两条途径进行的。然而目前由于我国人们对知识产权的保护意识以及法律意识仍然比较单薄，无疑给我国知识产权保护工作带来了更多的挑战。

2.档案信息资源共享与知识产权保护存在的矛盾

档案是人类经过历史发展积淀下来的智慧结晶，无论从材料形成还是到内容形成上，整个过程的每个环节都凝聚着人们的智慧与汗水具有重要的历史价值。因此，档案也应该包含在知识产权的保护范围内。然而随着我国信息时代的快速发展，档案通过网络技术、数字技术，在全世界的范围内形成了一种大规模的资源共享趋势，各个档案机构在互联网上互利互惠，互补玉泉，进行一种协调的共享档案资源活动，有利于满足人们对档案的需求。然而恰恰是由于档案网络信息化建设的飞速发展，目前档案知识产权保护早已成为一个不容小觑的问题。主要表现在以下几方面：首先，档案信息资源共享，促进了人们智力学习的经济性，对促进国家的繁荣发展，社会的进步创造了良好的条件，但是为知识产权的侵犯提供了更为有利的条件，档案信息过多群众化的发展势必造成无形知识产权的更多的侵犯；其次，档案信息资源的广泛流通，促进了档案信息资源的利用率，给知识产权发明者提供了不可小视的宣传作用，但是知识产权法明确规定发明人对自己创造的知识产权有个人的所有权利，其他人不得随意使用，而档案信息资源共享的高度发展，群众化发展，知识档案信息成为所有网络成员都有权拥有的精神产物，形成了知识产权的“共享性”。而此共享性与知识产权法规定的“排他性”形成必然的矛盾，是原本的知识产权权益关系受到严重的冲击。导致目前我国档案信息资源和知识产权形成一种既矛盾又统一的尴尬局面。

3.在档案信息资源共享中加强知识产权保护的几点建议

3.1 充分发挥知识产权中法律法规的作用严把网络共享关：在档案信息资源共享中加强知识产权，可以采取严把网络共享关，发挥知识产权法律法规制度规定。可以将知识产权的档案信息进行数字化的转换，以防止网络使用者侵犯知识产权发明人的合法所有权。数字转换就是指将档案的文字、数值、图像、声音等信息通过进一步的加工、存储和传送转换为二进制编码的固定形式的另一种载体上。使用这种方式可以将档案信息中设计到知识产权者个人的合法利益良好的维护起来。也就是说通过此种二进制编码的数字形式，将数字化信息直接与计算机网络进行搭载，形成一种新型的档案信息化建设技术。建立一种新的下载模式，凡是未经过所有权人许可的，不可在互联网上下载器档案信息，不论发表或者为发表的知识产权，均不可以私自在网上下载转传，以此保证知识产权的“排他性”。

3.2 加强档案信息资源共享中知识产权的局域网络管理：对档案进行信息化建设是为了促进公众合理提高智力成果创造的优越条件，因此如何处理档案知识产权保护和档案信息共享之间的关系，是目前我国信息化建设的突出问题之一。二者由于一辆汽车的两个轮子，缺一不可，正确良好的处理档案信息共享中的知识产权权益问题，尤为重要。在采取二进制编码限制互联网下载的同时，要对内部局域网加强管理。首先，必须使用严格的加密技术，对知识产权进行特定编码方式存储和传递信息，编码后信息看上去就由于乱码，而这些乱码只有在特定解码后才可以恢复使用；其次，对知识产权在内部局域网的传送过程中严把加密管，也就是说知识产权存在任何一个位置，在任何网络上进行传送都必须保持加密的手段。以此维护知识产权发明者的个人利益。

结束语：综上所述，档案信息资源作为知识产权的一种，包括在知识产权保护的范围内。然而随着我国信息时代的快速发展，档案信息资源的大幅度提高，势必给我国档案信息资源共享中的知识产权保护带来巨大的冲击。因此，我国档案部门在档案信息现代化建设中，应该大力发展档案共享信息资源知识产权的保护工作，在保护知识产权发明者个人合法权益的同时，建立更为理想化的档案信息共享模式。

参考文献

[1] 于淑琴. 档案资源共享与知识产权保护[J]. 兰台世界, 2000, (04)

[2] 洪源清,孔祥云. 网络环境下利用科研档案如何保护知识产权[J]. 科技档案, 2006, (03) .

知识产权类档案例8

中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2015）07-0034-01

所谓的知识产权档案是指所有的知识产权的获取以及知识产权的实施和保护过程中所形成的具有一定保存价值的文件材料和经过档案馆整理后所形成的文件集合体，这个集合存在明显的法律效应。随着我国改革开放不断得到深化，我国的知识产权机制逐渐的完善，但是在现阶段我国的知识产权档案管理的重要性认识不足，在管理过程中存在很多急需解决的问题。

一、当前我国知识产权档案管理制度分析

从行政管理途径进行分析，目前我国的知识产权管理机构分为了三个部门，一个是专利管理系统，一个是商标管理系统，还有一个就是著作权管理系统。因此，我们在进行知识产权管理过程中也可以将其划分为三个系统，他们分别对应的是专利的档案管理系统、商标档案管理系统以及著作权档案管理系统。首先，对于专利档案来说是指对记载有专利成果的研制过程以及专利的申请、审批和权利的实施等过程中形成的文件材料，将这些材料整理之后形成一种文件的集合体；其次，商标档案主要涉及到了商标注册、使用和管理活动过程中系列文件进过整理和归档之后所形成的一种文件集合体；最后，著作权档案是作品的创作。著作权的维护和转让过程中所形成的文件资料经过整理和归档之后所形成的文件集合。依据我国已经建立了多层次的商标档案管理系统，国家工商行政管理部门的商标局档案部门负责全国商标档案的工作的管理并接受国家档案形成管理部门和国家工商行政管理部门的监督、指导和负责。而各个地区的工商局商标档案部门主要负责本地区的商标档案管理部门，并接受上级部门的统一监督和指导。同样对于后两种档案管理的也需要采用统一领导，分层管理的模式，最终形成一个多级管理的系统，然后在此的基础上，还要积极的探索和实践，制定统一的管理规范，强化规范化管理，积极的利用现代网络技术和计算机技术，对知识产权档案进行科学的管理，这样才能发挥知识产权档案管理的整体优势，真正实现其应有的社会价值。

二、知识产权档案管理面临的困境分析

1.知识产权档案的文件来源的复杂化和多样化

从知识产权档案形成的过程来看，知识产权档案的材料和文件来源十分的复杂，其来源我们总结起来主要包括了以下几个方面，一个是政府设置的各个行政管理机构以及各种知识产权机构有关知识产权的申请、转让、出版和授予权利等过程中所形成的各种官方的具有法律效力的正式文件，这些文件和材料通常都是有机关的档案管理部门进行整理、登记和保存，而知识产权的当事人和中介也可以拥有类似的文件和材料。还有一个就是由于知识产权的获取和保护过程中涉及到基层各个单位的管理工作，同时也涉及到相关科研人员的创作和研发的过程，所以就会有大量记载知识成果内容以及各种形式的文件和背景材料都广泛的分布各个基层的档案室、资料室和当事人手中。在进行科研或者创作过程中，项目提出到科研成果的出现，这个过程中部分的关键性材料掌握在参与研发的科研人员的手中就会导致文件和关键性材料带有明显的跳槽可能，如果这种现象发生将会给原科研单位造成严重的损失。正因为知识产权文件来源的复杂化和多样化，给知识产权档案管理带来很大的困扰。

2.多样化信息需求带来的困扰

在改革开放不断深入发展的大背景下，我国的知识产权档案管理部门，必须应对来自于各个方面的有关知识产权问题的咨询、检查和服务，也就是需要面临多样化的信息需求。随着人们法律意识的增强以及知识产权保护意识逐渐加强，人们在其知识成果研发和创作过程中越来越重视参阅有关已经取得某项知识产权的档案，避免在研发和创造过程中出现侵权和重复的现象，同时，一旦发生了侵权事件之后，人们也会借助知识产权档案维护自己的合法权益，通过知识产权档案的法律效应作为解决问题的主要凭证，基于这种情况下，我们需要有一套与我国当前知识产权保护机制相适应的知识产权档案管理制度，实现对知识产权档案进行统一的、科学的管理。

三、知识产权档案管理途径分析

1.坚持统一管理原则，建立健全知识产权档案管理制度

统一管理是国家对档案管理的总体要求，知识产权档案管理要服从这一总体要求。各地区、各有关单位的档案管理部门，应将知识产权档案管理纳入本地区、本单位的知识产权管理和档案管理体系，统一规划、同步发展。要逐步建立健全知识产权档案的收集、整理、鉴定、统计、保管、利用等各项管理制度，明确归档范围，并将归档要求切实纳入相关人员的岗位职责。加强对涉及国家利益、国家民生和国家安全方面知识产权档案的管理。对属于单位和集体所有的知识产权档案，任何个人不得据为己有或分散保管。确定工作需要，暂时不能交本单位档案管理部门集中保管的，应指定专人负责保管，并将档案目录交本单位档案管理部门备案，待工作办理完毕后，及时将档案移交本单位档案管理部门集中保管，切实保证知识产权档案的实体安全和信息安全。

2.做好知识产权形成和保护过程中文件资料的收集与管理

知识产权涉及的领域广，涵盖了专利、商标、版权及特定领域等多个方面，具有类型多样、权利获得及有效期时间跨度大等特点。知识产权文件的收集和管理应该遵循知识产权活动的规律和特点，贯穿于知识产权活动的全过程。针对知识产权档案的直接证据与证据链完整性特点，加强对具有时效性标识和凭证作用的各种载体的附属性资料的收集并进行集中管理，包括专利、商标、版权、植物新品种、集成电路布图设计、地理标志等知识产权在创造、运用、保护和管理等环节形成的有保存价值的文件资料。

3.认真履行指导、监督和检查职能，探索创新知识产权档案管理机制

知识产权活动是一项涉及多个部门的专业性活动，各级档案行政管理部门应主动与本地区知识产权相关管理部门建立协调机制，了解各领域知识产权档案的类型和形成规律，探索创新知识产权档案管理机制和模式，及时总结经验，加强宣传和重点引导。各级知识产权主管部门应与本地区档案行政管理部门积极配合，把知识产权档案管理的具体要求体现在知识产权战略实施的工作中，融入到知识产权宏观管理和开展的各项活动中，纳入到知识产权工作考核指标体系与验收工作中，与知识产权工作同规划、同部署、同考核、同验收、同发展。要配合国家知识产权信息公共服务平台的建设，指导和鼓励有关单位建设符合自身需要的知识产权档案信息资源库，促进知识产权信息资源的保存、整合与共享。各单位档案管理部门应将知识产权档案管理工作融入到知识产权创造、运用、保护、管理和本单位档案工作中，制订本单位知识产权档案管理制度，将责任落实到相关人员的业务活动中，加强对知识产权档案的收集和统一管理。

参考文献

[1]路海英，谷晓玲.加强对企业文件材料形成积累归档的督导与管理[J]. 档案天地. 2010（05）

[2]盛铁铸.应当重视“三讲”教育文件材料的归档[J]. 兰台内外. 2010（02）

[3]胡宗娜.对文件材料“随时归档”的理解[J]. 兰台世界. 2011（05）

[4]石海艳，曹丽敏，白静珍.加强县乡机关文件材料的收集[J].兰台世界.2011（05）

知识产权类档案例9

为了使我国企业与世界接轨，适应世贸组织法规和实行现代企业制度对企业档案工作的要求，国家档案局、国家经贸委、国家计委于2002年9月1日联合印发了《企业档案管理规定》，其中第十条要求：“企业采取有效措施对档案进行安全保管，并切实加强对知识产权档案和涉及商业秘密档案的管理。”①《中国入世工作报告》规定，“商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采用保密措施的技术信息和商业经营信息。”②“入世”后，保护商业秘密即是一项国际义务，也是保护我国企业知识产权档案的一项重要措施。

二、目前国内企业知识产权档案保护现状

（一）企业知识产权档案意识薄弱

随着知识经济的发展，知识产权档案在企业发展中的作用越来越大。它是企业知识管理的一项重要职责。在国外，企业已把知识产权档案当作企业发展的“命根子”，千方百计地加强知识产权档案保护，收集有关知识创新、发明所形成的专利文件、成果鉴定等档案材料；而我国不少企业对知识产权档案保护的作用还缺乏足够的认识，保护意识不够。很多企业在研究开发、生产经营中不重视知识产权档案的保护，科研成果研究出来后，不是去申请专利，寻求法律保护，而是进行成果鉴定，，公开成果，造成新颖性的丧失，进而也丧失了申请专利的权利。

（二）知识产权档案资料流失严重

企业科技人员的流动造成知识产权档案资料的流失。科技人员流动是市场经济体制下劳动择业自由的体现，也是促进人才分流、实现科技人才和技术资源优化配置的一项重要措施。然而，由于企业管理的缺陷，加上科技人员法律意识薄弱，不少科技人员在流动过程中，不遵守国家法律、法规和企业的管理制度，把本企业的关键技术或秘密文件及档案资料当作给新企业的见面礼和提高自己“身价”、得到器重的砝码和资本，携其“跳槽”，导致知识产权流失。

（三）知识产权档案管理弱化

加强知识产权档案管理和保护是美、日等发达国家企业的通常做法。美、日等国的企业，尤其是科技型企业，普遍设有知识产权管理机构，如美国的AB、IBM、摩托罗拉，日本的松下、日立、东芝等公司，都成立了全面负责知识产权工作的知识产权部，美国AB公司的知识产权部有20余人，松下公司包括分布在世界各地的知识产权管理人员则高达500余人。与发达国家企业相比，我们的差距很大。目前，许多企业既没有专门负责处理知识产权事务的机构和人员，也没有制定相应的知识产权文件档案资料管理、保护的规定，更谈不上灵活地运用知识产权战略来促进企业发展了。

三、企业知识产权档案保护的对策建议

企业档案真实地记录了企业进行知识创新活动的过程、内容、结果，是企业拥有某一知识产权的法律凭证。当发生知识产权纠纷时，它们能起到至关重要的凭证作用。例如：在产品申请发明、实用新型或外观设计专利发生申请权纠纷时，产品档案中的技术协议书、委托书及相关合同文件往往能为纠纷的解决提供有力的证据，因为这类文件具有法律效力，是有关产品设计和生产制造的依据性文件，一般含有明确产品专利权属和其他权利的内容；产品设计计算文件、产品图样、产品装配试验的技术条件等文件是产品申请专利时证明其专利性（即新颖性、创造性、实用性）的重要凭证，主要依据这些材料而编制的说明书构成申请专利最基本的文件，发生有关该产品的假冒、仿制等侵权纠纷时，这些文件则是十分有利的证据；产品商标设计和注册的有关材料既是商标的载体，更是商标权权属的有力依据。③因此，加强对企业知识产权档案的安全保管，是保护企业知识产权的一项重要措施，可以从四个方面入手：

（一）应明确本企业知识产权档案的内容，特别是驰名商标档案的保护。

驰名商标是企业形象的象征，是企业知识产权的集合体。驰名商标管理的基础是档案管理，企业完全可以利用传统的档案管理模式达到管理保护效果。企业应该设立专门管理岗位，保证驰名商标档案管理的准确性以及连贯性。

从目前的实际情况来看，有些企业将此岗位设立在办公室、市场部、秘书部等部门，但这些部门较大的人员流动经常使驰名商标管理出现断层，同时，相关人员法律知识的匮乏又往往会给管理带来意想不到的麻烦。实践中，越来越多的企业将这一管理责任交由档案部门承担，或设立知识产权管理部门，取得了较好的效果。

（二）建立纸媒介的驰名商标档案及电子化的驰名商标管理数据库，加强企业知识产权档案统一管理，提升企业的竞争力。

驰名商标档案及数据库的建立，可以直接使企业对于自身商标状况进行全面了解，跟踪市场份额。管理者可根据自身情况进行分类，比如可以按照产品线划分类目，同一类目下以商标名称建立卷宗，单件商标又要按照商标本身特点设立档案内容。如海尔集团公司将企业开发研制的新产品、工艺及商标、专利等档案全部集中于档案信息中心统一管理，有效地保护了企业知识产权档案的安全。④目前，由于企业档案管理组织体制不合理，导致企业商业秘密档案被盗的案件屡有发生。

（三）应加强对企业员工的保密教育，使员工增强保密观念，自觉保护企业知识产权档案，特别是商业秘密档案的保护。规定企业员工包括不同业务主管接触知识产权档案的权限，每个员工不得查阅自己无权利用的档案。

（四）建立企业有效的电子文档安全管理机制，防止企业知识产权的流失

加入世界贸易组织后，伴随着企业集团化趋势和中外商贸联系的增强，依托网络通讯技术的迅速发展，电子商务和电子通信必将得到促进，电子档案、多媒体档案及其他新型载体材料档案将大量出现，如何保证电子文档案的真实性、可读性、凭证性，尤其是电子文档的安全性，是值得探讨的问题。

在大多数的读者眼中，安然事件和企业信息化、企业的电子文档保护没有任何关系。但如果美国的安然公司和会计事务所之间传送的电子文档能够妥善保管的话，我想美国证监会也不会轻易地获取很多电子证据。在文档保护方面，国内的情况和美国比起来就更加糟糕了。据一项调查显示：中国500家大型企业中，企业对电子文档几乎没有任何防护措施。有保护措施不到3％，一些机密性的档案材料，电子文档轻易的就可以通过电子邮件和移动硬盘泄密到网络外部，造成企业知识产权严重损失。2000年中国国家信息安全课题组的《国家信息安全报告》指出，若以10分为满分计算，中国的信息安全强度只有5．5分。

随着我国企业与世界接轨，企业知识产权的保护越发重要。同时，知识产权和商业机密的存在又大多是电子文档的形式，所以企业内部建立有效的电子文档安全管理机制是迫在眉睫的事情。现在泄密的渠道主要有3种：电子邮件、移动硬盘和打印泄密。因此，要加强电子文件的归档管理，根据国家有关电子文件和电子档案的管理办法，实行双套制保存，保证数据的安全和有效。总而言之，商业机密等电子文档资料的保护是中国企业进入WTO之后亟待解决的问题，也是企业知识产权档案保护重要措施之一。企业内部网络安全任重道远。

注释：

①罗军，对企业档案工作服务机制创新的两点思考，《档案学通讯》，2004，（2）

知识产权类档案例10

目前档案收集主要依靠接收、购买、捐赠以及寄存等四种方式，以接收方式收集来的档案，其来源主要国家机关、团体单位等机构，对于这类档案来说，其所有权及著作权均归国家所有。以购买方式收集的档案，主要是档案管理部门支付征集费用从集体组织或个人手中购买所得的，对于这类档案的归属权是属于档案管理部门所属的机构团体，但是其著作权仍然是属于原著者的。以捐赠方式获得的档案，一般情况下档案馆所拥有的是档案的实体所有权，其著作权仍然归原著者所有；但也有部分的捐赠者将所有权与著作权均捐赠给档案馆。以寄存方式收集的档案，档案馆对档案只是代为保管，并不拥有档案的所有权和著作权。在档案收集过程中，为了避免著作权纠纷的发生，对于向档案馆捐赠、寄存的档案中享有著作权的档案，相关单位和个人对著作权的转让提出具体意见并形成文字协议。如果在档案的捐赠和寄存过程中，如果存在著作权转让的问题，档案馆需与转让单位或个人签订规范的契约文本。

2档案史料编辑公布过程中的著作权保护

档案馆的一项重要的工作是通过对馆内的档案进行整理、编辑使其形成系统化的档案信息，以便为用户提供系统化的信息参考服务。档案馆在进行档案史料编辑公布的过程中，需严格按照国家的相关规定，保护著作权人的著作权，维护其著作权益。当档案馆将整理编辑的档案史料以盈利目的进行出版时，一定要征得著作权人的同意，并对其支付相应的报酬。当档案馆要进行档案史料公布时，要对其公布形式及公布结果进行考虑，使其与《著作权法》中的相关规定相符，合理使用公布权。在档案史料编辑公布的过程中，对于国家所有档案，只有国家授权的档案馆或相关机构才有权利进行公布；对于集体或者个人所有的档案，可在遵循国家相关规定的前提下，由所有者对其行使公布权。

3档案利用过程中的著作权保护

我国颁布实施的《档案法》中明确指出：“向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位和个人，对其档案享有优先使用权，并可对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用意见，档案馆应当维护他们的合法权益。”这一规定与知识产权保护的核心原则是高度一致的。档案馆应当对享有著作权的档案或者是由规定契约的档案，对其著作权以及档案中有关的限制内容进行标记，以便使用者在查阅、参考这类档案时，能够按照有关规定进行，避免著作权纠纷的发生。同时查阅、参考档案的用户，要严格按照相关规定，在合理范围内利用档案。对于受到著作权保护的档案，用户在使用过程中，需对著作权人的姓名、档案名称以及出处进行表明，严禁侵犯著作权人的合法权益。