科研成果转化流程例1

科技成果向生产力转化是推动经济、社会发展的动力，对国家的发展至关重要。但是，并不是所有的科学成果都如人们所希望的那样推动了经济社会的发展，其原因是科技成果并非都进行了成功转化。我国目前科技项目成果转化率大约为25%，与发达国家80%的转化率相距甚远，因此有必要对科技成果转化过程进行细致研究，针对各阶段特点构建科技成果转化的激励机制。

1相关概念

11科技成果

“科技成果”是科学技术研究成果的简称。它指人们在科学技术研究活动的全部领域中，通过辩证思维、实验观察，调查研究，研制开发，综合分析等研究活动所取得的，并经过同行专家审评或鉴定，达到先进科学技术水平或者具有一定学术价值、实用价值、经济价值的创造性研究成果[1]。科技成果既包括物质成果也包括精神成果，囊括生物、医药、化学、机械、文学、艺术等各个领域，尤其是具有重大现实意义的科技成果经过转化会极大促进整个人类社会的进步与发展。

12科技成果转化

转化为现实生产力的科技成果才真正的发挥了其价值。据《中华人民共和国促进科技成果转化法》对科技成果转化的相关解释，科技成果转化被定义为“为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。”由这个定义我们可以得出这样的结论：（1）人们进行科学技术研究的目的是提高生产力水平，推动人类社会的进步。（2）转化为现实生产力的科技成果才能体现出其价值。（3）科技成果转化是一系列连续的过程，包括对科学技术的可行性研究直至最后的推广使其进入商业流通环节。

科技成果转化过程受转化的主体状况、转化所处环境等多种因素的影响，每一个因素的变动都可能甚至严重影响科技成果转化的最终的结果。将科技成果转化的过程进行分解，分阶段进行细致的研究，找出不同环节的主要影响因素，进而构建不同阶段所需的激励机制具有重大现实意义。

3科技成果转化主体

131研究开发方

研究开发方是科技成果的产生来源，也是最早参与到科技成果转化过程的主体之一，主要包括高校、科研院所、企业及个人研究者，其中，我国目前的科技成果主要来源是高校和科研院所。研究开发方的主要任务是进行新产品的研发，新方法的拓展，新技术的革新，新工艺发明及改进等工作，除了技术研发性的工作，高校及科研院所还应该积极参与到科技成果的后续推广工作中以达到促进转化的目的。

132最终生产单位

最终生产单位是指科技成果的受让方，存在多种组织形式，其可以是高校和科研院所的自办企业，也可以是独立于高校和科研院所的企业。最终生产单位为科技成果转化进行自主的投资与经营，进行筹资购置设备、组织生产、销售等活动，承担着科技成果产业化和商品化的职责。

133科技中介

科技中介是科技成果转化研究开发方与受让方间的桥梁、纽带和催化剂，其组织形式多样，可以是非盈利性的政府部门如创业中心、技术转移中心等，也可以是盈利性的企业如科技评估机构、风险投资机构、产权交易机构等，还有例如科技园、产业园区等政策性孵化器形式。在科技成果转化的过程中科技中介扮演着一种特殊的角色，主要是为转化的研究开发方和受让方提供社会化和专业化的服务，具体包括风险评估、市场预测、技术培训、信息咨询、操作指导等。

134政府

科技成果转化过程是一系列经济社会行为，不仅涉及企业、高校及科研机构、中介等主体，政府在转化的过程中扮演了重要的角色。科技成果转化不能放任其在市场体系中自由发展，需要宏观调控手段对其进行引导，在对美国、德国、日本等科技成果转化模式相对成熟的发达国家进行研究中，不难发现政府的政策引导、财政支撑及文化环境构建对科技成果转化过程起到了巨大的促进作用，是科技成果转化成功的至关重要的一环。

14科技成果转化过程

科技成果转化是一个完整、连续的过程，一般包括科技研究开发、科技成果的后续实验和推广、科技成果的工业化实验和产业化这3个阶段[2]。转化的不同阶段，参与其中的人员和组织的社会经济活动具有很大差异：科技开发阶段是整个科技成果转化过程的初始阶段，也是科研人员知识投入最多和最活跃的阶段，这个阶段主要的任务进行一系列理论创新、技术研发等创造性的工作，参与其中的组织的活动频度并不高；在科技成果的后续实验和推广阶段，经历过前一个阶段的创新活动，相关专家需要对研发人员最初的创造性成果进行检验和验证，反复进行测试完成后续试验，同时，从这个时刻起，无论是科研人员还是企业都将越来越多关注市场信息，不断对所研发的前期成果进行调整，实现和市场的对接，因此，需要对前期的成果进行不断纠错与调整，并得到相关技术需求者认知、认可以达到推广的目的；经过前两个阶段的评估检测后，科技成果的市场前景和价值得到评估和预测，已趋于相对成熟，在科技成果的工业化实验和产业化阶段，还需进一步对成果进行中试，待中试结果稳定之后，就得到了可以进行商业化用途的科技成果，并将其投入实际的商业化生产过程之中，产生效益，并在社会扩散开来，最终实现科技成果的产业化。

这3个阶段之间相互联系，循序渐进，只有在3个阶段都完成的情况下，科技成果才能算实现了真正的转化。

2激励机制概述

21科技成果转化激励机制概念

机制是一种作用原理，在一个系统里，组成系统的各要素之间、要素与内部环境及外部环境之间，都存在某种联系，机制的作用就是通过一定手段产生某种预期结果，其目的是为了维持系统的良性运行、发挥特定的预期功能。激励机制是指系统为了充分激发各个组成要素的内在潜力，发挥系统预期功能，而对其内部各组成要素及其各要素之间的相互关系、组成结构和联系方式进行调整、协调、优化，以达到最大创新功能的机制[3]。科技成果转化体系及过程可以被看成是一个有机系统，我们可以制定规则和制度使其各要素之间进行合理组合，使各要素与环境进行良好互动，最终使得整个系统高效运转，激发其潜力并发挥活力。

22激励机制分类

本文将激励机制分成创新机制、人才流动机制、风险分散机制、支撑机制、利益分配机制和保障机制。

221创新机制

创新机制，是指在科技成果转化的过程中通过政策、制度以及市场等手段，鼓励企业与高校、科研院所等的创新行为，并逐步推动企业成为创新主体，从而完善科技成果转化体系。高校、科研院所和企业都是创新的组织，其中，企业是创新的首要主体[4]。企业应该成为也能够成为创新的主体。从长远发展的角度看，企业必须要成为创新主体才能跟上发展的浪潮，在激烈的市场竞争中生存：著名的管理学大师彼得・德鲁克曾经说过，21世纪企业惟一重要的事情就是创新，一个企业只有不断创新，才会成为领域里的标杆，只有不断创新，才能求得在更长远的时间里求得发展。企业也有能力成为创新的主体：作为与市场衔接最紧密的组织，企业对市场前景的预测能力及洞察能力比高校、科研院所更敏锐、更迅速，创新的心情也更为迫切，同时，企业在资金投入和运作方式上也更为灵活，可以以多种方式吸纳各种人才为创新服务，具备创新的条件。

222人才流动机制

人才流动机制是指在科技成果转化的过程中，相关人员特别是科研人员和具备某一方面知识的专业人才，需要在组织间、组织内部进行流动，加速知识流动频率，扩大信息分享范围，缩短创新性成果的产生时间，提高效率，从而促进科技成果转化过程的顺利进行。人才是科技成果转化的第一资源，人才在企业与科研院所及高校间、在同一组织的不同层级或部门之间按需流动，会极大促进新知识、新理念、新技术、新方法的产生，使科技成果转化的速度提高、质量提高、成本降低、障碍降低，建立合理的人才流动机制对于企业与高校的意义尤其重大。

223风险分散机制

风险分散机制是指在科技成果转化的过程中，通过引入风险投资和股份制等形式，分散由于科技成果转化本身所具有的巨大不确定性所带来的风险，通过这种方式，在一定程度上对科研创新行为进行补偿，降低在出现不确定状况时对各方所带来的损失，从而有利于再创新和再生产过程。科技成果转化过程具有高风险、高收益和高度不确定性。不确定性伴随着科技成果转化的全过程，主要表现在：因为事先难以判断所研发的技术或项目最终会取得怎样的具体结果或者说不清楚是否会达到预期的结果，所以结果是不确定的；因为事先难以确定哪条技术途径是最佳途径，所以技术是不确定的；因为事先难以确定前期预设的目标最后是否能达到令相关者满意的标准，所以目标是不确定的；由于预先难以确定采用哪种管理模式能够充分调动各方积极性，以最小的成本发挥系统的最大效能，所以管理是不确定的[5]。建立合理的风险分散机制可以有效的将风险进行分散，激励更多的企业、高校、科研院所及个人参与到科技成果转化活动中。

224支撑机制

支撑机制是指在科技成果转化的过程中，政府、高校与科研院所、科技服务中介以及企业要充分调动各种有利于科技成果转化的因素，为科技成果转化提供便利条件，从而促进科技成果的成功转化过程。支撑包括内部支撑和外部支撑，内部支撑是转化做必须的条件如人力资源、资金条件等，外部条件起催化和促进作用如文化氛围、市场环境、制度环境等，内外部条件需要综合配合，最终使各要素相互综合、互相配套，并不断磨合，最终达到推动生产以获取效益的目的。

225利益分配机制

利益分配是激励机制作用的核心内容，也是要解决的重要问题。利益分配机制指在科技成果转化的过程中，参与科技成果转化的各方按照一定的比例、方式进行转化所得利益（包括物质性利益和非物质性利益）分配，以达到满足其各自今后发展需要的目的[6]。它既包括公平合理的分配制度设计也包括公正的评价制度的建立。分配制度指由科技成果转化带来的一切物质奖励、荣誉奖励、专利权等在参与科技成果转化的个人、组织之间的划分与归属的实施细则与制度。不管是组织还是个人，在科技成果转化的过程中，都会处于自身利益的角度思考问题，做出相应的行为，只有利益分配合理，才能充分调动研究者和其他参与科技成果转化人员的积极性，科学的分配制度要有激励效果还要兼顾公平，能激发科研人员的内在创新动力，增强企业参与科技成果转化的信心和动力。评价制度则主要是对参与转化的人员、机关单位等的贡献做出科学公正的评判，为相关人员的职称评定提供依据。

226保障机制

保障机制是指在科技成果转化的过程中，通过明确的产权制度、严格的法律政策来保证参与科技成果转化的相关组织与团体、个人等的合法权益。对于从事科研开发工作的组织（尤其是高校及科研院所）和个人来说，由于能力和所辖范围的限制，对于市场的动态信息了解甚少，又加之科技市场的法律建设和普及范围不够导致其很难建立起自我维权意识，在技术交易的过程中各方面利益难以得到充分的保障和尊重，往往处于劣势地位；企业在科技成果转化中要投入大量资金、人力资源，但是由于缺少技术骨干和对科研的了解甚少，很难做到对机会与市场前景的精准把握，也面临着巨大的投入风险，相关利益也急需得到保障。因此，加快科技成果转化的立法进程，制定、完善先关政策条例，规范科技成果转化行为，是保障各方权益的有效途径。

3过程分解研究的必要性

科技成果转化的3个不同发展阶段，参与其中的人员及相关单位的社会经济活动有着本质的差异性，各阶段所需的资源类型和面临的风险也不尽相同。

在科技研究开发阶段，研究人员经过一系列具有创造性的探索活动，创造出新的想法、技术设计的思路和其他原始性的创造成果，但是该阶段并不是闭门造车的研究，而是需要与外界进行及时互动交流的过程。该阶段的工作任务主要包括：根据所研发内容的不同，科学合理的对资源进行配置，尤其要重视人力资源的配置，提高原创成果的产出率；在科研进程出现阻碍时，要及时检查、纠错，随时调整科研进程和短期目标；经过不断努力和反复试验，形成初步的科研成果。在这个阶段，资金投入相对较少，但是却需要大量的专业人才进行技术攻关，同时，研发者与技术的使用者之间要不断进行信息的交流沟通，以提高技术的可转化性；但不能忽视的是，由于技术的不确定性和未知性，这一阶段伴随着较大的技术风险。

后续实验和推广阶段的后续实验工作大多数情况下是在高校、科研院所或企业中独立进行的。主要是由相关专家对前期所研发的初步科技成果进行测试和检验，并使之不断完善最终成为适合市场需求的成果。后续试验过程中需要对前一阶段的研究进行总结、反思和纠错，同时要用发展和开放的眼光思考问题，使最终形成的创新性科技成果具有市场价值和前景。科技成果推广阶段，通过研究开发方与潜在使用者的交流和互动，潜在的技术使用者将对科技成果有进一步的了解，如果经过可行性论证和市场前景的评估，潜在的技术使用者将会接受该技术成果，在此阶段，科技中介机构积极参与，为科技成果供需双方提供评估、风险预测、技术咨询等服务，可以进一步加速这个过程。后续实验和推广阶段，伴随着技术逐渐成熟，开始进入中试阶段，所需资金开始大量增加，市场风险与经营风险开始逐渐增大；参与主体数量开始增加，此时政府、企业、高校与科研院所、科技中介之间的信息交流便得更加频繁，影响因素较之科技研究开发阶段也有所增加，在对技术的不断的调试过程中，市场的需求信息变得尤为重要；政府的引导、科技中介专业服务、来社会各个层面的支持会极大促进科技成果的推广。

科技成果的工业化实验和产业化阶段主要是由企业家来组织完成的，至此，科技成果才算实现了真正的转化。通过前两个阶段的工作，科技成果的市场前景和实用价值将会得到充分评估，适合最终产业化的科技成果将被筛选出来进入工业化中试和最终的大批量生产过程。工业化实验和产业化阶段科技成果将接受市场的检验和评判，前、中期的预测和评估也将得到验证或调整，至此科技成果完成了其向生产力的转化。此阶段，要求企业进行大量的营销活动，将产品或服务推向市场，投入资金量远大于前两个阶段，经营风险和市场风险也达到最大；随着商品化活动的进行，利润开始正向增长，企业、高校及科研院所、科技中介和政府之间要对所获经济收益和社会收益进行最后的分配。需要说明的是，在进行利益分配、荣誉归属、知识产权归属等方面，各别参与转化的主体可能基于自身利益考虑与其他主体产生分歧与矛盾，个人也会因工资待遇、奖励等问题产生不满情绪，所以，立法保障、政策协调就显得尤为重要。

因此，科技成果转化的不同阶段各激励机制的重要程度有所差异，对主要发挥作用的激励机制内容进行有效管理，可以减少资源浪费的同时提高科技成果转化的效率。根据以上阶段性任务内容本文认为，在科技研发阶段，利用创新机制和人才流动机制进行激励可以起到最好的激励效果；在科技成果的后续实验和推广阶段，发挥主要作用的是风险分散机制和支撑机制；在最后的科技成果的工业化实验和产业化阶段，因主要涉及利益分配和权益保障的问题，则主要需要利益分配机制和保障机制的协同作用。

4科技成果转化不同阶段特点及激励措施

41科技研究开发阶段

这个阶段最明显的特点是人员和知识的频繁流动，原始创新行为最为活跃，同时需要大量的前期科研经费的投入来支撑整个研发活动。但是，现实是，企业尚未成为创新的主体，对创新驱动发展的认识不强，无论是对本企业内部科研部门的投入还是与高校合作过程中的经费投入都明显不足；另一方面，由于参与转化的机构、企业等管理体制的障碍，人才自由流动不畅通，减少了知识流动的速度与频次，不利于新思想的产生与发展。

因此，在科技成果转化的科技研发阶段，为了推动企业成为创新主体，应该从以下几个方面着手：政府要通过政策、金融手段的引导，鼓励中小企业的创新行为，为企业的创新活动提供便利服务，并在全社会营造一种创新的文化氛围，鼓励个人与组织都积极投身于创新活动中来；企业要树立创新驱动发展的理念，既要建立健全的人才管理机制，又要建立多类型的运行机制，提高组织的灵活性，并以此为基础，利用自主创新、模仿创新、联合创新等多种创新形式，有条不紊地组织创新活动。在英国，75%以上的大学工程部的教员和90%以上的市郡工业大学的工程系教员至少在企业工作1年以上，半数以上的大学工业部的教授和研究人员的薪水是从企业领取的[7]。人才流动可以加快新成果的产生速度提高成果质量，高校可以建立专业的技术交流中心，充分发挥自己的资源优势，不断强化与企业的技术交流与沟通，时时了解市场走向与需求信息，降低科技研发盲目性。除了人才的跨组织合理流动，对人才进行专业的人性化管理也是科技成果转化的重要问题，在科技成果转化的过程中，还要树立科学的人才观，创造公开、公正、公平的氛围，评价制度、升迁制度要合理，要形成具有活力的人才培养计划，在部门之间，依据人员能力不同和部门需要，建立能进能出、职务能上能下、待遇能高能低的用人新机制，鼓励人才在组织内部的合理流动。除此之外，企业与高校都要注意培养和引进复合型的创新人才、推广应用型的创新，形成一种良好的用人机制，鼓励人人都为科技成果转化作贡献，人人都愿意参与到转化的过程当中。

42科技成果的后续实验和推广阶段

这个阶段资金投入量加大，经营风险和市场风险开始显现并呈增长趋势，各转化主体交流日渐频繁，需要资金、人力、政策、科技中介服务、文化软环境等众多要素协同支撑。目前，我国科技成果转化的投入体系还不完善，主要依靠国家财政的投入，现行的科技投入总量不足，远不能满足转化的需求，投入主体单一，没也有充分吸收社会闲散资金，风险投资、股份制等投入形式还不尽成熟；中介机构在我国诞生比较晚，尚未形成完善、成熟的科技成果评估体系，业务范围狭窄，同时尚缺乏高效率的技术中介机构，中介并没有发挥出应有的桥梁和纽带作用，这些都约束了科研成果的转化。

目前，国内外的研究和实践表明，风险资本市场和股份制是降低风险的有效途径。为了进一步促进科技成果转化与市场的对接，加大对科技成果转化的投入力度，同时降低风险，应该搭建以市场为导向的风险融资平台，使金融信贷、创业投资和民间资本、境外资金等多元化的资金渠道加入到科技成果转化中去，这种做法将整合各类金融资源，拓宽科技成果转化的投入渠道，降低转化风险，也将完善投入资金链，最后逐步形成多层次、宽领域、多渠道的科技成果转化投入体系。除此之外，股份制也是有效分散风险的方法，通过股份制的实施，科技成果转化中资金的筹措、风险的分担、利益的分配以及权益的保护等问题将得到解决；除此之外，还可以通过搭建风险资本与高技术产业对接平台，建立贷款风险补偿和担保风险补偿金制度来抵减风险，这也是未来探索科技成果转化风险分散机制的方向之一。在支撑体系构建方面，政府应意识到科技成果转化在构建企业核心竞争力、推动经济发展方面发挥着巨大的作用，在全社会建立一种科技引领进步的创新潮流与创新文化以强化科技成果转化的引领地位，增加R&D在全社会的投入比例，完善和创新科技服务体系，建立一批具有实力的孵化器和高新技术开发区，从财政及税收政策等角度进行正面引导，吸引企业、高校及科研院所积极投身于科技成果转化活动中；科技成果转化是一个多方参与、多个环节互相衔接和多种资源协同作用的综合结果，高校及科研院所是人才的聚集地，具有大批的科技研发人员与大量科技成果，但是高校与科研院所的研发人员对市场缺乏敏锐的洞察力，而企业恰恰具备对市场的把握与对市场的预测能力，科技中介要充分发挥信息共享的平台的作用，成为科技成果转化的服务站与剂，将高校及科研机构与企业进行良好对接，使其达到优势互补，因此科技中介市场体系的构建对科技成果转化意义重大。

43工业化实验和产业化阶段

经过前两个阶段，产品或技术的可行性及市场可行性得到认可，这个阶段的特点是开始中试直至进行大批量商业化生产，营销活动频繁，开始产生经济效益。主要涉及后续利益的分配和相关方面的权益保障方面问题。目前，我国关于科技成果转化知识产权保护制度和法律建设都比较滞后，知识产权的保护环节尤为薄弱，现有的法律条款及相关规定缺乏可操作性；无论是企业、高校还是科研院所，还尚未建立一套完整的评价制度和具体合理的利益分配办法。由于缺乏保障和利益分配激励力，科研人员和组织的积极性没有被充分调动。

在建立分配制度时，要充分考虑高校与科研机构、企业、科技中介和政府的利益诉求，兼顾个人利益与集体利益，尤其在高校与科研机构中，分配制度建立合理与否间接影响着科技成果的数量与质量，高校要充分结合本校、本地实际情况，建立一套完整的科技成果转化利益分配办法，不仅要考量知识资本和人力资本的投入还要考量物质和技术资本的投入，让参与转化人员的付出和回报成比例增长，不断激励一批又一批科研人才参与其中；在评价的过程中，要充分考虑高校与科研机构、企业、科技中介和政府在科技成果转化中的贡献，要权衡经济利益与社会利益，兼顾集体与个人，必须做到公开、公正、公平。在对美国、日本及德国的科技成果转化体系的研究过程中，可以得出这样的结论，科技成果转化相关法律政策在约束主体社会经济行为的同时，也规范化了主体社会经济活动的运行模式，提高了运作效率，同时，也保障着所有参与到科技成果转化中的主体的权益。因此，在后续保障方面，完善的知识产权保护体系，强化科技成果的专利获取、运用和保护等自主知识产权指标，依法保护科技成果所有者的合法权益，是科技成果转化工作顺利展开的强有力保障；除此之外，保障机制还应该包括管理体制的健全和完善：科技成果转化是一种特殊的活动，他要求创造性与创新性，而人是科技成果转化过程中最重要的因素，也是最活跃的因素，适合市场需要的管理机制，应注重人性的发挥，实施人性化的管理能激发人的创造性，充分调动参与者的积极性，建立能上能下、公平竞争、任人唯贤的用人机制则能保证管理的公平合理，从而构建健康向上的科技创新环境。

科技成果转化成功与否决定着知识及物质资源的投入能否得到充分利用进而转化成生产力而实现其价值，其重要程度不言而喻。在整个转化的过程中，不同阶段所需资源种类、面临的风险程度等各不相同决定着分阶段对科技成果转化激励机制进行研究的必要性，只有不断加深对科技成果转化激励机制的研究和实践，才能充分调动各方因素促进转化过程，推进我国科技和经济不断向前发展。

参考文献

[1]熊丙祥.SC省科技成果转化重点引导领域及促进措施研究[D].成都：电子科技大学，2013.

[2]冯振珉.高校科技成果转化激励机制研究[D].长沙：湖南大学，2006.

[3]冯振珉，胡元清.高校科技成果转化的激励机制研究[J].企业家天地，2006，（9）：95-97.

[4]冯之浚.企业是自主创新的主体[J].中国科技投资，2006，（5）：7-9.

[5]王先庆，王斌伟.高校科技成果转化：过程与机制[J].深圳大学学报：人文社会科学版，2001，（2）：65-71.

[6]蒋建湘，庞青山.高校科技成果转化机制研究[J].中南工业大学学报：社会科学版，2002，（3）：259-261.

[7]傅崇伦，韩春林，艾兴政.发达国家推进高校科技成果转化的对策[J].研究与发展管理，1997，（3）：27.

科研成果转化流程例2

摘要：科技成果转化效率高低对于促进国家经济发展意义重大，但是由于科研成果绩效评价指标体系中过多考虑经济指标等原因，导致目前高校科技成果转化存在一些问题。本文将管理会计工具——平衡计分卡引入到高校科技成果转化绩效评价中，以期更全面、更系统评价高校科技成果转化情况，提升高校科技成果转化效率。

关键词 ：平衡计分卡；高校；科技成果

高校以教学科研、社会服务为主要目的，在教学科研相关活动中，会产生大量的科研成果，形成相关无形资产。马克思曾指出：“生产力中也包括科学”，同时也指出“同定资本的发展表明，一般社会知识，已经在多么大的程度上变成了直接的生产力”；“社会劳动生产力，首先是科学的力量”；“大工业把巨大的自然力和自然科学并人生产过程，必然大大提高劳动生产率”。早在1988年9月，邓小平同志就提出“科学技术是第一生产力”的论断。2015年，在全国“两会”上，李克强总理提出“大众创业，万众创新”目标。但是，由于对科技人员的评价体系存在片面化等问题，对科技人员激励不足，导致科技成果转化效率不高等问题。

一、科技成果转化活动绩效评价困局

为鼓励科技人员通过科研活动，创造出更多优秀的科技成果，并成功转化为生产力，国家早在1999年就出台了《关于促进科技成果转化的若干规定》（国办发[1999]29号），通过制定政策在科技成果转化过程中强化对成果发明人奖励，鼓励科技成果转化。2015年，国家出台相关规定，对科技人员奖励比例从技术转让净收入约定最低20%增加到50%。虽然国家宏观政策在科技成果激励上给予引导，以期提高科技成果转化效率，但实质上相关激励措施是对科技人员绩效评价的结果，而由于相应绩效评价方式的原因，导致国家科技成果转化效率不高等问题。

1．奖励仅注重转让净收入等财务指标

从国家政策层面到各学校所制订的相关绩效考核办法，对于科技人员在科技成果转化中进行绩效考核并予以奖励，主要基于转让成功后的转让净收入等财务指标。如此，则在科技创新和成果转让中主要关注科技成果转化的“财务表现”，如转让净收入、形成股权比例等。科技成果转化成功与否主要考查这一项科技成果所带来的经济效益，而对科技成果的社会效益等其他非财务绩效指标衡量不够。

2．现有激励措施制度没有很好与高校整体发展目标和策略结合

一方面高校属于财政补助事业单位，以南方某教育部直属高校为例，科技人员薪酬主要构成是档案工资和岗位工资，该种薪酬体系下相关薪酬待遇主要与人员所处岗位职别相关，如行政级别或职称级别，另外与承担的教学业务工作量相关，而没有涵盖设计与科技成果转化的绩效奖金工资。另外一方面，科技成果转化而形成的奖励主要源于科技成果作价转让的净收入或者形成的股权价值。因此，科研活动对科技人员所带来的物质方面奖励则主要基于上述两个方面。而非物质奖励主要包括：一是基于科研活动成果的国家奖励，如科技进步奖、发明奖等；二是科研活动成果所带来职称的晋升。因此，上述的激励措施将引导广大科技人员，特别对于一些中青年科技工作者，会将主要精力投放于“快出成果”、“出赚钱的成果”方面，而对于一些基础学科、冷门专业等则较少关注，这点与学校学科平衡发展的目标是有所偏离的。

3．科技成果转化目标过于侧重财务指标，缺乏整体全面评价

对于一项科技成果，产生的不仅仅是进行产业化带来的经济效益，更多的是伴随而来的社会效益。如军工类科研项目，无法在市场上进行估价转让，但是对于加强国家国防的意义重大。此外，基础类学科研究是应用类研究的基础，而相关成果较难转化，若过于重视科技成果转化效益，会让高校侧重应用类学科，而忽视基础类学科。因此需要通过调整绩效评价的方向，促进我国科研工作开展。

4．目前科技成果转化绩效考核指标强调短期情况，未考虑中长期情况

由于科技成果转化后未来具有不确定性，仅采用转化时的情况进行评价，而缺乏对转化后一阶段时期的情况进行整体评测。

二、平衡计分卡基本内容和要点

1992年，卡普兰( Robert S．Kaplan)和诺顿(David P．Norton)在《哈佛商业评论》上发表《平衡计分卡——驱动业绩的指标体系》标志着平衡计分卡正式诞生。平衡计分卡从产生至今的二十多年中，对管理会计的结构体系产生了重要影响。

1．基本内容

平衡计分卡主要包括财务、客户、内部业务流程、学习与增长四个维度。

(1)财务维度。在平衡计分卡绩效管理系统中，财务绩效指标主要包括利润率、投资收益率、销售收入增长率、流动比率等。平衡计分卡中财务方面的指标并不孤立，它一方面与企业发展战略密切相关，集中体现企业的战略目标及实现情况；另一方面作为其他三个非财务方面最终衡量标准，使企业的财务业绩与其非财务的业绩动因之间构成因果关系链，并贯穿于平衡计分卡的四个维度。

(2)客户维度。客户方面是企业从客户角度来评价企业经营状况的。激烈市场竞争中，客户对于企业来说是至关重要的，企业只有在了解客户需求，满足客户需求的基础上，才能使企业在复杂多变的经营环境中生存和发展下去。在平衡计分卡绩效管理系统中纳入客户方面的目标，可以促使企业在制定市场战略和策略时考虑主要客户需求，以保证市场战略和策略制定的正确性，从而产生良好的财务结果。该维度的相关指标主要包括客户满意度、新客户获得率、顾客获利能力等。

(3)内部经营过程维度。内部经营过程是企业从内部业务角度来评价企业经营状况。内部流程是形成企业竞争力的关键和前提，是企业改善经营业绩的重点。客户、财务业绩指标的实现是要从内部流程中获得支持的，在此可以设定新产品开发所用的时间、产品生产周期、售后服务质量、售后服务成本等指标。

(4)学习与成长维度。企业如果要实现财务业绩目标，在客户方面和内部经营过程方面取得业绩的突破，则必须首先要在学习与成长方面做好充分的准备，否则会使企业在其他方面的努力受到影响。这方面的测量因素主要包括雇员信息系统、规章制度设定、雇员培训支出、雇员技术水平、信息处理和响应的时间、信息覆盖比率、责权利对称性分析和管理成本等。学习与成长维度由于主要以定性为主，指标量化存在一定的困难。

2．平衡计分卡要点

(1)基于业绩指标设计。平衡计分卡四个维度中每个维度都包含若干业绩考核指标，同时存在内在逻辑关系。财务维度体现股东价值，是平衡计分卡的起点。在市场竞争条件下，创造股东价值的前提是创造客户价值、满足客户需要。企业要满足客户需求，需根据客户需要设计合理内部业务流程，如运营流程、客户管理流程、创新流程、行政管理流程等。而为了保证内部业务流程规范，须有配套的人力资源、信息资源和组织资源，即学习与成长维度为支撑。优秀内部业务流程则是为满足客户需要、创造客户价值，创造客户价值是为了创造股东价值。在平衡计分卡中，股东价值既是起点，又是归宿。平衡计分卡四个维度存在紧密的逻辑关系，同时也将财务与非财务指标、会计与业务活动也合乎逻辑地有机结合在一起。

(2)基于战略转换。战略转换包括两方面内容，一是将长期的战略目标转换为短期目标；二是将企业整体目标转化为局部的部门的目标，将目标分解予以细化。从长期目标到短期目标的战略转化，就是将组织“愿望与战略”转换为财务、客户、内部业务流程、学习与成长等四个短期目标。首先，“愿望与战略”转化为四个维度的目的；然后根据每个维度的目的设计指标，或用指标来表达目的；再赋予指标数值；最后制定实现指标数值的措施。这种情况下，战略财务和非财务指标、战略与经营细节等可以实现有机结合。第二种战略转换是从整体到部分，即从公司整体运营目标分解到部门、个人。

(3)基于战略地图。在战略转换中，指标是根据曰的推导出来的，而目的实际上是根据战略地图确定的。战略地图是平衡计分卡四个维度的基础上描述创造股东价值的动因或企业价值驱动因素。在实务上，专业人员只有与本层级最高管理者进行深入和广泛的讨论，才有可能绘制出切实可行的战略地图。在技术上，战略地图绘制的标准方法是从财务维度出发，依次向客户、内部业务流程、学习与成长等三个维度延伸，最终完成战略地图。

三、平衡计分卡在科技成果转化中运用分析

国家对于科技成果转化相关鼓励政策主要基于科研成果转化所形成的净收入等相关财务指标，而基于此的考核评价体系相对比较片面。而为了促进科技成果转化，使得相关评价更全面、更客观，可以尝试运用平衡计分卡对科技成果转化行为进行整体评价。

1．准备阶段

平衡计分卡是一种战略工具。在实施平衡计分卡前，首先需明确学校战略。学校应根据本校章程规定，明确本校的发展方向和目标，在相关工作规划的指导下，明确学校科研工作以及科技成果转化相关工作要求和方向。

2．构建平衡分卡(BSC)框架

组建平衡计分卡绩效评估小组，并在明确学校战略后，构建学校科技成果转化整体绩效评估体系。以教育部直属高校Z学校为例，考虑到Z学校实际情况，可以在整体绩效考核指标考虑上具体表现为财务、客户、内部业务过程、学习与成长四个方面，通过整体的绩效考评，提高科研人员科技成果转化积极性。具体可见表l所示。

3．构建绩效评价指标体系

其一，在学校层面上，平衡计分卡绩效评估小组根据BSC框架对本校职工可以采取调查问卷等方式，对每个指标的重要性程度进行调查，对设定权重和分值进行前期调研。然后，小组根据学校前几年（可考虑i年或者五年）相关指标的平均值作为参考，以全国高校排名靠前的清华大学、北京大学、浙江大学等高校作为目标值，确定指标标准值。

其二，在科研团队层面上，确定学校层面指标及标准值的基础上，将相关考核目标进行分解，确定相关院系、科研团队的绩效考评指标，并分配权重确定指标值。相关科研团队根据确定方案，测算得出每个月科技成果转化相关分值，则以此确定科研团队绩效奖金。科研团队奖金=学校可分配奖金数×本科研团队分数占总分数比例。

科研成果转化流程例3

一、引言

在知识经济时代，知识产权发展迅速，它在为社会带来巨大经济效益的同时也推动了科技的不断进步。高校在培养人才的同时也凭借着人才聚集的优势，以较为雄厚的科研实力，创造出越来越多的科研成果，形成更多的知识产权，为国家科技创新作出了更大的贡献，因此，高校正逐渐成为国家科技创新的生力军。可见，做好高校知识产权管理工作具有十分重要的意义，这样不仅能保障高校科研的顺利开展，还能促进高校科技成果的转化与产业化，从而促进社会经济的快速发展，增强国家的综合竞争力。

二、我国高校知识产权管理存在的问题

随着国家对科技创新的重视以及高校科研的不断发展，高校科技创新能力不断提升，自主知识产权数量也不断增加，但在知识产权管理方面还是存在着制度不够完善，知识产权流失严重，科研成果转化率低等问题。

（一）高校知识产权管理制度不够完善，机构不健全。虽然随着知识产权重要性的日渐显现，国家对科技创新逐渐重视，与高校知识产权有关的规章制度相继出台，使高校知识产权管理工作有章可循。但从目前来看，由于对知识产权管理重要性认识不够，高校普遍还存在着知识产权管理制度不完善，机构不健全。有些高校未根据自身的科研实际制定相应的知识产权管理制度，有些高校未设专门的知识产权管理机构，而是将相关工作职责交由科技部门代行，有些高校未建立相应的奖励激励与科技成果转化机制，导致知识产权管理工作无法有效开展，使高校知识产权的综合价值大打折扣。

（二）知识产权流失严重。随着市场经济的发展，科学技术的价值越来越受到重视，高校人才流动更加频繁，高校与企业之间的合作越来越多，高校知识产权流失也随之出现。主要表现为：1、人才流动导致知识产权流失。大批高校学生在校期间曾参与了大量的科学研究活动，毕业后将其所掌握的核心技术带入社会获取利益；高校教师也大量涌入高新技术企业或自主创业，带走了在校期间所形成的知识成果。2、科技成果转化导致知识产权流失。在对外技术合作、技术交流、成果转让过程中，没有规范知识产权的条款，容易造成知识产权流失。此外，高校科研人员知识产权意识淡薄，普遍存在着重技术成果轻知识产权的观念，对科研活动形成的技术成果申请专利的意识不强，不利于对知识成果的保护。

（三）科研成果转化率低，产业化程度不高。高校虽已逐渐成为科技创新的生力军，但由于各方面的原因，高校较多的科研成果仍仅处于理论层面，科研成果的转化率仍然很低，并未能形成现实的生产力产生经济效益。一方面，科研成果转化需要耗费大量的人力、物力和财力，而政府政策扶持却不够，资金投入也不足，导致科研成果转化缺乏助推力。同时，科研成果转化体制还不健全，科研成果还欠缺一个好的转化平台，也在一定程度上阻碍了科研成果的转化。另一方面，我国高校现有的体制还没有完全与市场经济的竞争机制接轨，高校科研成果评价缺乏有效的激励机制，科研成果评价体系缺失，科研成果的转化对科研人员的切身利益影响并不大，大多数科研人员都是只是埋头于科研工作，并未意识到科研成果转化能带来巨大的经济效益，从而就忽视了科研成果的转化。

三、我国高校知识产权管理存在问题的对策与建议

科研成果转化流程例4

知识作为一种要素投入，在经济发展中的作用越来越显著，国内外众多专家都对“知识经济”的到来做出了大胆的预测。科技成果是知识经济发展的介质，科技成果转化效果是知识经济发展的保证。促进科技成果转化效率的提高，进而促进我国经济的快速发展，必然要求科技成果转化的管理遵循知识运动的客观规律，科技成果转化过程中的知识管理研究是提高科技成果转化率的有力保证。

1　科技成果转化的内涵

学者和机构对科技成果转化的内涵有着不同的理解，傅家骥J、武春友J、GiorgioPetronii等根据研究的背景不同分别给出了科技成果转化的定义。《中华人民共和国科技成果转化法》对科技成果转化进行了如下定义：科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

2　知识管理的内涵

知识经济的发展主要依赖于知识管理。近年来，关于知识管理的研究也越来越多，郁义鸿、金吾伦、IkujiroNona．ka等分别给出了知识管理的定义。综合以上学者研究成果，可以得出知识管理如下定义：知识管理就是运用集体的智慧提高应变和创新能力，是为企业实现显性知识和隐性知识共享提供的新途径。具体来说知识管理应有外部化、内部化、中介化和认知化四种功能。外部化是指从外部获取知识．并按照一定的分类将它组织起来，目的是让想拥有知识的人拥有通过内部化和中介化而获得的知识；内部化和中介化所关注的分别主要是可表述知识和隐含类知识(或称为意会知识)的转移；而认知化则是将通过上述三种功能获得的知识加以应用，是知识管理的终极目标。

3　科技成果转化过程的三阶段知识管理模式

3．1　科技成果转化过程的阶段划分

通过对科技成果转化定义和过程研究，可以把科技成果转化过程分为三个阶段，即小试中试阶段、生产阶段、市场开发阶段。小试中试阶段是对实验室科技成果的“放大”，即为技术实现工业化生产进行试验，是成果转化方把成果转变为产品原型或样品；生产阶段是指成果需求方企业把新产品原型或样品转变为新产品的过程；市场开发阶段是指成果需求方把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程。科技成果本身具有知识密集型的特点，在其三阶段转化过程中，通过不断地对科技成果进行试验、开发、生产及推向市场，知识在成果的供给方、需求方、资本投入者以及实现其配套组合的组织者之间流动着，创新的思维范式在人们头脑中形成并经过显性知识与隐性知识外化和内化后，经过实践操作而创造出新的知识。所以在科技成果转化过程中存在着连续的知识流动和知识创新。

3．2　科技成果转化过程的三阶段知识管理模式建立

科技成果转化过程既是一个产生有价值成果的过程，也是一个产生有价值知识的过程，它是对所积累知识的延续与创新。因此，从科技成果转化过程的三阶段(小试和中试阶段、生产阶段、市场开发阶段)着手，阐述每一阶段由于知识流运动所产生的知识创新，是推动科技成果与知识管理耦合的基点和关键耦合域。通过对科技成果转化与知识管理耦合域的确立，本文建立了科技成果转化过程三阶段知识管理模式。如图1所示，该模式主要包括成果小试和中试阶段的各种检测、工艺设计、信息化设计的知识管理；成果生产阶段中的先进制造技术、标准工艺、组织与管理的知识管理；成果市场开发阶段中的市场定位、营销规划、客户与市场、团队协作的知识管理。在科技成果转化过程三阶段知识管理模式中，科技成果转化每一个阶段都伴随着各种知识的互动、转化、整合、创新，涉及大量隐性知识、显性知识以及二者之间的相互作用和相互转化，客观上存在着复杂的作用机理；在成果转化三阶段之间，通过成果转化过程各部门的衔接，使研发知识、生产知识和市场知识形成成果知识的转化流和创新流，不断促进科技成果知识的转化和创新。

3．2．1　科技成果转化小试中试阶段的知识管理

科技成果转化的小试、中试阶段是对实验室科技成果的“放大”，是学习、掌握、吸纳已有的科技成果知识，并初步实现科技成果转变为产品原型或样品，对其技术的稳定性和可靠性进行试验及生产设备适应性改造建设的综合过程。

从时间维度上来分析，小试和中试阶段是成果转化的一段过程，知识在不断地转变、融合、合并。从这个意义出发，待转化的成果知识既是静态的实体，又是动态的过程，是“实体”和“过程”的统一体。当对知识进行分类和测度时，较为注重的是知识的实体性，即成果样品；当关注知识的创造、传播、学习和应用时，所涉及的是知识的过程，可以引入知识的存量和知识的流量(知识流)。当知识流产生时，知识存量和知识结构都必然会改变，通过以下两种知识流通的渠道：一是成果转化试验方与其外部成果转化方之间的知识流动；二是成果转化各方内部的知识流动。

在这一反复试验过程中，知识流的表现形式既是外生的(专业化)，又是内生的(干中生)。所谓知识流的“外生”，是成果试验方(主要是需方)通过接受其他转化方知识的传播与外溢效应，来获取知识和积累知识，如通过技术交易等获得新的知识；所谓知识流的“内生”，是成果试验方通过有目的、有组织的科学研究、技术发明、技术开发等活动，在自己的实验活动中积累经验，进而将感性的经验积累上升为理性化的知识，并通过这类过程不断进行知识积累。

3．2．2　科技成果转化生产阶段的知识管理

科技成果经过小试和中试阶段，己经趋于完善和成熟，这样就可以进人成果需求方企业生产阶段。科技成果转化婀生产阶段是科技成果需求方企业把经过小试和中试的新产品原型或样品转变为新产品的过程，是运用新知识进行生产的阶段。科技成果需求方企业通过检测、调试设备、实施经营性批量化生产来寻求实现最低生产成本的生产规模。由于这一过程将改善的知识成果与调整后的生产设备结合在一起，而且在这个设备与软件知识结合的过程经常出现预料外的问题，所以，此过程也是完善科技成果商业化应用的重要一环。科技成果被需求方引进以后，通常要引起需求方企业技术条件、装备水平、人员乃至组织方面的变动，以创造科技成果生长的条件，这就将引起科技成果需求方企业在生产阶段的知识管理活动。

科技成果生产过程的本质是知识管理和创新过程，在生产过程中的各个流程、各项活动都包含着知识管理和创新的内容，它们分别是：技术知识创新，工艺知识创新，组织知识管理；当然，也有包含着两种或两种以上的知识管理内容。科技成果生产过程中要做到的关键就是要有创新的组织管理理念，这是生产阶段的指导思想之所在，因此，其作用是中坚性的，领导和引导性的，它往往决定着整个生产项目小组的领导特点、组织文化、激励机制等管理理念，组织知识创新对于生产技术和工艺知识创新具有协调和引导作用。生产技术知识创新和工艺知识创新两者的作用不可小觑，两者从基本技术细节上起到支持性、促进性的作用，二者缺一不可。

3．2．3　科技成果转化市场开发阶段的知识管理

科技成果转化的市场开发阶段是科技成果需求方企业把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程，是进行市场开发、信息反馈与改进的阶段，也是对可行性研究中市场预测的一个检验和实现科技成果产业化的阶段。这一过程中，自始至终存在着调查市场、分析客户需求、不断调整研究开发方向、形成有价值的知识挖掘和创新活动这些知识管理活动来源于市场或者客户的信息，通过分析研究，进而形成有关市场或者客户知识，并运用这些知识来形成科学的决策活动，其目的是建立一定规模的科技成果转化产品市场，以此来保证规模化生产的实施。

科技成果转化市场阶段的知识管理，是为达到开辟新市场目的而进行的知识管理。具体来说包括寻找新用户、发现产品新用途、重新细分市场等知识管理活动。在这个阶段中，往往需要与客户、供应商不断进行交流，以获取他们在科技成果推向市场后对成果的意见反馈。这是市场开发阶段对外部隐性知识的吸收，也是对成果进行再次创新的知识储备。

4　科技成果转化过程知识管理状况评价模型

4．1　科技成果转化过程知识管理状况评价指标体系建立

为了分析知识管理在我国科技成果转化中的实施效果，需要建立一套比较全面、客观的数据指标。结合科技成果转化过程三阶段知识管理模式，本文在科技成果转化过程知识管理状况评价目标下构造3个子指标系统，它们分别是小试中试阶段的知识管理状况、生产阶段的知识管理状况、市场开发阶段的知识管理状况。

(1)小试中试阶段的知识管理状况指标

小试中试阶段是科技成果转化双方把科技成果转变为产品原型或样品，并对其技术的稳定性和可靠性进行试验的过程。下列指标用来表征其知识管理状况：成果知识流动水平、成果知识积累水平、成果结构性创新水平、内外部信息沟通能力。

(2)生产阶段的知识管理状况指标

生产阶段是指科技成果需求方企业把新产品原型或样品转变为新产品的过程。下列指标用于表征其知识管理状况：成果工艺创新能力(消化、吸收、再创新和自主性创造性开发和应用新制造工艺技术的能力)、成果生产的标准化水平(成果产品生产安装等过程中实施标准化管理和控制的水平)、R&D员工和生产员工的知识管理水平。

(3)市场开发阶段的知识管理状况指标

市场开发阶段是指科技成果需求方把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程。下列指标用于表征其知识管理状况：客户与市场知识吸收能力、营销人员知识管理水平、售后服务知识管理水平、营销体系的适应度(针对新成果产品投入市场的营销组织体系对产品销售的适应程度)、外部环境变化调整营销创新策略的响应速度。

4．2　科技成果转化过程知识管理状况评价模型的构建

科技成果转化过程对知识管理状况评价是对知识管理状况的模糊描述，其优劣程度没有明确的界线，如果人为地用特定的分级标准去评价会很不确切。模糊综合评价方法很好地解决了这个问题，能对科技成果转化过程知识管理状况进行有效评价。

(1)建立评价集

科技成果转化过程知识管理状况评价一般分为优秀、良好、一般、较差、差五个层次，则评价集可以记为 如果将绩效等级用1_5的尺度来表示，则评价等级

(2)建立评价隶属度矩阵R

表示对于第i个指标，专家认为其属于第j个等级的可能程度；Sij表示认为指标i属于等级j的人数；N为参加评估的专家总数。

(3)计算综合模糊评价矩阵B

B表示被评价指标从整体上看对V模糊子集的隶属程度。最后按最大隶属度原则确定科技成果转化过程知识管理状况的优劣。

4．3　应用分析

科研成果转化流程例5

关键词科技成果产业化信息沟通转化模式

和平崛起的中国，正在世界舞台上扮演着越来越重要的角色，国际地位的提高和巩固，取决于国家竞争力快速而稳定的进步。科技竞争力则是国家竞争力最重要的组成之一。整体上讲，科技竞争力由两个环节组成，一是科技创新能力，一是技术传播与转化能力。

1现状分析

我国每年都取得数以万计的科技成果，其中高校科技成果每年就达3万多项，但转化率却不到20%、专利实施率不到15%，而发达国家高达70%、80%。同时，在为国民经济发展做贡献方面与发达国家相比，也存在相当大差距。据有关资料报道，我国高校科技成果转化后，能为企业产生经济效益的只占被转化成果的30%，而真正形成产业的还不到5%。国家知识产权局2003年对高校和科研机构知识产权工作的调查资料显示，高校为独占市场而申请专利的动机比重不足1/3。目前，在高校明显存在着专利申请量年年上涨，但成果转化情况令人担忧的现状，这样势必影响到技术进步。面对国际经济、科技竞争的严峻挑战和人口多、底子薄、人均资源相对短缺的国情，加快实现科技成果的快速而有效的转化和产业化，是促进科技进步的重要环节，也是有效落实科学发展观的具体体现。

国家对科技成果产业化耗资巨大并出台了许多优惠政策，但收效与期望相差甚远。问题的症结在于“基础理论研究、工程研究、产业化运作实施”三者严重脱节，造成国家投入的巨额研究资金回报甚低，科研成果束之高阁。随着时间的推移，科研成果走入“先进落后淘汰重新研究”的命运怪圈。

2科技成果转化难的原因

科技成果转化难的原因是多方面的，其中一个重要的原因是高校科技链和产业链之间缺乏有机的联系，科技成果与产业化之间缺乏有效的信息沟通。一方面高校对企业的科技成果需求不甚了解，而企业对高校的研究能力和水平又知之甚少；另一方面高校担心成果转让给企业得不到应有回报，而企业则担心高校的科技成果能否带来经济效益。

作为理论研究一方的高校，是产学研的源泉，它承受科技创新风险，而不承担经济生存风险，否则它无法全身心地进行创造性研究。创造性是形成产学研源泉的第一动力，它与高校科研技术源源不断地创新与重组、人才源源不断地吸收与重组的氛围密不可分。失去了它，人才源、技术源、实验源、国际一流信息源将不复存在，后劲将断送。

作为企业投资方，是产学研的主体。它需要不断获得新的适应市场需求的成熟产品，利用其资金雄厚、拥有各类生产、管理、经济、法律等人才资源，在承担市场风险、效益风险、人员组织风险和产业化投资风险的同时，将技术导向风险与产品定位风险转加给了产品研制者。

作为产品研制者，是产学研的纽带与桥梁。他们承受着经济与生存风险，以生存需求确定技术向产品转化的内容。在这样的生存压力下，他们必须使创造性服从于实用性，因此不能要求他承受科研风险，因而他只能把科研风险转向高校，否则他们无法长久持续地进行技术向产品的转化，从而中断了产学研的纽带。

由于科研开发规律与产业经济规律间的矛盾，科研工作者只能不问经济效益，在国家经费的支持下致力于创新活动，科研成果大多只能走到鉴定就宣告结题，然后再度进入“申请经费科研鉴定”的循环。企业只能在原有产品中发展，难以推出满足市场的新产品，期盼高新技术产品却寻路无门。而在科研成果与产业化实施之间起着桥梁作用的工程技术人员，他们承担市场风险、生存压力，或因信息渠道不畅或因成果不适应市场需求等原因，很难找到适合的产品进行开发，最后导致科技人才的流失，使科技成果与实施产业化间的沟通更加不畅。

出现上述问题的原因可以归纳为三方面：一是目标不一致。研究人员追求先进性，开发人员考虑如何获得开发经费，并不真正关心产品。企业关心产品，但却难以得到适合市场的产品；二是信息不通畅。有的企业希望投资，却找不到投资方向；有的科研人员有好的成果，却找不到资金进行产品转换，即使最终实现结合，也不一定是最佳搭配，或者由于时间的浪费而失去市场商机；三是没有利益驱动机制。产学研三者的利益脱节，没有构成闭合回路，形成不了良性循环的长效机制。因此，加强信息沟通，建立以市场为导向、以共同利益为驱动的科技成果产业化的长效运行体制和机制，使产学研一体化，是促进科技成果转化的关键所在。

3信息沟通在科技成果产业化不同阶段的作用方式

第一阶段：完成原理性开发——形成科研成果。一般情况下，研发工作在高校中独立进行，企业很少参与，其结果是产生实验室成果。加强此环节的信息沟通，可以增强知识生产的创新活力，为科技成果转化增强针对性。信息沟通的先导性作用方式表现在对研究领域的深刻了解和对企业市场迫切需求的掌握，需要研发者和技术潜在用户之间的信息交流和互动。

科研成果转化流程例6

1国外有关农业科技成果转化的研究

1956年ROGERS[1]对美国推广杂交玉米的过程进行了研究，他创立了“创新扩散理论”，并认为不同的传播渠道在技术推广的不同阶段发生着相互消长的复杂影响，农业科技推广应该是一个包含复杂系统的传播体系并且以S形曲线进行扩散。20世纪60年代，MANSFIELD[2]构建了一种技术扩散模型，分析了新技术在不同单位传播扩散的影响因素。在分析过程中，他发现企业对新技术的模仿比例、新的相对盈利率和新技术所要求的投资额是影响新技术扩散的3个因素。EPONOU[3]收集整理分析了7个发展中国家的农业科技成果转化过程中存在的问题，认为领导责任体系薄弱、科技政策不透明、农民参与互动积极性低、转化过程的战略研究和科学不适应等是影响科技成果转化的重要因素。因此，他认为农业科技成果转移过程包括环境、组织和结构、资源、转移机制4个子系统。BEN-NETT等[4]研究发现，科技成果的供求双方都是经纪人，他们的目的是在科技成果交换的过程中谋取利益，因此，科技成果的转移本质上是交易，并且这个交易可以增加社会福利。交易地区农业市场的发展程度直接影响着转移效率的高低，成果转化与地区经济发展密切联系。FOX[5]研究发现，科技成果需求方经济与文化素质背景对成果转化的效果有决定性的影响。不同的供需双方间的成果转移是一个复杂的社会过程，需要相关主体之间在约定的条件下进行协商，一些政府制定的贸易政策和规定、文化差异等往往导致转化失败。

2我国学者对农业科技成果的研究

2.1提出促进成果转化的对策

我国学者在理论与实践方面对农业科技成果转化都有深入的分析与考察，在深入研究的基础上，从实际问题入手，有针对性地提出解决对策是现有研究成果的绝大部分。朱希刚[6]研究发现，我国农业科技成果转化率比较低的一个重要原因是忽略了产业化方式，仅从政府和科研机构的角度推广远远不够，产业化的环节对于农业经济结构的调整和我国农业发展至关重要。赵敏[7]通过研究评价农业科技成果的转化模式，探索出一个适应山西经济发展的转化模式，并从建立适应市场需求的农业科技成果转化系统、畅通转化渠道、开辟多元化融资渠道等方面提出建议意见。黄岚岚等[8]研究认为，信息不对称是制约我国农业科技成果转化的一个重要因素，一些科技信息传播的过程中存在障碍和信息流失，严重影响信息的高效性和准确性，导致供需双方交流无效，可以通过建设信息技术通道、提高科技信息的透明度来优化信息转化的效率。谭华等[9]研究认为，政府的宏观调控对农业科技成果的转化十分重要，目前我国缺少专业宏观战略研究机构，对成果转化过程中的一些问题不能科学测评和处理，从而导致成果供给与市场需求相互脱节，我国政府应建立专业机构以强化相关的公共服务功能。李辉等[10]研究认为，在我国农业科技成果的推广过程中存在断裂的情况，研发部门只关注研发阶段而不考虑后期效益的问题，科技成果无法转化为现实生产力而只停留在理论阶段，他认为农业科研活动的自觉性十分重要。王敬华等[11]分析出虽然我国农业科技成果的数量逐年上升，但由于农业企业实力较弱，资金投入不大，推广力量缺乏，相关农技人员科技素质不足，导致我国农业企业的科技成果转化能力薄弱，应针对这些方面进行改进。

2.2完善成果转化机制

很多人从理论制度出发，研究和完善了农业科技成果的转化机制。顾焕章等[12]研究认为，制约我国成果转化的重要原因之一是供需不平衡，提出应该从完善供求机制出发，增加有效供给，强化有效需求，在科研人员、研究成果、鉴定团队之间建立相关制度，以调动科研人员的主观能动性。周衍平等[13]研究了市场经济条件下农业科技推广的运行机制，并提出了市场机制、政府干预、市场与政府干预相结合的3种农业科技推广机制。李宁宁[14]提出了政府运作机制、企业运作机制、科研单位和院校运作机制以及中介机构运作机制等科技成果转化机制。高启杰等[15]研究认为，我国农业推广体系已初步显现，但向现代农业推广模式的发展过渡是一个复杂的转变过程，要通过制度创新来提高资源流动配置的效率，重点是引导形成全社会参与的多种农业科技成果转化方式，实行行政、技术、物资相结合，农业科研、教育、推广统筹等。董君[16]在对Mansfield技术扩散理论分析的基础上，分析了农业产业特征和农村社会特征对农业技术扩散的约束机制。他认为农业技术的扩散过程是一个创新从技术源向技术潜在使用者的传递过程。基于技术扩散理论，农业盈利率低、农产品生产周期长、风险程度高、农村信息化建设缓慢、农民素质不够等阻碍了农业技术的传播扩散。他认为农业生产过程中也存在市场失灵的现象，政府应制定相应政策，主导农业技术扩散，通过完善农产品价格机制，构建目标价格、市场价格、最低收购价格和补贴政策来保障农民增收，刺激农民使用新技术的积极性。陈亭[17]基于三螺旋模型，认为大学、企业和政府这三方主体可以通过相互协调来提高科技成果的利用效率，通过协同机制调节主体之间资源的流动，大大减少了推广成本，提高了科技成果转化率。

2.3强调地域特点

一些学者因地制宜，从不同地域出发，结合实践研究发现制约当地农业科技成果转化的主要因素，并有针对性的提出建议意见。李春丽等[18]研究指出，吉林省农业科技成果转化的方式有“农民专业合作组织＋农户”等几种模式，他认为，建立产业化技术联盟支撑体系对吉林省农业发展很有必要。王忻怡等[19]则从金融的角度考虑，分析了四川省农业科技成果转化中资金方面的问题及原因，他提出坚持政策性银行信贷支持的主导地位不动摇，同时加强商贷，建立农业科技企业的绿色上市通道并创建相关的投资和保险产品可以有效提升成果转化效率。赵淼[20]研究认为，在山西省农业科技成果转化的过程中，可以把“一村一品”、“一县一业”作为转化的主要对象，重点关注特色产业发展中的关键技术成果的转化，这样才能全面提高山西省农业科技成果转化和主要项目实施的效率。韩晓洁[21]认为将农业科技成果转化为实际生产力是实现农业的可持续发展、增收创收、完善农业产业链的关键环节。通过调查研究武威市凉州区的发展情况，发现该地区相关机构和农民对科技成果转化认识不深、成果推广点面发展失衡、资金缺乏、人才梯队不合理等问题，并提出从宏观上完善耦合互动机制和强化激励推进机制、微观上加强农户培训等建议来培育和壮大当地的农业科技成果转化主体。庄江成[22]研究发现，技术进步是促使传统农业向现代农业转变的关键环节。通过对福建省农业科技成果转化现状的分析，对比参照其他兄弟省份的发展转化经验，从完善成果利益分配机制、改革农业科技体制、加快信息化建设等方面提出建议。

2.4农业科技成果的计量分析

近年来，关于农业科技成果转化的数量分析越来越多，利用计量分析可以更好更直观的反映成果转化过程的质量和效益。腾英[23]运用博弈论的方法，构建了农业科技成果转化主体间的协同互动模型，对定西市安定区的农业科技成果转化主体培育进行了耦合互动机制研究，为相关研究提供了新的思路。张雨[24]认为只要农业技术的应用带来了更多的利益就是已经转化的农业科技成果，并且可以用转化效果系数对成果转化率进行测算。董宏林等[25]构建了3种农业科技成果评价指标体系，认为针对不同类型的农业科技成果建立评价指标体系是可行且必要的，并且论证了相关测算结果可靠有用，为相关研究提供了新思路。金莹等[26]构建了农业科技竞争力的评价指标体系，并运用主成分分析法评价了新疆、青海、宁夏、陕西和甘肃省的农业科技竞争力，得出甘肃省农业科技竞争力与西北其他省份相比有很大的进步空间，对比甘肃省14个主要城市的农业科技竞争力，发现竞争力与各市的综合经济发展水平正相关，并从加快农业科技信息化进程等方面提出提升甘肃省农业科技竞争力的建议。庄学华[27]构建了Logistic模型，以水稻—水稻—油菜间套复种种植技术为实例，分析了影响农户技术采纳的主要因素，在选取的16个变量中信息获取的便捷程度的显著性最强，并从6个主要影响因素的角度提出相关建议来促进农户对技术的采纳。

3农业科技成果转化研究对山西省的启示

从当前山西省农业发展的现状出发，结合前人的研究分析成果，科技成果本身的可应用性、成果转化的成本与效益、农民的文化程度、农业产业化水平等都是影响着农业成果转化的关键因素。为推动山西省农业的蓬勃发展，提升成果转化的质量和效益应从以下几方面入手。

3.1加大投资力度，提高资金使用效率

增加投资不能只是增加资金的数量，还要重视资金的分配和使用效率。坚持政府为投资主体，支持有条件的科研企业通过金融创新来筹集资金，扩大资金来源。同时，在资金分配方面提高科研人员劳务费用比例，制定相关成果转化的激励政策和办法，鼓励科研人员深入农业基层搞研究，促使科研人员集中精力研发经济效益高的产品，为科研成果的创造提供不竭的动力，促进科研成果顺利转化为新鲜的生产力，形成资金投入的良性循环。

3.2加强成果研发与市场需求的结合

注重科研项目立项的可行性分析，更要注重项目成果推广的可行性。研发和推广是成果产业化过程中不可分割的2个部分，为降低部门间信息不对称所造成的科研资源损失、减少部门间利益分配摩擦问题，应完善成果转化机制，对分属于不同行政部门的科研、教育和推广部门设立单独的机构来实现协调统一管理，在项目立项、中期检查、验收评价的过程中加强市场供求双方的信息交流，提高科研成果转化的质量和效率。

3.3提升农民的科学素养

科研成果转化流程例7

随着生物医学研究的不断深入，人们对生命现象的认识和了解也与日俱增。然而，基础研究的成果并未真正惠及更多的临床患者，而是随着医学研究的逐步细化，学科分支的增多，生物医学基础研究和临床研究之间的距离日益加大，再加上不同研究领域不能很好的沟通和协作而事倍功半，使得现代医学在治疗组织器官缺损、恶性肿瘤、遗传性疾病和各种慢性病上的进步举步维艰，其成就与巨量的投入不甚匹配。除此之外，由于科研成果考核评价机制的不完善，引导和激励方向有偏差使得一些科研人员从事科研工作重数量轻质量，重基础轻临床。因此，为了打破基础医学创新发现与临床应用之间的屏障，转化医学模式应运而生。

1.转化医学的概念

转化医学的概念是新的，但其理念、内容并不是新的。我国汉代的名医华佗早在两千年前就从植物麻黄中提炼出麻沸散并用于临床治疗中。青霉素的发现、磁共振成像技术的发明和普及、幽门螺杆菌的发现及胃病防治等都是经典的转化医学范例，其共同特点是他们的科研成果造福了广大的临床患者。由此，这些研究人员也理所应当的成为了诺贝尔奖的青睐者。可以看出，转化医学倡导以病患中心的理念，从临床工作中去发现患者需要解决的问题、由此提出问题，然后由基础研究人员进行研究和分析问题；随后再将基础科研成果快速转向临床应用，解决问题，造福患者[1]。如今，基础研究与临床应用之间的鸿沟、临床需求与产业化及开发应用技术的脱节已成为阻碍生物医学发展的壁垒，人们意识到必须要加强基础与临床的结合，以产学研一体的模式推进临床研究及时向产业转化，服务于病人。为此，转化医学作为一种新的医学模式，医学理念被重新提出。目前多数学者都支持转化医学的发展模式应该是双向互补的，不断螺旋上升的，永无止境的研究过程，一方面把实验室研究获得的成果，迅速有效的应用于临床；另一方面把临床中遇到和发现的问题，又及时反馈到实验室，通过两方面双方的沟通和协作，不断地完善、推进或开展新的研究，找到解决问题的方法，提高诊断、治疗和预防水平。这个双向互补的过程涵盖了与医疗研究和临床实践相关的各个环节，每个环节都是中继点和加油站，环环相扣的每个环节都不可少，最终的目的是高效提升医疗技术水平，更好地服务于广大患者。[2]该模式主要包括两个方面：一是将基础医学研究取得的成果应用于临床疾病的诊断、治疗和预防中；二是就来自临床医生的观点和假设，设计基础研究实验并加以检测和验证[3]。

2.转化医学理念指导下科研模式的转变

转化医学从实践个体研究到系统化、综合各个学科研究的医学发展模式，对传统的医学模式提出挑战，也为医学的持续发展带来了难得的机遇。

转化医学的中心目标之一，通俗的说就是要大幅度促进和推动从实验台到病床（From the bench to the bedside）的研究模式。然而要达成这一目标并不容易，它需要多学科交叉合作。这就意味着首先要有一个囊括多个基础学科及临床医生的研究团队，他们之间需要彼此紧密协作，才可能实现转化医学的主要目标。具体而言，传统医学研究模式向转化医学研究模式转变主要通过以下几个方面：一是从各自为营或有限合作到团队科学。转化研究强调，要实现科研成果迅速地成为临床可应用的技术、产品或方法，就必须主动从研究的最初阶段开始，让不同学科的专业人员在一个平台上开展团队工作，发挥各自优势，通力合作，走开放联合之路，拓展交叉合作领域和国际合作的渠道。二是从以疾病为中心到以患者为中心。转化医学的医学研究模式倡导以患者为中心，构建临床治疗和基础研究之间的双向通道，有利于基础研究成果快速转向临床应用，以提高医疗总体水平，最终使患者受益。人体是一个复杂的系统，应以系统生物学的思路，从更全面的角度来解决问题。即从临床问题出发，将相关的生物学和多学科手段集中在一起，有计划、由点到面的破解难题，加快基础医学研究与临床实践的相互转化，通过产学研一体化的形式，推进临床应用新技术的发展。三是从医生、科学家独立个体到医生科学家。传统上，临床医生与基础研究人员是通过迥异的训练方式培养而成的，二者之间很少交集。或许在很多时候，个别医师由于个人兴趣再接受专门训练而成为具备一定基础研究能力的研究者，然而就一个临床机构的主要人员而言，还是以单纯的临床医师为主。然而，成规模的转化研究，其核心是一批具备临床医疗资格的科学家，他们通晓各自学科的临床实践技能，因而可敏锐的发现问题之所在；同时，他们也完全掌握相关基础研究的手段和语言。因此，这些医生科学家成为纯粹的医生和基础研究人员之间的桥梁，可以将临床问题顺畅地转化成为基础科学问题，并同样流畅的将基础研究获得的成果转化为临床技术[4]。

值得注意的是，在重视转化医学的同时，不能忽视基础理论的研究。转化医学的实现，不是以牺牲基础医学研究为代价，而是要求科研工作者更应该在基础研究的方向选择和深入程度上深思熟虑、仔细斟酌。

3.科研模式转变对科研管理提出的新要求

有句话是：“科研工作三分研究，七分管理”。足见提高科研管理水平，对推动科研建设的发展具有非常重要的意义。转化医学模式为科研管理提供了一体性的、系统化的解决思路。转化医学提示：必须打破先基础研究、临床研究，然后是科技成果转化与推广的研究和管理模式，坚持医学科研活动的衔接和延续性，建立新的科研管理模式。第一，转变观念。作为执行科研管理的主体――科研管理人员，必须转变观念，正确引导和宣传，切实做到从管理者到科技人员都要以患者为中心，以解决临床实际问题造福病患为检验科技水平的重要标志，形成医学研究从临床工作中发现和提出问题，再从实验室推广到临床验证的良性双向转化。第二，人才培养。转化医学需要在所有参与研究人员当中，有一些专业的、具有国际视野并精通国际领域问题的“领航者”，负责指导整个研发过程。需要进一步完善教育改革，有一整套完善的转化医学人才培养机制看，储备一批具有国际化视野、具有良好的沟通和协调能力、熟悉转化程序的规范性、通晓转化医学研究的规则章程的转化医学研究人才，使转化医学可持续稳步发展。第三，做好桥梁。医院的科研管理部门责无旁贷应是医院转化研究的组织者和推动者，科研管理人员不仅应该从管理的层面去指导临床科研人员进行临床医学科学研究，还应该通过提供多种信息交流平台，加强促进临床研究与基础研究的之间沟通与交流，着实做好转化医学的桥梁。[5]第四，加强成果转化。在选择了正确的基础研究方向并得到有价值的科研结果，并对临床需要有了深切了解和把握之后，下一步便是把医学生物学基础研究成果迅速有效地转化为可在临床实际应用的理论、技术、方法和药物，即B2B的转化。此时，科研管理工作者需要为之提供指导性的思路、决策和办法。

4.医院科研管理的对策

转化医学对医学的发展既是机遇也是挑战，探讨转化医学的科研管理，推动我国转化医学发展，医院科研管理需要采取以下对策。

4.1提高科研管理人员的自身素质和管理水平

科研管理者作为医院科研管理活动的实践者、服务者和信息反馈者，其素质和工作能力直接影响到医院科研管理水平。要提高医院的管理水平，归根结底要有一支懂科研、善管理、能指导科研的管理队伍。一要制定好科研管理人员的培训计划，通过在岗学习、短期脱产培训、继续学习深造，开展管理类课题研究，以此提高自身的业务水平；二要让管理者深入到基层单位中，了解各个岗位科研管理流程，了解各个科室的研究进展和方向，以便提高服务水平和协作水平；三要增强自身的信息获取能力和分析能力，通过信息网络即时地了解国家的政策法规、科研课题招标信息等科研动态，即时提供给科研人员，起到事半功倍的服务效果。

4.2提供多种形式的信息交流平台

学术交流活动是遵循科研规律与开拓创新的重要途径。积极组织与国内外兄弟单位与研究机构的学术交流活动，为基础研究人员及临床医生提供宽松的信息交流平台，为不同专业的科研人员之间架起一座沟通的桥梁，互通不同领域的最新研究情况，以便更加系统、更加有效地开展转化医学教学科研工作，在沟通中产生思想火花，达成共识，以期促成成果转化。建立便捷的网络信息化管理系统，建立标准化样本库，构建现代化科研管理信息平台，该平台的运行能够更加高效的促进资源的共享、支撑创新发展，提高管理工作效率，可以随时调取符合科研设计需要的疾病标本，随即用最新的科技方法对其进行研究，使临床资源更加有效地服务于基础研究。此外，还可以通过信息化数据库的建立与国内外的科研工作者进行学术交流。

4.3认真抓好科研人才的培养和梯队建设，不断提高科研水平

在转化医学研究中人才发挥举足轻重的作用。这就要求领导干部树立竞争靠科研、水平靠人才、人才靠培养、管理出成果的观念，不断从人力、物力、财力上改善科研条件，为科技创新、科研成果转化提供条件保障。选派丰富临床工作经验的医生、优秀的基础科研人员去国外深造，带着问题去学习，将医院的科研与国际接轨，推动本单位转化医学科研水平的发展和相关人才的培养。同时也鼓励年轻有作为的学科带头人承担科研管理工作，使他们科研与管理工作两头肩，使其熟悉科研管理工作流程，更加有效的进行科研管理工作，促使医院科研管理队伍建设得到充实和提高。

4.4建立适应转化医学发展的一整套管理规范

医学转化过程是由一系列连续的活动构成的，包括从最初的概念诞生到最后的临床试验并最终成为商业化的药物或医疗技术等整套流程。这么多的过程需要涉及不同领域，不同技术。每个领域都有不同挑战，因此，科研管理应以转化医学理念为指导，通过完善管理制度，鼓励科技创新为转化提供保障。医院应完善和修改管理制度，加强对课题申报、研究制度、中期检查制度、奖励激励制度等方面的管理，制定出详细周密、完备系统、合理有效的制度及奖惩方案，使科研管理工作逐步达到规范化、制度化和法律化。另外，加强过程管理，加强审定与协调，提高科研质量，为转化提供平台；医院在过程管理上确保人员、项目、经费、条件四落实，确保课题研究质量，采取有效的监督和跟进并及时调整，杜绝了经费浪费、科研造假等现象。最后，关注成果申报，强调转化产出。

4.5在大型科研型医院和医学高校基础上，建立转化医学研究中心

目前，许多高校通过发展转化医学机构来促进医院转型，如：跨单位的院所结合，在大学和综合性医院内部建立转化医学中心，例如复旦大学就建立了我国首个病理转化医学研究和人才培养研究所，中国医学科学院、上海交通大学医学院和复旦大学上海医学院与哈佛大学医学院携手成立转化医学联合中心。这类机构将不再是单纯的临床诊疗单位，而是将科学研究和医院临床实践结合在一起，进行前瞻性临床研究和转化医学研究，搭建科研实践平台。这就需要科研管理工作者仔细论证考察，因地制宜，统筹规划，选择条件较为成熟、有一定转化医学基础的机构先行试点在取得一定成功经验的基础上逐步推行。

未来随着转化医学观念的临床普及、转化医学所涉及的各个学科体系的不断完善，学科人才的发展壮大，国家医学科技国际竞争力的提高等都需要医院科管部门在其职责范围内做出更大的贡献，需要站在更高的层面认识和促进转化医学的临床医学科学家培养，促进转化医学发展的科研技术环境。

参考文献：

[1]刘杰，吕有勇.解析转化医学：医学科研选题应源于临床[J].中华医学杂志，2008，88（38）：2665―2666.

[2]侯树勋，谭佳.转化医学的发展与现状[J].中华医学杂志，2010，90（39）：2804―2805.

科研成果转化流程例8

将我国经济发展方式真正转向依靠科技创新引领的轨道上来，早日将我国建设成为创新型国家，除创新成果数量和质量外，最为关键的问题在于科技创新与生产过程的融合程度，即科技创新成果转化率。众所周知，与欧美等创新型国家相比，我国科技创新成果总量相对较少，其中一部分无转化价值或转化“夭折”，最终能够并入生产过程，引领经济发展的成果占科技成果总量的比例明显偏低。提高科技成果转化率，最为关键的环节是具有完善的科技成果转化体系。我国的经济建设和社会管理缺少足够的历史经验积淀，又极具中国特色，为此，迫切需要多方努力探索，建设适应我国国情，符合国家战略发展需要的管理体系，包括科技创新成果转化体系。多年来，此方面的研究成果颇多，认识愈加清晰，但尚未形成具有更大权威性的系统理论，深化对科技创新成果界定与分类、科技创新成果转化的内涵与转化路径、转化标志等最基础问题的研究，仍具有重大理论和现实意义。

一、科技创新成果的界定与分类

1.科技创新成果的界定

科技创新也是人类的一项生产活动。依据熊彼特的创新理论，开展科技创新意在建立一种新的科技研发活动函数，把新发现的知识，新研制出的技术、工艺、方法等作为新的生产要素和生产条件引进生产体系中，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”，从而促进生产发展和社会进步。其是指科技领域内不断取得突破与发展的过程，是通过科学发现和技术发明活动，即基于基础研究、应用基础研究、应用技术研究、试验开发等系列活动而求取新“收获”的过程，是一个从新知识的产生、新技术的开发到新产品的生产、新产业的形成直至新价值的实现的复杂的系统动态过程,而科技创新成果即为通过开展科技创新活动所获得的新收获，这种新收获可能是新知识，也可能是实验室产品或新技术，也可能是新思想。

2.科技创新成果的分类

科技创新成果具有明显的差异性：第一，科学创新和技术创新会产生不同的成果，即使都属技术创新成果，也会有产品成果和工艺成果之分，体现形式各异；第二，科技创新成果均具有经济价值和社会价值，但各有侧重。有些成果直接作用于劳动力，则其更多体现社会价值，有些成果直接作用于劳动工具或劳动对象，其更多体现经济价值。但根据其主要体现形式科技创新成果基本可划分为三种类型：(1)基础理论性成果，即科学原理和技术原理，是指通过基础研究和应用基础研究而取得的新发现、新学说，其主要体现形式为科学论文、科学著作、原理性模型或发明专利等，基本属知识型成果。(2)应用技术性成果，即以科学原理或技术原理为基础，通过开展技术发明活动而取得的新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备，以及农业、生物新品种、矿产新品种和计算机软件等实验室产品，基本属技术型成果；(3)管理理念性成果，即软科学研究成果，它涉及管理方式及管理手段等的新观点、新思想，主要体现形式为研究报告，基本属于思想型成果。具体归纳如下：

科技创新成果分类

二、科技创新成果转化内涵及转化路径

1.科技创新成果转化内涵

人类开展科技创新这项生产活动的本意就在于并入经济生产和社会进步过程，使人类社会发展得更快更好更加可持续，使人类社会与自然环境协调发展。换句话说，人类开展科技创新活动就是为转化成生产力而开展科技创新活动。按照最为公认的说法，生产力包括劳动力、劳动工具和劳动对象三要素，科技创新成果无论转化为哪一项要素的提升动力，都会促进生产力发展，且任何一项要素的提升都会连带其他两项要素的提升。为此，科技创新成果转化应从全要素生产力角度衡量。

1996年我国出台的《中华人民共和国促进科技成果转化法》第一章第二条规定，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。这一概念表明，科技创新成果转化是指研究成果从形成到转化为有形产品，直至产生经济效益的完整过程，主要适用于应用技术性成果，应属狭义概念，因为只有应用技术性成果能转化为产品，能进行产业化，能直接创造经济价值，基础理论性、管理理念性成果转化都不能按此标准衡量。众所周知，20世纪90年代以来，政府、理论界与实业界均对科技成果转化问题给予高度关注，关于科技成果转化内涵也给出了多种界定。文兴吾等学者提出，广义的成果转化包括：(1)科学研究成果向技术成果的转化，即基础研究到应用研究再到试验发展；(2)技术成果通过开发向生产领域的转化，即设计到试制再到中间试验最后到工业性试验等；(3)新技术在小范围应用成熟后向更大范围的推广扩散。刘洪等学者坚持从系统科学角度提倡广义科技成果转化观念，认为科技创新成果转化存在广义和狭义之分，狭义上是指科技成果直接转化为生产力要素，通常是应用性研究成果通过技术开发和产品开发，形成新产品、新工艺和新的管理技术与方法；广义上科技成果转化是指从各类科技成果的创造形成、到转化为现实生产力的过程，既包括自然科学成果的转化，也包括社会科学成果,以及自然科学与社会科学交叉的科技成果的转化。他认为狭义的科技成果转化是广义的科技成果转化的中心环节和重要内容。由此可见，科技创新成果转化分析上述两类比较典型的理论观点，不难看出，大家都赞同科技创新成果转化的目的不仅为经济发展需要，也为社会管理和社会进步的需要，为此应从广义内涵加以研究，且从生产力全要素角度看，科技成果转化为现实生产力中除包含着对劳动对象、劳动工具等影响而产生经济和社会价值外，还包含着对劳动力---人的知识的丰富和技能的提升等影响，这说明科技创新成果转化还具有阶段性特点。总之，科技创新成果转化应指上述各类成果从创造性形成并得以扩散的过程，这种扩散可以使使用地劳动者的素质、技能或知识得到增加，或劳动工具得到改善，劳动效率得到提高，或对劳动对象的认识、改造、控制能力得到进一步深化等等。有人形象地将其比喻为接力赛跑, “跑完全程”，依次完成各环节增值是科技成果转化，而每次接力棒传递也相当于完成了一次转化，因为每次接力棒传递对生产力三要素都会产生影响，即已转化为生产力，如基础理论性成果，基本属知识型成果，其转化为应用技术性成果，是科技成果转化，而借助科学普及与传播，让更多的人了解、掌握知识，提升了文化素养和技术能力，即使未转化成应用技术性成果，也是科技成果转化。

2.科技创新成果转化路径

科技成果转化似源流，既有路径，也有流向。按线性逻辑，科技创新成果转化应该是一个闭环线性过程，通过科学创新到技术创新，同时连带工艺、管理创新，实现从基础理论性成果到应用技术性成果和管理理念性成果的循环往复，即具有整体性又具有阶段性特点，转化路径也具有多样性。根据远德玉教授的“田字型”转化模式，科技创新成果转化可分为从科学原理到技术原理，从技术原理到技术发明，从技术发明到生产技术的阶段性转化，多阶段转化路径构成螺旋上升式封闭系统，属正向转化路径。此外，也存在“反裘工程”，即产业发展需求诱发技术创新，从而直接产生应用技术性成果，而由应用技术性成果可以转化为技术发明，同时也可能诱发科学革命，产生科学原理，促进原始创新，这一种转化是以应用技术性成果为原点，向基础理论性成果和生产技术两个方向流动，形成两个环流。正如科技创新系统一样，存在正向，也存在逆向和正向逆向混合型的转化路径。而管理理念性成果转化路径较为单一，即在成果与组织决策间形成弹塑性转化路径。总之，科技成果转化的路径不是单一路径，更不是线性流动，而是一个由多段、不同向路径构成的一个链接结构。

三、科技创新成果转化的标志

如上所述，科技创新成果转化不是简单的从研发到生产应用的一站式过程，而是一点到多点的多阶段性目标体系，不同阶段均有不同的转化标志。基础理论性成果中科学论文与著作属知识性成果，而知识对生产力三要素―劳动者、劳动工具、劳动对象的作用更多体现在对劳动者的影响，即丰富劳动者的知识，提升劳动者技能，科学知识普及传播程度、劳动者受教育程度是其转化的重要标志；原理性模型和发明专利属理论设计与构思，需转向中试环节，进行孵化，通过培育和孵化向应用技术性成果演变，其转化标志在于入孵和成功孵化产品的数量；应用技术性研究成果中新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备的转化标志为通过企业或现场测试，实现劳动工具的改进或替代品的出现，劳动对象范围的扩大与对劳动对象认识的深化等；计算机软件转化标志为通过测试，进行注册，直接应用于生产，这一类科技创新成果转化更多具有经济效益显示度。管理理念性成果研究报告转化的标志是为组织决策提供有价值的信息，并将其中的观点吸纳到决策中，形成组织政策、管理制度或激发相关活动等。由此可见，基础理论性成果、管理理念性成果转化并不能直接带来经济利益，更多具有社会价值，只有应用技术性成果转化可以直接带来经济价值，且每一阶段成果转化标志各不相同。

四、结论

科技创新成果多种多样，具有不同的体现形式和价值特点。应对其予以合理分类，才能科学界定科技创新成果转化内涵，准确选取转化路径，构建较为完善的科技创新成果转化体系。本文关于科技创新成果转化的内涵及基本路径、科技创新成果转化标志等研究结论，有助于深化科技创新成果转化体系研究理论观点，并为国家、地方积极采取有利于提升科技成果转化率的举措提供参考。

参考文献：

科研成果转化流程例9

当前，科学技术发展水平已成为各国关注的焦点，在综合国力的评判中，科技成果能否转化为现实生产力是衡量国家和地区科技发展水平的重要标志，因此，如何提高科技成果转化率就显得十分迫切。

高校作为主要的科技成果来源地之一，其产学研现状直接关系着科技进步和经济社会发展，但是根据清华、复旦等20所高校联合完成的“大学科技成果转化的探索与实践”课题研究报告显示，我国高校每年取得6000-8000项科技成果，实现成果产业化的不到10%，现阶段我国的科技投入和科技资源均存在着巨大浪费。面对这一现状，本文以安徽大学为视角，分析其科研工作现状，并具体提出几点有关促进高校科技成果转化的对策。

一、安徽大学科技成果转化现状

根据合肥市科技局统计资料显示，2011年度全省共登记科技成果860项，但有经济效益的科技成果项目只有233项，净利润54.7亿元，科技成果转化率约为27%。而从安徽大学科技处于2011年6月14日所公布的统计数据了解到，安徽大学科研成果共有204项，其中化学化工类科研项目40项，生物、环境、食品、医药类科研项目28项，电子信息类科研项目59项，材料类科研项目17项，专利技术类60项。虽然高校科技成果较多，但是最后被用于实际生产并产生利润的优质项目较少。

二、高校内部政策环境分析

为了找寻高校科技成果转化率低的原因，本文首先就安徽大学相关的政策大环境进行分析，试图找出问题所在。具体如下：

（一）对科研项目及科技成果完成人的奖励

对科技成果转化或咨询报告被政府部门、大型企业采用，产生重大经济、社会效益，并获地厅级政府部门或获得省级以上学会、行业协会等奖励的，安徽大学将给予0.3-5万元奖励。对国家自然科学基金重点、重大项目，国家哲学社会科学基金重大项目5万元/项；教育部人文社会科学研究重大项目、国家哲学社会科学基金重点项目4万元/项；国家自然科学基金面上项目、国家哲学社会科学基金一般项目2万元/项。

该政策一方面提高了研究人员从事科研事业的积极性，另一方面也是对科研成果的肯定。在学校进行科研工作的过程中，必要的奖励是不可或缺的，只有对其进行鼓励和倡导，科研工作才能走得更远，进而满足经济社会发展的需要。

（二）建立校企信息对接机制

在浏览学校科技处网站时，我们可以找到各类企业的技术需求信息。通过这种信息对接方式，避免了研究工作的盲目性。此外，产学研对接会是校企信息交流的另一种实现形式，学校和企业借助面对面的交流，确定合作意向和方案，完成科研成果与企业对接。从促进科技成果转化的角度来说，校企信息交流平台有利于改善科研与社会脱节的现象，缓解信息不对称问题，在双方合作的过程中使学校真正发挥科研基地的作用。

（三）设立专项基金，为科技成果提供资金支持

设立“安徽大学青年科学研究基金”和“安徽大学重大科研项目与成果培育基金”，前者主要针对35岁以下的在职人员，基金资助项目的研究周期原则上不超过两年，视不同学科资助经费2-5万元；而后者支持实验和应用性项目每项不低于20万元，理论和人文社科性项目每项不低于10万元。通过在高校内部设立各项基金，支持科研工作，为继续深入研究提供空间，另一方面对以后可能的成果转化作了铺垫。

三、科技成果转化过程中存在的问题

根据对安徽大学的政策概述，我们发现其在科技成果转化过程中主要存在以下问题：

（一）对科研人员的激励机制不够完善

科研人员对于科技成果转化的意识是制约成果转化率的关键。安徽大学现有政策中未能很好地体现鼓励高校教师从事科研成果推广、转让和产业化，对科研人员的奖励政策仅依据论文专著发表量以及取得的成果奖项，而忽略了成果应用转化数量及其产生的经济效益等指标。这意味着科研成果导向有偏，学校不仅是科研基地，更应是提供社会所需的科研成果供应地，因此倡导高校研究人员及科研成果走出去才是必然选择。

（二）科研经费投入不足

科研经费是关系科技成果转化的重要因素，学校科研项目分为横向和纵向项目，对于与企业合作的纵向项目来说，往往由于研究时间的制约，当成果出炉后，企业已经不需要该项技术，或者在研究途中，需求方资金出现困难，无法继续和学校的合作，致使项目被搁置，这种情况在校园里屡见不鲜。因此，学校对科研项目的资金支持对于一项有前景的研究课题来说是必要的，通过了解合肥市其他高校促进科技成果转化的政策，我们发现合肥工业大学实施了科研项目垫资借款，针对经费不足的课题学校给予支持，这一点是值得借鉴的。

（三）缺乏相关技术成果转化中介机构，为科技成果转化提供专业服务

虽然在安大科技处网站上可以看到很多有技术需求信息，但是在学校内部未能真正形成一个专业的技术中介机构，学校的科研成果虽然数目多，但真正被运用的项目并不多。因此，构建由技术经纪人（熟知专业技术和科研流程，并精通经济管理知识等专业知识的人员）组成的中介机构是必要的，通过该机构对科研项目进行可行性分析，利用其提供的相关市场信息，保证科研成果的实用性和可操作性。

四、科技成果转化对策建议

科研成果转化流程例10

中图分类号：F323.3 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）26-0362-01

一、科技创新的不同层次及研究所的使命

1.1 科技创新的不同层次

目前社会还是以传统技术为主流，例如发电技术、汽车发动技术和喷气式飞机技术等等，真正的革命性技术创新非常罕见，及时这些革命性技术的诞生了，也需要一段很长的时间才能普遍运用在我们日常生活中。迄今我们仍然在分享着20世纪的科技成就，20世纪科技成就主要在实际应用上，解决了新产品发明所必需的工程技术、材料和制造工艺问题。但是如今随着社会的不断发展，我们需要的是革命性技术的创新和科技成果的有效转化。在如今社会化大生产的条件下，科技创新可以分为发现、发明和科技成果产业化等三个层次。发现的目的在于揭示从宏观到微观的物质世界的存在方式及其运动规律，主要是从事基础理论研究工作的科学家的责任和工作重点。发明的任务是根据科学发现所揭示的规律，通过工程技术手段，研制成新材料、新产品或新的生产工艺流程，发明主要是在工程技术层次上的创新。技术创新成果的工程化、产业化和市场化是科技创新的最终目标。科技创新成果需要有企业家把各种生产要素组织起来，把创新成果转化为现实的生产力，并进行规模化生产。

1.2 企业研究所是科技创新和成果转化的载体

企业作为以盈利为目的的经济组织，具有通过科技创新实现利润最大化的内在推动力，不搞创新，企业就难以生存，更谈不上发展，企业具有重视技术创新的外在压力。企业在生产经营活动的实践中，能够使科技创新方向和目标的选择更符合市场需求，同时企业具有把科技成果转化为产品的生产设备、工程技术能力以及社会化的配套能力，它能够把科技要素、工程要素、资金要素、市场要素直接结合起来。对于重大的技术创新项目，应当采取需求牵引，工程依托，以企业为主体，社会化分工与市场化运作的方式。研究所根据企业提出的技术需求，参与技术创新过程，提供理论和技术支持。这一个技术创新和成果转化的过程需要一定的社会化分工，社会化分工是指充分发挥不同行业、不同企业、不同研究所的的分工与协同。不仅强调集中力量办大事，更要强调发挥社会化大生产条件下的分工合作，充分发挥不同研究所和企业的优势，实现技术集成。

二、研究所科技成果机制探索

2.1 加强政府的在科技成果转化机制中的作用

在促进研究所科技创新和科技成果转化的过程中，地方政府应该给予一定的支持和扶持，因为研究所所进行的科技创新和科技成果转化不仅仅关乎着一个企业的经济效益，对于我国的科技创新和革命性技术创新也起着重要的作用。因此，政府在研究所科技创新和成果转化机制中占有一定的地位和作用。首先政府应该要加强科技政策与经济政策的协调，为企业研究所自主创新提供良好的政策环境，特别是通过建立公平的市场竞争环境，增强企业为未来对研究所进行技术投资的信心。政府还应该要增强政府调动全社会资源的能力，形成多元化科技投入格局，在增加财政科技投入的同时，应调整科技投入结构，加大对技术创新的支持力度。积极建立科技公共基础设施和技术创新平台，整合和提高科技基础设施资源，建立科学、形成适当集中与适度分布相结合的资源配置格局，运用共享的机制推动科技资源的社会化。最后政府还可以实行促进企业增加研发的财税政策，准许企业以某年度的研发费用抵销以后年度的盈利，以减少以后年度应纳税所得额，或者冲抵以前年度的盈余，申请退还以前年度的部分税款。或者是企业可以从收入总额中提留3-5%的技术开发准备金，技术准备金可以不纳税，但三年内必须用于技术研发。

2.2 研究所清楚认识市场换技术的策略

以市场换技术，是指通过向跨国公司转让国内的市场份额，以换取国外的先进技术。以市场换技术的前提条件有三个：一是国家间的经济技术发展水平处于不同阶段；二是产品具有生命周期；三是技术存在代际差异。研究所必须要清楚认识以市场换技术策略的优劣之处，其中它的积极作用有与发展中国家最初的技术和产业起点相比，缩小了技术差距、促进新兴产业发展。同时研究所一定要看到以市场换技术的弊端，由于产品生命周期和技术代际差异，发展中国家换来的技术总是第二流或第三流的技术。跨国公司在技术转让时，必然要“留一手”，以市场换技术的国家更不可能获得核心技术。与此同时，以市场换技术还可能形成对本土企业技术进步进行排斥和抑制。从我国改革开放的发展过程中，中国企业的技术进步的历程可以发现，跨国公司所在国企业的技术与中国企业的技术差距对技术引进起决定作用，而决定技术差距的不仅包含自主市场的开放程度，而且包括东道国企业的研发能力、技术吸收能力和技术扩散的速度。因此增强自主创新能力是促进技术转移的更有效的途径。因此，研究所在探索科技创新与科技成果转化机制时候一定要认清以市场换技术的策略，必须要增加自主创新能力。

三、结语

企业是技术创新的主体，而研究所是技术创新的领头羊，科技队伍的主体主要集中在研究所内。我国科技创新仍处于发展较慢的阶段一大重要原因就是我国研究所科技成果转化机制的落后，要改变这种状态我们首先要认清科技创新的不同层次，并清除认知研究所的使命。在探索科技成果转化机制时必须要处理好研究所与政府的关系，并认清不同的市场策略，这样才能促使研究所科技成果转化机制的进一步发展。

参考文献