建设工程监理风险管理模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇建设工程监理风险管理，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

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Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中图分类号：U415.1文献标识码： A 文章编号：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建设监理是20世纪80年代伴随着我国建设管理体制改革和结合中国国情组织工程建设的需要,在建筑领域推行的一项科学管理制度。目前实行工程建设监理,已经成为我国为保证工程质量安全的一项重要制度,在保证施工进度、提高建设水平和发挥投资效益等方面都发挥了巨大的作用。总的发展形势是相当令人满意的,不过其中也存在着一些问题亟待解决。

一、建设监理风险的特点

1．客观性。风险本身就存在于建设工程中，各种风险的存在和发生时有一定的客观性和规律性的，是不以人的意志为转移的存在现象，正是因为这些风险的存在，许多风险是可以预测并回避的。但是正是由于监理风险存在的客观性，这也是可以回避和化解的。

2．复杂性。近几年来随着房地产市场的走俏，大大小小的监理公司发展较快,市场竞争非常激烈,工程建设监理市场上存在串标、挂靠、转包等违规现象,一定程度上扰乱了建筑市场秩序。因此，在众多内部和外部风险的共同作用下，建设监理风险充满了复杂多样性。

3．全局性和全程性。建设监理的工作贯穿于工程项目建设的全过程，因此其风险也具有全局性和全程性。

4．不确定性。同其他领域中的风险一样，监理所面临的风险同样具有不确定性，如果事先不做预测就不能确定会有哪些风险发生、发生的原因以及对工程的影响，因此，监理人员必须事先对这种不确定性引发的风险有识别，并对工程项目的质量、进度、成本进行严格的管理和控制，避免风险的发生或减少风险所带来的损失。

二、产生建设工程监理风险的主要原因

1．业主方面引起的风险。1）业主干涉监理人员的工作。由于自身利益及对监理人员的不信任，业主不能全权放手，在签订监理合同时会在某些方面对监理人员进行限制，不授予他们相应的权力，束缚监理人员对工程项目建设的管理和控制，在施工过程中不能积极配合监理人员开展工作，有时可能还会干涉，使监理人员不能很好地履行其职责，甚或给监理人员的工作造成障碍，造成管理上的失误，一旦发生工程质量上的事故，业主又把责任归咎于监理人员的失职，导致监理风险。2）业主干涉工程的实施。一些业主在签订委托监理合同及在工程施工中对监理提出一些不合理或不遵循建设客观规律的要求，如要求用一些并不成熟且施工复杂难度高的施工工艺等，监理人员勉为其难，对投资或质量难以控制，由此导致监理的责任风险。3）业主行为本身不规范。有的业主利用目前监理的“买方市场”，在选择监理单位时，盲目压价，签订不公平、不合理的监理合同；有的业主对监理人员工作要求苛刻，增加工作量和工作任务，但又不额外补助；有的业主不能给监理人员提供工作场所，等等，给监理人的工作带去不便，无法激励监理的责任心，从而产生监理风险。4）业主资金不到位。目前建筑市场上，承包商进行垫资的现象屡见不鲜。承包商带资进场的工程，往往以承包商为主，监理人员没有发言权，承包商也不屑于监理人员的指挥。

2．承包商引起的风险。1）承包商不配合监理工作。有的承包商把监理人员当作技术员或质检员使用，不听从监理人员的指示，不配合监理人员的工作，只要遇到技术问题就去请教，出现质量问题也认为于己无关，把责任都推给了监理人员的检查不力和指导不力上，业主也要追究监理人员的责任，给监理人员带来责任风险。2）承包商的职业道德引起的风险。承包商为了达到降低成本的目的，常常采取各种手段拉拢监理人员，使其对履约不利、施工材料低劣、施工质量不合格等问题放松要求，一旦后续工作中出现了进度或质量问题时，监理人员就难逃其责。3）承包商资质问题。一些资质水平低的承包商，专业技能低下，在技术和管理方面往往不能胜任工程建设。工程质量不合格、施工进度跟不上、工程成本超支等问题屡见不鲜，监理人员不仅仅要监理顾问，还要充当施工技术人员，造成监理人员疲于应付，稍有不慎，就会出现质量问题，但业主却往往会把问题归咎于监理人员的监理不力。4）承包商的转包。虽然国家、地方政府都严令限制承包商多层转包，但目前建筑市场上仍有不少承包商把自己的工程层层转包。这种行为造成实际参与工程建设的承包商不但技术落后、管理水平低下，而且还存在偷工减料、无法保证工程质量的隐患，此时监理人员将面临很大的风险。

3．勘察和设计单位引起的风险。这主要包括：1）勘察单位引起的风险。2）设计单位引起的风险。由设计单位失误造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。

4．材料、设备供应商引起的风险。材料、设备供应商在建设施工过程中主要存在量方面的问题：一方面提供一些不满足质量和强度要求的建筑材料或施工机械，而由于与业主或承包商的特殊关系，监理人员对此往往无可奈何，而这些不合格的产品为工程留下了隐患，如果出现问题，监理人员难逃其责；另一方面一些供应商的信誉较差，不能及时供货，造成工程停工待料，影响工程进度，延长了工期，甚至业主遭到承包商的工期索赔。此时，业主往往也归罪于监理人员安排不周、监管不力，要求其承担责任。

5．监理人员自身原因引起的风险。主要包括：1）监理行为责任风险。2）技术技能风险。3）管理风险。4）监理队伍风险。

三、监理风险的管理措施

1．处理好与业主的关系。1）要充分了解业主。工程项目中的业主大致可分为以自建、公共建项目为主的业主和以开发写字楼、住宅等为主的开发商业主。前一类业主对自身使用和社会效益考虑的成分较多，一般来说，工程建设报建，审批等必要手续相应完备，建设行为相对比较规范，能赋予监理正当权利，监理就可以承担较小的风险，但在这种情况下，监理要承担业主腐败风险。而后一类工程项目，业主的资金状况、道德信誉情况、开发业务能力等都可能对工程项目造成影响，其后果可能都会引起监理风险。因此，监理在接手工程项目前，应对业主的情况有清醒地认识。2）要与业主建立的良好沟通关系。为了更好地维护业主利益，取得业主的信任。一是要了解项目总目标，理解业主的意图，理解项目任务文件，并考虑到业主的期望、习惯和价值观念；二是通过丰富的实践经验，认真踏实的工作作风，严把承包商素质审查关，严把进场材料、设备质量检验关，严把报审、报验前征管，严把投资、质量、进度控制关等等，以取得业主的信任；三是让业主一起投入工程项目全过程，而不仅仅是给出一个结果。3）重视合同履行过程中的变更。监理人员必须依法、按程序、公平合理地签订委托监理合同，严格控制合同的修改和变更，特别是当出现需要变更服务范围和费用时，总监理工程师更应该坚持要求修改合同，避免以后的纠纷和业主的索赔。

2．处理好与承包商的关系。1）把好合同关。在监理过程中坚持按法规、规范办事，以合同为依据和实际发生的情况进行管理，保证工程的安全、质量和进度，加强自身风险的防范。2）平等对待承包商。监理人员在解决工程施工问题时，应注意沟通业主与承包的关系，掌握与承包商关系尺度。应尊重承包商，实事求是指出问题并尽能力帮助解决，尤其当承包商采用新技术和新方法出现问题时，不能只责怪承包商，应协助提出解决问题的建议与方案。

3．提高从业人员的素质。1）加强监理人员风险防范意识。在目前从业过程中，监理人员几乎忽略了风险的影响和危害，其风险意识和风险观念比较薄弱，因此，应通过各种渠道加强宣传，监理人员也应不断学习，提高风险的防范意识。2）提高监理人员的各项能力。监理人员在监理过程中，不但要掌握专业技能，还应具有组织协调能力，因此，要对每个做过的工程进行经验总结。3）提高职业和思想道德素质。目前由于监理人员的职业和思想道德素质而造成工程质量等问题的情况不断出现，因此，除需要加强监理人员职业和思想教育外，更应健全和加强对监理人员的监督机制。4）加强总监理工程师的风险管理能力。我国工程项目监理实行总监理工程师负责制，因此总监理工程师在工程项目监理工作中扮演着重要角色，其管理和控制风险能力直接影响着整个监理机构的运作效率和水平，影响着风险发生的频率和损害程度，因此，监理单位应根据不同工程特点选派好总监，同时应授予其相应的权限。

4．加强监理过程中档案资料的管理。建设工程监理的档案资料具有重要的历史价值，是防范风险的最可靠的见证。许多工程是在使用几年后才能发现问题的，要追求事故的责任方，使其承担损失风险，就必须要查证工程项目施工过程中的监理的档案资料。因此，监理人员在工程项目监理过程中，必须要重视档案资料的管理和保存。

5．购买职业责任保险。职业责任保险是针对监理工程师根据建设工程监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主损失的第三方的责任险，目前我国还没有正式启动这一险种。监理单位应对施工现场的监理人员，以及办公房屋，办公用品、仪器、设备、车辆和其他物品向保险公司投保人身伤害保险和财产损失保险，最好要求业主代为投保，以节约保险费用。

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1.前言

作为煤矿建设工程中的一项重要方面，对其监理安全管理风险的分析占据着极为关键的地位。该项课题的研究，将会更好地提升对其风险问题的分析与掌控力度，从而通过合理化的措施与途径，进一步优化煤矿建设工程的最终整体效果。

2.概述

煤矿建设施工涉及的专业工程和工种较多，参加建设施工的员工队伍非常庞杂且人员的综合素质参差不齐，事故和隐患就不可避免在每个人的身边隐伏，因此，不但需要监理人员扎扎实实做好安全监理工作，而且需要各方责任主体精心管理，更需要全员的共同努力，切实做好各方面的施工安全管理。特别要做到：一是靠提高个人和单位的安全意识，自觉管理、自我管理水平；二是靠个人和单位的安全目标管理；三是靠个人和单位的安全管理制度；四是靠强有力的法律、经济、科技、文化等方面的手段和措施。时刻牢记安全是人命关天的大事，安全重于泰山的责任，不断强化对人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素和管理缺陷四大影响因素进行针对性的安全管理。

3.煤矿建设工程监理安全管理问题分析

3.1煤矿建设工程现状分析

在煤矿工程施工建设过程中，由于技术人员、熟悉业务的工作人员有限，多数是农民工或退休施工人员，因此可能会导致煤矿工程建设质量问题。导致整个煤炭行业难以充分发挥有限职能，甚至会影响矿井工程施工质量和效率，不利于煤矿企业的可持续发展。

3.2煤矿工程建设监理法规不健全

实践中可以看到，目前我国还没有一套科学完善的煤矿工程建设监理法规制度，这一情况使得安全监理工程产生了权责不明的情况。尽管向监理单位提出了严格检查各项安全措施，尽快整改安全隐患问题等多项要求，但由于以上规定具有片面性，无法针对煤矿建设工程的实际监理情况，所以很难明确监理工作的安全管理职责，一旦出现安全问题，就很难明确各单位责任的划分。

3.3煤矿建设工程的监理费用较低

随着社会经济的发展，市场竞争越发激烈，住建部关于监理取费标准的678号文件也逐步取消，以至于整个煤矿建设工程安全监理费用非常的低。在该种情况下，煤矿建设工程监理单位为了取得该工程项目安全监理权，不惜降低安全监理要求，以至于煤矿建设工程安监水平难以提高。

3.4建设单位干涉太多影响监理工作

大多数情况下煤炭企业耗费资金进行煤矿工程的建设，而建设单位则根据工程要求进行职能责任的分配，设立相关制度，所以往往不太重视监理工作，直接干涉施工单位和监理单位的情况时有发生，阻碍了监理工作的顺利开展。

4.加强煤矿建设工程监理安全管理风险防范的对策

4.1加强煤矿建设监理法规建设，加大依法监理的力度

一是建议有关部门应不断加强煤矿建设监理法规建设。特别是应修订或出台与煤矿建设监理工作息息相关的规范性标准文件，能够有针对性地指导、规范煤矿建设工程监理安全管理行为，为其风险防范提供必要的法律法规依据和保障；二是建立健全煤矿建设工程安全管理责任追究制度。不仅要建立监理方面的责任追究制度，而且要对施工单位、设计单位和建设单位的相关安全责任予以细化明确，一旦出现问题，可以根据调查的结果分别执行责任追究，以此提高安全管理意识，降低监理单位的责任风险。

4.2加强煤矿建设工程基础建设，夯实安全监理的基础

一是煤矿建设工程施工企业应加大安全投入，引进和留住中高级专业技术人才，为提高施工质量和安全程度提高技术保障；二是完善煤矿建设工程管理机制，完善工程管理的组织机构，在工程质量和安全管理方面的人员配备具有相关资质的专业对口人员，确保实施有效地监控；三是加强监理工作与施工单位、建设单位和设计单位之间的配合，共同做好工程的安全管理工作。

4.3加大监理工作投入，降低煤矿建设工程监理安全管理的风险

一是提高煤矿监理的取费，限制煤矿监理企业低价恶性竞争行为，吸引优秀人才加入监理队伍，提高煤矿监理企业从业人员素质；二是设立监理安全管理工作基金，用于监理人员培训；监理单位成立煤矿安全咨询委员会，聘请高等院校安全领域专家客座监理企业讲学和指导；高瓦斯矿井和高突矿井监理合同签订前，应进行安全监理论证，编制专项安全监理实施细则，设置安全监理控制点。

4.4加强施工现场的安全监理，降低监理的安全风险

控制人的不安全行为和物的不安全状态是施工现场风险管理的重点，也是预防与避免风险引发事故，保证施工生产处于最佳安全状态的根本环节。施工现场的风险监督就是要检查控制风险的规章制度是否得到贯彻执行，措施是否得到落实。当施工中因人、机、环或方案等因素发生变化时，控制风险的相应措施是否同时跟上，是否保障有力，当发现违章作业时是否及时纠正。比如对人的控制：在对人员的组织安排上是否根据人的技术水平，人的生理缺陷，人的心理行为，人的文化素质来控制人的使用；如对技术复杂、难度大、精度高的工序或操作，应由技术熟练、经验丰富的人来完成；反应迟钝、应变能力差的人不能操作快速运行、动作复杂的机械设备(如操作油机绞磨)，对隐蔽工程工序(基础浇注〉或具有危险性的现场作业应采取旁站监理。

5.结语

综上所述，加强对煤矿建设工程监理安全管理问题研究分析，对于其良好实践效果的取得有着十分重要的意义，因此在今后的煤矿建设工程监理过程中，应该加强对其风险关键环节与重点要素的重视程度，并注重其具体实施措施与方法的科学性。

参考文献

[1]蔡毅敏.关于建设工程安全监理的思考[J].中国高新技术企业,2016（10）：60-62.

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前言

随着社会经济的不断进步和发展，我国的建筑行业也在逐渐地发展和壮大。工程复杂程度在提高，施工难度越来越大，存在的安全隐患也逐渐增多，导致工程事故频发，如表1所示。因此，要不断加大对建设施工的安全监管力度，尽最大可能减少安全事故的发生。与此同时，要对工程风险进行科学有效、全面综合的分析，积极提出或采取相应的风险防范及应对措施，减少风险对监理单位以及施工工程的影响，保障建设工程监理行业的健康发展。

1.建设工程监理安全管理的风险因素

（1）工程环境工程环境发生的风险，主要有地质灾害，比如沉降、塌陷等；自然灾害，比如台风、地震、水涝等［1］。这些灾害发生具有广泛性、集中性和突发性等特点，一旦发生就会带来巨大的灾难和损失，轻则会毁坏设施设备、影响工程结构及质量，重则会造成工程损毁、人员伤亡。这些灾害的发生难以避免和控制，此类风险因素往往会让建设工程监理安全管理处于被动的状态。（2）项目业主监理工作时常会因为业主的不规范、不合理的行为带来风险。项目业主带来的风险主要有四个方面，第一，施工队伍安排不合理，有时候在工期赶、施工人员缺乏的情况下，安排一些很难甚至根本不能胜任工程要求的施工单位进场，一旦工程出现问题，项目业主便把问题和风险都归到监理单位的身上；第二，资金不到位，造成项目进度延误，业主还常把责任都推给监理，借口监理单位进度控制不好为由，推脱支付工程延期监理费用，使得监理工作受到很大的影响；第三，工期不合理，业主常盲目压缩工期，由于工期过短，在施工的过程中产生一系列问题，工程管理严重不规范，给监理工作带来很大的麻烦，监理工作难以在正常的秩序下展开，留下很多安全隐患和质量问题；第四，盲目的干预，在项目业主与监理签订的合同中，明确了监理的责任、义务以及权力，可是在具体实施的时候，很多事情业主往往会擅自、随意地做出决定，对监理工程师的工作做出过多的干预，有时还会剥夺监理工程师应有的权利和义务。（3）施工承包商施工承包商对工程建设有着直接的作用，是工程建设的直接实施者，如果承包商发生了失误，那么监理单位也需要承受一定的风险。一些承包商资质不够，专业技能不高，所承包实施的工程往往会出现施工进度慢、资金成本超支、质量不合格等问题，有时候监理人员在做监理工作的同时还要承担施工技术人员的工作，导致监理人员的工作非常繁重，施工也很容易会出现问题。有些承包商缺乏职业道德，对合约的履行不严格甚至弄虚作假，使用各种各样的手段收买监理人员，让监理人员放松管理，对他们使用不合格施工材料、施工质量差、合约履行不够等等问题视而不见，导致监理单位常常需要承担责任风险。有时候承包商会把自己承包的工程转包给其他人，而其他的承包商为了谋取利益，在施工时往往会偷工减料、施工不规范等等，根本无法保证工程的质量，进一步加大了监理人员需要承担的风险。（4）监理单位监理单位自身引发的监理风险主要有四个方面，第一，职业道德风险。个别监理工程师失去道德底线，为谋取不正当的利益而损害公司利益，对自己的职业没有尽到应尽的责任，自私自利，逃避道德的约束，导致公司承担相应的风险。第二，工作技能风险。一些监理工程师缺乏专业的工作技能，在进行相应的检查时，对存在的隐患或者问题没有及时发现，造成后期工程出现安全隐患或者其他方面的问题。第三，内部管理风险。工程监理应该要做到明确管理目标、有效的约束、合理的责任分工等等，因为忽视有关制度的建设而导致内部管理不当，没有科学的监理流程，这样工作容易出现失误，导致发生事故的风险。第四，资金风险。一直以来，监理单位对监理费的收取标准都比较低，低标准收费导致监理企业经营吃力、人员素质下降、发展水平低等现象。特别是遇到素质诚信比较差的项目业主或者委托方时，很难收到监理费，严重制约了监理企业的生存和发展［2］。

2.管理工程监理风险的意义

（1）有利于健全安全生产管理协调机制目前主要有两个方面的安全生产管理体系：一个是施工企业内部建立的安全生产保证体系，在企业内部设有专业的安全生产管理机构并配备专职的安全生产管理人员；二是各级政府建设行政主管部门或受其委托的建设工程安全监督机构对施工现场的监督检查。施工企业内部的安全生产管理体系，由于关系到自身利益以及企业利益，有可能会降低安全标准，放松管理要求，而政府部门或安全监督机构由于受编制和经费的制约，很难对施工现场进行全程的监督，所以安全管理体系还有一些漏洞。相反，监理人员常驻在施工现场，对施工现场发生的事能随时了解和掌握，在施工过程中，对存在的安全隐患也能及时要求施工单位整改，如发生比较严重的情况，还能要求施工单位停止施工并能及时向当地建设行政主管部门或安全监督机构报告，如图1所示，形成了良好的安全生产监督体系，健全了安全生产管理协调机制。（2）有利于促进工程质量的提高质量与安全有着不可分割的关系，好的安全生产制度和技术措施能有效地保证和提高工程施工质量。在施工过程中，如果施工人员在没有安全感的场所中工作，那么他们根本无法安心工作，对劳动生产率以及工程施工质量必定会有所影响，不仅施工人员的人身安全遭到了威胁，而且工程的质量也得不到良好的保障。因此，对施工过程进行全程的安全监理是保障工程质量的有效方法。（3）有利于建筑工程整体管理水平的提高从“以人为本”的角度来看，一个管理良好的工程就要有安全保障、无安全事故发生，只有这样才能真正算是优良工程。反过来，如果一旦发生了安全事故，不仅会对各项管理工作带来严重的影响，还会对施工人员的人身安全及其家庭带来严重的伤害，极大地影响工程施工的进度，给施工企业带来严重的经济损失。所以，安全生产体现了工程项目的整体管理水平，而安全监理是安全生产的前提，在建设工程中安全监理能有效提高建设工程项目的整体管理水平。

3.建设工程监理安全管理风险的应对措施

（1）环境风险因素的应对措施针对环境风险因素的应对措施主要从两个方面入手，一方面，在洽谈建设工程的监理合同时，要了解和掌握施工所在地的地质气象资料，了解自然灾害和地质灾害发生的一般规律。另一方面，要做好灾害的设防工作。灾害预控性设防可以根据灾害的类型以及当地几十年前最大级别的灾害进行设防，除了对塌陷、地震、台风、洪水等灾害进行设防外，还要配置预警设施如广播、对讲机、报警装置等等［3］。除此之外，还要建立一些预控制度如抢险、设备管理、经费使用等等制度，有效减少灾害对施工现场的经济损失以及人员伤亡。（2）项目业主风险因素的应对措施了解业主的诚信情况，签订合同的时候要维护自身的利益，严格执行合同，履行合同中应尽的义务和责任。如果业主做出违反合同的事项或行为，要及时提醒和制止，如果业主对监理的要求有所改变，那要及时调整合同，预防业主风险。除此之外，还要处理好和业主的关系，了解业主的意图、期望以及价值观等，做到知己知彼，心中有数，为今后的工作做好充分的准备。（3）施工承包商风险因素的应对措施坚持全程、全面的监理原则，坚持依法办事，对发生的情况要严格按照合同来管理，确保工程能按时按质、安全地进行。同时，要公平公正地对待承包商，对存在的问题要尽力帮助，处理好与承包商关系的同时也要掌握适当的尺度，不受承包商的利益诱惑，做出违反道德的行为。（4）监理单位风险因素的应对措施加强内部管理，加大对公司员工的职业道德教育，提高员工的素质，防止因员工的不规范行为引发的风险。其次是增强员工的质量管理以及质量意识，让他们在工作时能保证质量、规避责任风险。同时建立质量保证管理体系，制定好规章制度，严密控制工序质量，从而提高服务质量。要严格遵守法律法规，坚决杜绝违法行为，洁身自好，减少市场不规范行为的影响。

4.结束语

在建设工程中，监理单位在开展监理工作的时候，会面临各种各样、多方面的风险。在这过程中，只有加强风险管理的意识，对风险因素积极进行识别，并科学地分析风险，采取相应的应对措施，才能更好地开展监理工作，履行监理职责，实现监理目标。

参考文献：

［1］赖跃强，杨娟，徐蕾.工程建设安全监理方法与实践［J］.长江科学院院报，2014（07）：103-108.

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通过建设工程目标控制理论与风险管理理论概念，论述在建设工程目标控制的循环过程中与风险管理相结合，实现建设工程总目标。

目标控制

1、控制是建设工程的重要管理活动。在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，是目标得以实现管理活动。管理首先开始于确定目标和制定计划，继而进行组织和人员配备并进行有效的领导，一旦计划付诸实施或运行，就必须进行控制和协调，检查计划实施情况，找出偏离目标和计划的误差，确定应采取的纠正措施，以实现预定的目标和计划。

2、控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。

投入：每一循环始于投入。

转换：又投入到产出的转换过程。往往受到外部环境和内部系统的多因素干扰而产生偏差。

反馈：计划实行过程中，实际情况的变化是绝对的，不变是相对的。变化的信息要反馈到目标计划环节。反馈方式分为正式和非正式两种。

对比：是将目标的实际值与计划值进行比较，已确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息。

纠正：对于目标的实际值偏离计划值的情况下，要采取措施加以纠正（或称为纠偏）。

3、而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。

4、主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。

5、目标控制两项重要的前提工作：一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。

目标规划和计划：如果没有目标，就无所谓控制；而如果没有计划，就无法实施控制。因此，要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果越好。1)目标规划和计划与目标控制。

2）目标控制效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。

组织：机构；人员；任务和职能分工；工作流程和信息流程。

6、建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。由于建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。

还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。

7、建设工程目标分解应遵循以下几个原则：能分、能合按工程部位分解，而不按工种分解；区别对待，有粗有细；有可靠的数据来源；目标分解结构与组织分解结构相对应(目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致)。按工程内容分解，建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。

8、施工阶段的特点主要有：施工阶段是以执行计划为主的阶段、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段、施工阶段是资金投入量最大的阶段、施工阶段需要协调的内容多、施工质量对建设工程总体质量起保证作用。此外，施工阶段还有一些其他特点，其中较为主要的表现在以下两方面：(1)持续时间长、风险因素多；(2)合同关系复杂、合同争议多。

施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。

9、为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。这四方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，每一方措施都有许多具体措施。

二、风险管理

1、风险的定义

风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定义，至今尚无统一的定义，其中，学术界、实务界较为普遍接受有以下两种定义：其一，风险就是与出现损失有关的不确定性；其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异)。风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，通常，风险因素可分为以下三种：自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素。损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也有的学者将损失分为直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。损失机会是指损失出现的概率。可分为客观概率和主观概率两种。客观概率是某事件在长时期内发生的概率。确定方法有1）演绎法。2)归纳法。3）统计法。主观概率是个人对某事件发生可能性的估计。

风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系：风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所形成的结果就是风险。

2、风险分类

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。另外，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险，按风险分布情况可将风险分为国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。

3、风险管理

就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。（类PDCA模式）

风险管理目标与风险管理主体总目标一致性的角度，建设工程风险管理目标通常更具体表述为：实际投资不超过计划投资；实际工期不超过计划工期； 实际质量满足预期的质量要求；建设过程安全。

1）风险识别特点和原则：

风险识别3个特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。风险识别过程中应遵循原则：由粗及细，由细及粗；严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；先怀疑，后排除；排除与确认并重；必要时，可作实验论证。

2）风险识别的过程：

往往是通过对经验数据分析、风险调查、专家咨询、以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件和后果”。

3）建设工程风险分解：目标维、时间维、结构维、因素维。有时需要几种方法组合。

4）风险识别方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。不论采用何种方法组合，都必须包含风险调查法。

5）风险评价作用：

通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：一是更准确地认识风险；二是保证目标规划的合理性和计划的可行性；三是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

6）风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，显得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。

7）风险对策包括风险回避：损失控制、风险自留和风险转移。

三、建设工程项目管理目标控制与风险管理理论相结合

风险管理是项目管理理论体系的一个部分，但是，在项目管理理论体系中，风险管理并不是与投资控制、进度控制、质量控制、安全管理（控制）、合同管理、信息管理、组织协调并列的一个独立部分，而是将以上诸方面与风险管理相关理论的内容综合而成的一个独立部分。

建设工程项目管理的目标即目标控制目标，与风险管理理论目标是一致的。所以风险管理是为目标控制服务的。

建设工程目标规划和计划是对将来的筹划，有不确定因素，即充满着风险因素和风险事件。通过风险管理过程，可以定性、定量分析和评价各种风险因素和风险事件，对建设工程预期目标和计划影响，从而使目标规划更合理是计划更可行。对于大型、复杂、专业性极强建设工程，如果从早期开始就将风险管理与目标控制充分融合（结合），就能顺利保证其目标规划的合理性和计划的可行性。

风险决策对策都是为风险管理目标服务的，也是为目标控制服务的。风险决策对策就是目标控制措施。风险决策对策体现了主动控制与被动控制相结合内涵，对目标控制措施，风险决策对策强调主动控制。诚然，在目标规划、计划、方案实施过程中，引入风险管理对策组合强调主动控制与被动控制相结合，在风险事件发生前，充分认识风险因素，考虑风险清单中各种风险对目标产生的显性的和潜在风险威胁，制定出预防计划和措施。从项目目标控制与风险管理相结合的角度，选择适当的风险对策组合，目标控制的过程会相对比较顺利，目标控制的效果会大大提高，不断完成各不同分解层次的目标，最终实现建设工程总目标，使投资效益、社会效益最大化，同时达到低碳、环保、节能的要求。

参考文献：

刘贞平等。工程建设监理概论。北京：中国建筑工业出版社，1997

黄如宝等。建设项目投资控制―原理、方法与信息系统。上海：同济大学出版社，1995

毛鹤琴等。建设工程监理概论。2008/中国建设监理协会组织编写。-2版。―北京：知识产权出版社，2007.12

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关键词:

建设工程；风险管理；应用探讨

城市化发展是我国21世纪的主旋律之一，作为城市化改革的基础，工程建设既面临着机遇，同时也面对着挑战。经过上个世纪末的发展，我国工程建设领域不论是在技术还是在管理水平方面都取得了不俗的发展成就，但是在我们感叹取得的成绩之余，也不禁发现，我国建设工程领域对于风险管理缺乏应有的认识，导致很多工程项目在进行过程中由于缺乏风险管理而出现无法继续进行的现象，不仅造成了资源的浪费，同时也给环境和城市居民造成了一定的影响。因此为了迎接21世纪我国工程建设领域的更进一步发展，作为工程建设领域的从业者必须要提高风险管理意识，在项目决策、实施以及运营阶段都需要切实的做好风险管理工作，确保建设工程项目能够按照既定的计划顺利实施，既保证建设工程项目各参建单位经济利益的实现，同时也保证建设工程项目社会效益和环境效益的实现。

1风险识别

风险识别是风险管理工作的基本前提和基础，在风险识别阶段，风险管理人员要借助于一定的方法和手段来对各个风险因素进行逐一的排查和甄别，通常所使用的方法大致可以分为两类，一类是分析法而另一类则是专家调查法。分析法又可以称之为结构分解法，将建设工程项目看成是一个系统，将整个系统进行层层分解，借助于类似项目的相关历史经验罗列出项目每一个环节之中的各个影响因素，这种分析法在分析的过程中可以使用概率树、故障树以及决策树等等方法。而专家调查法则通常使用德尔菲法、头脑风暴法以及背景分析法等等。专家调查法在建设工程项目风险识别过程中有着很广泛的应用，专家调查法顾名思义，对于风险信息索取的对象为专家，专家一般在某一领域有着很丰富的实践经验和理论基础，能够通过个人对于项目风险的分析和掌握来为项目风险应对策略的制定提供参考意见。这种方法的优点是专业性较强，但是很容易受到个人心理因素的影响。

2项目风险度量

建设工程项目的风险度量是指将风险识别过程中所确定的各项风险因素进行量化分析，重点分析各风险因素所能够发生的概率以及损失量，定量的确定项目对于各个风险因素的承受能力，为后续的风险应对和风险控制提供指导性的意见。除此以外，通过有效的风险度量还能够让项目的决策者更深入的了解项目自身以及项目外部环境的基本情况，提高项目决策的正确性。项目度量通常采用客观分析法和主观分析法两种，客观分析法主要是借助于与项目相类似的既有项目经验来进行预建项目的风险因素量化分析。而主观因素同项目风险识别的过程相类似，也是通过各方面专家的个人专业知识以及从业经验来对项目的个风险因素做出量化的判断。不论是客观分析法还是主观分析法都有其独有的优势和劣势，在进行风险度量的时候，风险管理人员不能够单纯的依靠某一种方法来进行风险的度量，要综合利用两种方法，全面的量化分析项目实施过程中各风险因素的影响程度。

3风险应对

建设工程项目风险应对是整个风险管理工作的核心，应对策略是否切实有效是建设工程项目目标能否得以顺利实现的根本性保障。风险应对包括风险管理计划、风险排序、风险认知等等，并根据风险识别和风险度量所得出的结果采取合同措施、经济措施、组织措施以及技术措施等应对策略保证能够在风险因素发生时及时的应对。风险的应对方法具体可以归纳为风险的预防、风险的缓解、风险的转移和风险的自留等等。(1)风险预防。风险的预防通常采用有形和无形两种手段，有形手段主要是以技术措施为主，防止风险因素的出现，根据既有的技术水平来制定出相应的消除风险隐患的策略。而对于已经存在的风险因素则试图通过技术手段来改变风险因素的基本性质和影响程度，将其可能造成的损失控制在可接受的范围之内。对于不可预见的风险因素则可以通过提高技术水平，制定更为严谨的技术方案，使用较为成熟的施工技术等等，确保项目进行过程中的可操控性。(2)风险的转移。风险转移是目前我国建设工程项目风险管理应用的最多的方式，风险转移是将风险所造成的后果转嫁给其他的责任主体进行承担，以保证项目各参与方利益不受伤害。风险转移策略应该遵循几个基本的原则，其一是风险转移策略不能够无形的增加工程造价，同时也不能够妨碍工程项目的顺利进行。其二是要合理的选择风险承担者，要选择能够有效防止和控制风险因素的组织或者个人来作为风险转移的对象。其三是风险转移要遵循一定的公平原则，不能够将风险全部转嫁给合同对方，增加合同对方的压力。而且合理的分配风险责任还能够有效的调动项目参与各方风险管理的积极性，促进项目各参与方认真做好风险管理工作，从而最大限度的保证建设工程项目目标的实现。(3)风险自留。风险自留顾名思义就是将风险交由自身进行承担，选择这个策略的前提是要充分的确定在财务上和经济上具有可行性，而且较比于其他的风险应对策略具有很明显的优势。如果从降低成本的角度出发，则风险自留可能会加重风险的影响后果，因此选择风险自留应对策略时要建立在完备的风险事件信息的基础之上，要确保策略选择的正确性。有些时候，项目班子可以把风险事件的不利后果自愿接受下来。自愿接受可以是主动的，也可以是被动的。由于在风险管理规划阶段已对一些风险有了准备，所以当风险事件发生时马上执行应急计划，这是主动接受。被动接受风险是指在风险事件造成的损失数额不大，不影响项目大局时，项目班子将损失列为项目的一种费用。自留风险是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造感的损失数额，并且损失数额没有超过项目主体的风险承受能力时，可采取自留风险的方法。

险控制

项目风险控制的基本前提是项目已经有了明确的决策，针对项目实施过程中可能会遇到的各种风险因素进行全面的分析，分析内容包括概率的分析和影响程度的分析，并且结合项目自身抗风险的能力做出相应的风险防范计划方案。风险控制可以分为风险预防和风险转移两大类，风险预防是指在风险因素出现之前，通过风险管理人员的努力来最大程度的避免风险因素的发生，并且制定相关的预案来消除和减少风险因素对于项目所造成的影响。因此风险预防的关键是制定有效的预案，对于房地产开发单位而言，在项目决策期的风险预防措施基本应该包括拥有一支专业化、高水平的项目开发团队，建立完善的风险预警管理系统，实行严格的风险责任管理制度，将责任落实到每一个管理人员，调动管理人员的风险管理积极性。风险转移措施主要是指投保的方式，将项目的风险转嫁给保险公司，通过支付一定的保险费用将项目全部或者部分的风险承担责任转交给保险公司，从而达到规避风险的目的。除了需要保险公司合理分担风险之外，还可以将风险与项目的其他参与单位进行分担，例如选择有实力、有经验的分包单位，选择合适的合同结构模式，将项目质量、进度和成本等方面的风险部分转交给承包单位，这样一方面能够有效的调动施工单位和供货单位的项目参与积极性，同时也能够合理的分配项目的风险，减少开发单位的压力。

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1前言

工程建设管理就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系各方的要求和期望。而在工程项目实施过程中出现的各种风险。会造成工程项目实施的失控现象，如工期拉长、成本增加、计划修改、设计变更等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败，因此在现代工程建设管理中，已将风险管理的概念建立了起来。风险管理包括风险分析、风险辨别、风险文档管理、风险评价、风险控制等过程，这里主要对工程项目施工过程中的风险控制进行分析。

2建筑工程项目的特点和风险管理

2．1建筑工程项目的特点

建筑工程项目是一个复杂的系统工程，具有以下几个特点：

(1)有特定的对象，可以是桥、房子、飞机场等实物，也包括建设可行性报告、设计图纸，实物模型、建筑规范等。

(2)要受经济与法律约束。任何建筑工程项目要在一定投资资金，质量要求，作业空间下完成目标任务，使项目参与各方满意，并且项目进展过程中要遵守相关性建设法规和安全规范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程项目的前期策划项目批准、设计规划、施工监理、投入使用都具有单一性，一旦实施难以改变。

(4)具有复杂性与系统性。建筑工程项目需要设计方、监理人员、施工单位，业主、项目管理公司、政府等共同协助完成，他们之间的沟通协调过程很复杂。

(5)存在风险。项目实施的整个过程充满风险，风险指项目系统中不确定因素，对建筑工程项目的实施运行产生坏的影响使其达不到预定目标的内外干扰困素，它包括政治、法律、市场、自然、建造、设计技术运营等风险。

2．2风险管理

按照建设工程要实现的目标将风险进行分解，主要分解为投资风险、进度风险、质量风险、环境风险和安全风险。设立直线制风险管理组织模式，提高意识，形成项目全过程、全部、全方位风险管理的观念。注重风险管理经验的积累，在各目标范围内进行风险识别、分析，从而进行风险控制。在整个项目的风险管理中，各风险管理小组都要制定相应的风险管理目标、任务，并且应明确划分职责，权利范围，做到责任和权利相一致，只有这样才能使组织机构正常运行，使项目风险得到有效的预测和控制。

3 建筑工程项目风险的控制

3．1风险的合理分配

建筑工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者(包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等)之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的风险分配才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要遵循以下几个原则进行：

(1)从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。若简单采取完成工程量加酬金合同，承包商虽没有任何风险责任，但承包商会千方百计的增加工程量以争取工程利潜，最终将损害构成的整体效益；若采用承包商要承担全部的风险，为防备风险，承包商必然会提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方面承担相应的风险责任，通过风险的分解以

加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制，实现双盈。

(2)公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权利应是平衡的：有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，如果已掌有某些权利，同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等：对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于承担风险；三是承担风险的可能性和合理性：风险承担者应该拥有措施的时间、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。

(3)符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法l0若采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确的规定了承包商和业主之间的风险责任，比较公平合理。

3．2常用的风险对策

(1)权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明确导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承担能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。

(2)采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减少风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。

(3)购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具的担保，履约保函以及预付款保函等。

(4)提出合理的风险保证金。这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。

(5)采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，则必然有风险的分担，但必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分解风险的方案，必须通过合同明确。

3．3在工程实施中进行全面的风险控制

(1)加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好底准备和采取有效的风险对策，以对抗可能发生的风险。

(2)在风险发生阶段，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。

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公路建设工程中出现的事先不确定的内部或外部的干扰因素,谓之风险。任何公路建设工程都存在风险,如工期延长、成本增加、计划修改等,这些都会造成经济效益的降低,甚至公路建设工程的失败。正是由于风险会造成很大的损害,风险管理已成为公路建设工程管理中不可或缺的一环。良好的风险管理能获取巨大的经济效益,同时也有助于提高企业竞争和管理水平。

一、公路建设工程的风险管理的内容

1.公路建设工程中各个过程的风险管理

从项目的立项到项目的结束的各个过程,都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价,以求全过程的有效控制以及积累经验和教训。

2.公路建设工程全面风险管理

多年来,人们在风险管理实践中逐渐认识到,在公路建设工程的各个部门都存在的风险,有的风险相互叠加放大,有的风险相互抵消而减少。因此,公路建设工程不能只从某个环节、某个部门的角度来考虑风险,必须根据风险组合的观点,以贯穿整个公路建设工程的角度看风险,实行全面风险管理,如工期、费用、质量、设计能力、市场、信誉等。

3.公路建设工程风险的全方位管理

全面风险管理的框架有三个维度。第一个维度是企业的目标,即公路建设工程中业主、承包商、监理的目标。包括战略目标、经营目标、报告目标和合规目标等4个目标。第二个维度是全面风险要素,即内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息和交流、监控等8个要素。第三个维度是企业的各个层次,即整个企业、各职能部门、各条业务线及下属各分公司面临的共同风险,包括政治风险、经济风险、法律风险、环境和移民风险、经营管理风险。如在BOT项目中,政治风险的主要构成为政局的稳定程度、政策变动因素、项目所在国与东道国的双边贸易关系等。

4.公路建设工程全面的组织实施

全面风险管理8个要素都是为企业的4个目标服务的,企业各个层级都要坚持同样的4个目标,每个层次都必须从以上8个方面进行风险管理。

二、公路建设工程的风险控制

1.从公路建设工程整体利益角度出发,最大限度发挥各方积极性

公路建设工程的风险是时刻存在的,如果公路建设工程的项目参加者都不需承担风险,相对来说也就不存在责任,没有责任就没有工作的积极性。如果取成本加酬金合同,承包商则没有任何风险责任,那么他会千方百计地提高成本以获取工程利润,最终将损害工程整体效益;如果承包商承担全部风险,为防范风险,他必然会提高报价,加大预算,此时业主无须承担风险,最终仍将损害整体利益。

2.公路建设工程责、权、利均衡

一是公路建设工程的风险责任和权力应是平衡的。承担责任也应该享有权力,同样,如果已有某种权力,也要承担相应的责任。

二是风险与收益要对价。对于风险的承担者,应享受风险控制获得的收益和机会收益。

三是风险承担可行性,风险的承担应当拥有预测、计划、控制的条件和可能,有迅速采取控制风险措施的时间、信息等,只有这样,公路建设工程的参与者才能理性地承担风险。

3.公路建设工程应回避大的风险,选择相对小的或适当的风险

对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃,而对于某些风险超过其承受能力,并且成功把握不大的公路建设工程应当尽量回避。

4.公路建设工程应采取先进的技术措施和完善的组织措施

为减少风险产生的可能性,应选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案,进行预先的技术模拟试验,采用可靠的保护和安全措施。对公路建设工程项目管理应选择优秀的技术和管理人员,采取有效的管理组织形式,并在实施的过程中进行严密控制。

科学规范计划变更。为了调动设计人员的积极性,在给予一定时间、空间的前提下给予其一定的压力,业主与勘察设计单位签订限额设计协议、供图协议,优化设计管理办法,制定合理化建议奖励办法,对工程质量、工期投资控制有功人员给予奖励,充分发挥其聪明才智。要通过建立设计指标,选择方案优秀、报价合理,信誉好、素质高、技术服务周到的设计单位,与其签订设计委托合同。

编好招标文件。招标文件应由业主自身编制或委托有资质的中介机构、设计院编制。招标文件指招标设计、投标须知、合同格式、商务条款(一般合同条款、专用合同条款)、招标书格式、工程量报价单以及投标报价所需的辅导资料、技术资料及该合同的标段划分说明等。招标文件是合同文件的重要组成部分,是业主对投标者就该合同工程发出的要约,也是对投标者对其响应和承诺的依据,是选择中标者的条件要求。因此,业主要给招标文件编制一个合理的工作周期,合同条款尽量引用合同范本的条款,合同文件应请专家会审,标段划分应科学,各标段基本是独立的,避免施工干扰。

5.公路建设工程的业主应要求对方担保并购买保险

对于合作伙伴在公路建设工程中可能产生的资信风险,可要求对方出具担保,如由银行出具投标保函,合资项目政府出具的保证,履约保函以及预付款保函等。

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前言

如何控制工程项目的监理风险，增强监理责任意识等系列问题应引起工程监理单位和监理工程师普遍关注和重视，只有在充分认识风险并采取有效的控制措施的基础上开展监理工作，才能有效地防范和规避监理风险。

1、建设工程监理的主要风险概述

1.1 责任风险。监理所承担的责任风险是全部风险中的首要风险。当一项工程实行了监理，但最终工程的投资、质量、进度控制未能达到预定目标，甚至在施工过程中发生了重大质量、安全事故，监理因此可能承担直接或间接的责任，尤其当这项工程是涉及国计民生，并附有政治意义的工程时，如重要的堤防工程等，甚至要承担政治风险，负法律责任。

1.2 经济风险。社会监理单位属企业性质，其经营目标是在为工程建设提供优质技术服务，实现预定目标的前提下，获取合理的报酬和利润，换言之，追求经济效益是每个监理单位的主要目标之一，但在承接监理业务时，由于对工程的复杂程度（技术和外部环境等），以及与工程有关的各种不确定因素了解不够、不深、不细，计费不准，或由于取费率低，同行竞争压价、业主压价，在这种不规则的市场竞争条件下承接的监理业务，往往最终不仅毫无利润，甚至成本都保不住。此外，在监理实现过程中，由于管理不善，而造成经济上的浪费，亦是发生经济风险的原因之一。

1.3 人身安全风险。承担工程建设，其本身就是一项充满风险的事业，工程一般所处的环境往往是深山老林，江湖海水边，自然条件恶劣，地理地质条件复杂，工程的高差大，施工现场杂乱，机械设备繁多，而监理人员必须深人施工现场跟踪监理，故此可能来自各方面原因而导致人身伤亡的事故。甚至在有些治安环境差，民风不正的地区，当地人们为了抢争供应材料，上劳力，争工程等，因监理持不同意见而遭受欧打和伤害的事件已屡见不鲜。

2、影响工程监理产生风险的主要因素

2.1 外部影响因素：①有关工程建设的法律不健全、不完善，或有法不依，执法不严； ②由于建筑合同条款不严谨，业主、承包商、监理三方的权利、义务、责任、风险不明确、不公平，导致在施工过程中发生争议时，互相扯皮、推诱；③监理市场不发育，竞争机制不规则，到目前为止，大多监理业务采取上级指定或议标方式承接；④未严格按基建程序办，无正式的设计图和说明，无合同和使用的技术规程规范等，使监理工作无据可依，无法具体操作和开展监理工作；⑤业主往往先定施工队伍，再聘监理单位，监理不能参与招投标全过程，对合同条件，工程有关情况，概预算情况，施工单位、工程设计、现场条件等知之甚少，甚至毫无所知，很难短时进人角色；⑥业主对监理的授权不充分，或名义上授了权，但实际操作中没有权，尤其是支付控制权，不少业主难以割舍放权，导致监理在工作中失去应有的权威和必要的控制手段；⑦承包商的人员、管理、技术、装备水平和能力低下，质量意识差，质量保证体系不健全，甚至根本没有，在中小型水利工程和一些堤防工程建设中，该问题尤为显得突出；⑧业主资金不落实，搞钓鱼工程。承包商中标后，占领施工场地以各种理由拖延施工，以及业主、承包商各方的违约，造成工程中途停工；⑨工程地形、地质条件复杂，自然环境恶劣，安全防护措施不力，当地治安状况差，民风不正等因素，易导致监理及其他人员的伤亡。

2.2 内部影响因素：①监理单位的管理和业务人员对有关的工程建设和监理的现行法律、法规不熟悉，或了解甚少；②监理单位的管理和业务人员的实际业务能力低，对有关监理工作的目标、方法、程序等不熟悉，在实际工作中不能很好地应用监理的基本准则和方法；③监理人员的专业结构，配置不合理，知识面狭，多是一些工程技术人员，其中不少专业基础不够扎实，学历层次较低，又多局限于设计、施工、科研和管理的单一方面，缺乏监理所需的法律、经济（概预算）、合同以及组织管理等相关方面的知识，因而充其量仅起一名质量检查员的角色，缺乏应有的宏观管理和组织协调能力；④监理人员的年龄结构不合理，老、中、青比例失调，不少驻地监理人员中老同志多，致使工作面上缺少必要的旁站监理人员，以致施工现场的情况和信息不了解，不准确，失去监控能力。⑤部分监理人员的思想素质不高，工作责任心不强，在现有的监理队伍中，不少是外聘人员，监理单位对其思想和业务能力不甚了解，此类人则大多抱着来打工，索取工资和工地补贴，对监理单位的声誉和利益不甚关心，甚至连起码的雇佣思想（对雇主负责）都没有。个别人员在监理过程中丧失职业道德，得了好处则放松控制标准，甚至对质量事故视而不见，导致监理单位名声和经济受损。⑥监理单位的领导缺乏正确的经营方针，认为监理工作不好检查考核，工程未搞好主要是承包商的责任，工程出问题的概率小，故而在低价条件下承接业务，临时组合一些低层次、取酬少的不熟悉监理业务的人员进行监理，因而不能为业主提供良好的技术服务，从而实现工程预定目标。⑦监理管理人员对工程的各种不确定因素不调查、不了解、不分析、不预测，或者了解得很肤浅，接下业务再说，干了再看，抱着“车到山前必有路”的思想，对监理风险的防范毫无思想上和措施上的准备。

3、建设工程监理风险的解决措施

3.1 提高工程监理单位自身的建设水平

加强对监理师等人员的安全教育，树立与强化监理师的安全责任防范行为，落实监理人的法律行为与合同管理的行为意识。对监理人员的安全监理职业素养进行提高与充实，在承接监理业务与履行监理合同的时候，要学会并掌握风险防范的意识，承接能够处理，具备监理能力的业务。对于不熟悉或者没有经验的建设工程，监理单位在进行业务承接的时候要谨慎；对于资金不到位，缺乏良好融资渠道，甚至主要依靠降低工程造价的施工单位，其拖欠工资的建设项目，监理单位在进行业务承接的时候更要慎重。在和建设单位签署监理合同的时候，要对工程安全监理双方的权利义务等条款进行补充；帮助建设企业选好施工单位。

如果在施工的过程中产生了一定的工程变更，监理部门要及时的对工程的施工安全影响进行评估，并签署意见；在工程施工高的时候，建设部门在某种正常需要的情况下缩短工期时候，监理部门一方面要与建设、施工单位进行安全措施的提高，使得工期缩短具有实施的可行性。在合同履行的时候，如果建设部门故意的违反法律法规，监理单位要对其进行提醒和规劝；对于由施工垫资的项目，建设单位也要受施工单位的监控，监理单位的行为需要建设单位的合作与支持。

3.2 切实履行安全监理的责任

在工程建设安全监理的过程中，监理师要将安全条例规定的监理内容、监理责任等进行深入的研究，对于施工单位的安全监理工作，监理师等不能越权执行。要重视工程建设安全监理材料的搜集、整理，以更好的维护监理的法律性，正确的反映出监理部门依法落实监理工作的行为。安全监理的工作资料主要有监理日记、月报以及各种音像资料等等。监理人员要加强法律法规的学习，以更好的维护自身的正当权益，加强建设工程监理保险的学习，监理部门在做出有效规避的行为之外，要学会使用转移风险的工作方法。

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建筑市场都是先竞标确定价格，再开始施工，施工后验收，时间跨度大。这种确定成本、未来一段时候交房的模式决定了建筑行业本身的高风险性。同时，社会外部环境的不成熟也增加了该行业的风险，一是对于有关建筑行业的法律法规不够全面具体，未能及时更新补充，监管部门出现多头领导，不能全面完整的监督，二是建设者的法律意识不强，追求利益最大化，忽视风险防控;三是随着市场化的展开，建筑企业之间的竞争越来越大，出现了一些钱权交易等不良社会风气，使得没有资质的企业中标，无法保证工程的质量。

1风险的含义

风险在未来，可能会使效益减少。一是可能，就是说可能不会使效益减少，也可能会使效益减少，会不会减少主要是看人们怎么处理风险，但风险一般都会让效益减少;二是未来，就是说不是现在效益减少，是未来，是一个不能确定的时间，是一种现在的理想和以后的实际情况的不同。工程项目风险是指因为一些想不到的情况出现，然后使工程项目建好后和以前的规划不一样。在设计工程规划的时候，都会设定一些合理的可能，在这些可能的基础上去研究。但在实际的施工过程中，这些假设条件并不是一直变化的，这些因素的改变导致工程项目的实际情况与当初的设计规划出现不同现象，这些不能准确控制把握的因素就是风险。

2工程建设风险管理的特性

(1)风险一直存在，无法消灭。施工过程中，会受到很多因素的影响，包括市场经济、国家政策、天气、地理位置等，这些因素从工程项目的设立就一直存在，风险也跟着一直存在，在工程建设周期里显得更加明显，这些是人类无法改变、无法消灭的，也就是说任何地方都有风险，任何时候都有风险。人们一直希望降低风险，提高效益，大力研究风险发生的条件和化解方法，努力做到在风险未发生前去防范，在风险发生时及时补救。

(2)风险在不同的情况下会发生不同的变化。在施工建设中，各种因素的改变和人们对风险的认识、处理能力不同，这些风险也会发生不同的变化，好的可以变好，坏的也可以变坏，同时也会出现新的风险点，管理者要运用科学技术，用发展、全面的眼光看待、处理风险，控制新的风险点发生，化解现有风险。

(3)风险的多样性和多层次性。工程建设的时间跨度大，一般都需要3到5年的时间，甚至更长时间，涉及的范围也广，涉及到项目设立、征地、材料采购等多个环节。因此在施工中出现风险的数量也越多，这些风险并不是单一、独立存在的，往往存在相互的联系。

3工程项目中存在的几种主要风险

(1)决策风险。项目设立的决策，也就是开展什么样的项目，在哪里开展，怎么开展，是项目开始建设的第一步，也决定着项目计划能不能成功。一个好的项目决策方案是建筑工程项目成功的一半，在项目设立决策时，不能生搬硬套，要结合当地实际情况推陈出新。在具体执行项目决策的时候，会出现很多意想不到的情况，面对这些情况，需要人们考虑到方方面面，寻找最好的处理手段，做出正确的选择，实现损失的最小化。

(2)预测风险。在项目设立时，施工单位都会做一个项目规划，包括施工规模、施工时间、经济成本、投资收益等，用不同的计算方法和不同的参考指标都会出现不同的计算结果，同时由于施工的时间跨度长，影响建筑项目施工的因素多，在实际中的效果往往和当初的预期有出入，这种偏差是不可避免的。

(3)技术风险。在实际的建筑施工工程中因为技术方面的问题导致不能按当初设计的方案实行的风险。出现这些问题，可能是在规划的时候，只求创新，忽视了当前的实际情况，也有可能是当初设计人员的大意，没能考虑到各种可能出现的意外情况，当然也有可能是在当初选择施工单位的时候，没能严格审查他们的资格，让没有过硬技术的施工单位承接了工程项目。

(4)责任风险。在建筑工程开建合同中，各方都在合同中签字确认了自己的权利与义务，项目的各方要认真履行自己的义务，做任何事情都要受到合同条款的约束，要对合同的各方负责，对人民群众负责。在施工过程中也要注意施工安全，安全事故往往会带来财产损失，甚至人员伤亡，有关单位也因此会承担重大责任。

4工程项目风险管理对策

(1)多向国外学习，加强建筑法规的制定。现在有关建筑行业的法律法规不完整，很多地方还存在空白，容易让不法分子钻法律空子，同时，要加强监督力度，实现监管部门和人民群众的共同监督，提升法律的执行力。中国的法律完善力度还不够强大，与世界各国通行的法律无法对接，也无法学习外国先进的施工技术，当前要用开拓、发展的眼光学习外国的法律法规制定。

(2)企业要提升自身的风险防范能力:①树立风险意识，建筑行业的风险随时随地的存在，而且这些风险难以控制和处理，我们要有风险意识，在想问题、处理问题的时候通盘考虑，处处留意风险;②加强处理风险的能力，要设立特定的风险处理机构，这些专门的机构可以运用专业知识来提早发现风险，在风险来临时能镇静处理风险，降低损失。

(3)要正确认识工程保险，降低自身的风险。企业通过购买保险，可以把本应该由自己独自承担的风险让保险公司来承担，在风险来临对企业照成损失时，保险可以为企业承担一部分风险，避免企业的损失。在其他国家，有大量的施工项目保险，有的是保证不出现“豆腐渣工程”的，有的是保证不出现“僵尸工程”，有的是保证工人上班安全的，还可以保证项目设立正确性的保险。在许多国家都鼓励企业购买这些保险，同时企业也情愿出这些钱，一是可以保证各个项目都能按计划运作，不会因为企业的原因让项目计划的流产，同时也可以避免出现质量不好的工程，也让保险行业更加有市场。在中国，这些保险制度还未实行，但依照社会发展的进程来看，实行工程保险制度是必然的。

(4)加强自我维权意识，当权益受到损害时要加强索赔。加强维权意识是指当自己的权益因为其他人的过错而发生损失时，不能放任不管，或者自行承担损失，要指定专门的人员采取合法手段尽力挽回损失，这些损失包括付出的各项费用、人力物力成本和投资成本。一是要指定专门的机构、专门的人员负责索赔，在索赔时要严格遵守法律法规和合同的约定，不能采取非法手段;二是要及时采取措施，提前预见对方的违约风险，在发生或者将要发生时果断采取措施，减少因对方违约造成的损失，努力把损失降到最低，因为设计单位的原因，造成工程建设的时间延长，提高建设成本的，要及时向设计方提出赔偿，同时要在规定时间内把索赔的具体情况提供给设计方;三是要注意整理有利于索赔的材料，这些材料不能在要索赔时才整理，在平时就要注意收集整理，这些材料包括合同、会议资料、施工牌、设计方案等，这样有利于我方的索赔，提高索赔的成功率和效率。

(5)提高单位的整体水平。只有自身的整体水平提高了，才能和其他组织竞争，才能承受、处理好危机。一是要宣传先进的企业文化，好的企业文化可以让员工更加认可企业，让员工更好的投入工作中;二是加强组织员工学习，人在任何时候都取决定性的作用，加强组织员工技术学习，引进高科技人才，高科技人才可以给企业带来新的活力，可以提升企业的文化、施工技术;三是引进先进的机器设备，先进的机器设备可以完成人不能完成的任务，可以高效率、低成本的取代人工，降低企业的成本，提高施工技术。

参考文献

［1］陈博．浅谈我国工程建设的风险管理［J］．科技创业家，2013．

［2］郭焕超．工程建设项目中风险管理的思考［J］．科技信息，2010．

篇10

随着经济发展，地球资源减少，风能作为可再生能源受到人们的关注，大型风电工程建设项目也逐渐增多。由于其在实际施工中受到各种风险因素影响，具有很大风险。我国对风险管理的意识比较薄弱，而大型风电工程建设项目刚刚兴起，人们对风险管理不甚了解。因此对大型风电工程建设项目进行有效的风险管理和风险控制，为大型风电工程建设项目正常开发和使用提供保障具有重要意义。

1风险管理概述

（1）风险识别。风险识别根据项目风险的类别，寻找影响项目正常安全施工及工程质量的风险因素，并依据这些风险因素对工程项目进行初步评估。（2）风险评估。风险评估是通过对工程项目的风险因素以及风险因素影响后果分析和评估[1]。（3）风险应对。风险应对指根据风险识别和风险评估的结果制定相应的风险应对防范控制措施，最大程度降低因不确定风险因素对工程项目造成的危害和损失。（4）风险监控。风险监控指对项目工程采取风险防范和控制措施后，对该风险方案措施进行及时监控，保障该风险能够控制和管理，保障项目安全实施。

2我国大型风电工程建设项目现状

（1）对大型风电工程建设项目进行风险管理的意识较差。虽然我国在其他大型工程项目中已具备一套完善的工程项目风险管理系统，但很多大型风电工程建设项目缺乏对风险管理的重视，不能及时进行风险识别，导致后期不能进行有效的风险管理和控制，严重影响施工进度和施工质量[2]。（2）对大型风电工程建设项目缺乏统一风险管理标准，一般大型风电工程建设项目由建设单位设计单位、施工单位、监理单位等诸多单位参与，这些单位具有不同的职能和工作模式，对项目的风险识别和管理标准也不尽相同，导致不能明确对该风电项目进行风险管理，严重影响施工质量。（3）对大型风电工程建设项目不具备有效管理模式。自2006年来，我国对大型风电工程建设项目进行大规模建设。因风险管理经验不足，不同施工环境下的风电工程项目，风险因素也不相同，因此传统风险模式已不能满足对风险进行有效管理和控制。

3风险管理与控制举措

3.1决策阶段

该阶段主要针对项目定位进行项目可行性研究和项目投资进行风险管理，需注意以下几点：①建设单位要考察该大型风电场项目的施工现场的地理位置、周围环境，组织专业人员进行可行性研究并出具文字报告，详细编制工程项目的确定、对资金进行融资和投入、项目的审批程序流程等内容；②要根据实际情况制定相应建设方案、建设规模及施工目标，并对项目进行初步设计和概算，完善可行性研究报告，为后续项目实施提供良好依据；③可行性研究报告编制完成后，需组织专业人员对该报告进行全方位分析和研究，并审查该可研报告的经济、技术和建设方面的可行性，对存在的问题提供建设性意见，最后相关人员根据审查后的建设性意见进行修改，并上交给上级领导进行决策。

3.2施工前准备阶段

该阶段的主要风险因素包括施工图的设计变更、招投标管理及施工合同管理。其风险管理和控制应注意以下两点：（1）对大型风电工程建设项目设计单位进行招标，应选择合适的设计单位设计图纸，保证设计规范、科学、合理。同时根据实际施工情况进行跟踪检查，防止设计出现变更，提前做好防范措施。（2）对大型风电工程建设项目进行施工单位进行招标时，要科学合理划分标段，避免后期施工阶段各分包单位的扯皮和相互干扰，选择符合招标条件和有经验的施工单位，并组织专家进行评审，设置投标控制价，避免出现投标最低价的单位中标。同时采用科学合理方法进行评标，选择合适的施工单位。确定施工单位后与施工单位签订施工合同，按照国家建筑范文规定拟定合同内容，明确双方施工责任和义务，保证合同的规范性、准确性和严谨性，确保合同的正确实施。此外要加强合同管理，在施工过程中严格按照合同履行双方的责任和义务，促进合同实施，保证合同的正确与及时履行，降低合同管理风险，确保施工进度和施工质量。能源管理

3.3施工阶段

大型风电工程建设项目施工阶段是工程项目的主要阶段，该阶段风险因素包括施工进度风险、施工质量管理风险及周围环境影响的风险，在进行风险管理时应注意以下几点：制定施工风险管理和控制机构（如图1所示），加强施工阶段的风险管理，控制施工进度和施工质量。还要注意施工安全，做好安全防范措施，积极响应“安全第一、质量第一、追求卓越”方针，在确保工程安全零事故的同时提高工程施工质量。加强施工过程中的沟通和协调。由于大型风电工程规模大，占地面积较广，因此会选择在空旷远离居民的地区修建，这就导致需要占用人民的耕地或林地。在与人民协商占地补偿时，许多人未根据实际市场情况，漫天要价，组织工程开工，严重影响工程进度。因此此过程中须及时与当地人民和政府等有关部门进行沟通和协调，制定合理补偿条款，让政府有关部门对征地补偿工作进行管理和控制，确保工程顺利施工。同时要注意各施工部门之间的沟通和协调，提高施工人员的团结和责任心，为工程施工提供人力保障。加强对施工进度的管理，严格按照施工进度报告进行施工，把施工进度的总目标作为施工目标。在不影响总目标的前提下控制好各施工阶段进度，并对可能发生的风险做好防范措施，保证施工顺利进行。加强对施工合同的管理，建立完善的合同管理体系，保证合同的可操作性和执行的严肃性。通过合同管理实现工程建设总目标，在施工过程中严格按照施工合同履行各自的责任和义务，保证合同台账的全面、清晰、详细，将合同索赔事项控制在最低水平。提高监理单位的监督力度，充分发挥其监理作用。对进入施工现场进行监督的监理单位人员进行资格审查，检查其是否符合上岗资质要求及合同要求，进而提高监理单位的专业性和监督力度，充分发挥其监理作用。对施工现场的风险进行全面控制，对现场的每一道施工程序进行监督，做好防范措施，遇到问题及时解决。

4结束语

综上所述，随着我国电力事业的飞速发展，大型风电工程建设项目规模的不断扩大。加强对大型风电工程建设项目的风险管理和控制，不仅保障我国风电工程项目的安全正常实施，还降低了施工成本，保证施工质量，加快施工进度，促进经济进步和发展。

参考文献