风电项目招投标例1

当前，招投标行业以及社会各个领域都深切认识到了电子信息技术在招投标中的应用效能，正在通过电子信息技术的高效性来实现招投标市场的一体化发展。由此可见，推行电子信息技术改造，提升传统纸质招投标形式已经逐渐成为了建筑工程行业发展中的必然趋势。但是在电子招投标方式推行的过程中，我们也看到了其中监管方面的问题、信息化基础应用方面的问题以及人员方面的问题等。电子化招投标虽然发展前景一片光明，然而在实际应用中依然困难重重。

1建设工程项目电子招投标风险因素确

定建筑工程项目进行电子招投标过程中，存在着很多风险性因素，这些风险性因素的出现，将会为电子招投标带来严重的影响。主要包含了信息技术风险、电子招投标过程管理风险、环境风险以及不可预测风险等:其一，信息技术风险。在建设工程电子招投标环节中全程采用的是在线B/S模式，该种模式能够以网络为基础，应用于整个交易过程中。当信息系统中存在着风险时将会导致项目工程出现损失。信息操作者身份的合法性、信息传输过程中的安全性、信息存储环节的安全性、信息交互权限的严格性、日志记录体系的核全面性、硬件系统的可靠性以及网上支付安全性都有待于严加管理;其二，电子招投标过程管理风险。处理信息系统自身存在的问题，电子招投标过程中的实际管理方式也会导致风险的出现。如人员业务素质不过关所带来的工作风险、投标资格缺乏审查等所带来的风险、评标专家抽取的环节、以及招投标市场上的内部管理制度问题;其三，不可预测风险。建设工程项目电子招投标过程中除了存在着一些已知可控因素，同时还存在着一些不可控风险。这些风险的存在对于电子招投标的发展带来巨大的阻碍。如自然灾害导致了电子招投标系统数据丢失的情况、电子风暴等不可抗力。

2建设工程项目电子招投标风险应对

对建设工程项目电子招投标风险进行分析，提出行之有效的电子招投标风险应对策略。首先进行信息技术风险防范，其次进行电子招投标过程管理风险控制，再次进行环境风险的应对;最后进行不可预知风险的应对。

2．1信息技术风险应对

首先在进行电子招投标风险控制环节中，从信息技术风险控制角度实施改进措施。其一，对电子招投标环节中的人员身份合法性风险进行控制。在X建设工程项目进行电子招投标活动中，应用了数字签名技术来实现风险控制。PKI公开密钥基础架构技术的应用，能够对相互匹配的秘钥进行加密与解密，在实际应用中。每一个用户都能够通过自己设定的一把私人的秘钥，进行系统的解密与签名。同时也可以配置一把公共秘钥，该秘钥主要应用于用户的信息的共享与验证签名。学者赵志华等人对招投标双方客户端的安全问题进行研究，通过改变传统密码处理和输入方式，在X建设工程中应用USB安全钥，来产生和存储密码、用户的数字证书，在该种方式下能够有效的实现投标文件的加密与解密操作［2］;其二，在信息传输过程中进行安全性风险管理。招投标信息的安全性决定了招投标过程的安全性。应用HTTPS协议强化web站点安全机制，在TCP/IP和HTTP之间增加一个加密层，实现用户信息传输的机密性与完整性。另外还需要对投标单位、评委名单相关的敏感数据信息进行加密，为投标环节营造良好而安全的运行环境;其三，信息交互权限严格风险应对。在X建设单位的电子招投标风险防范中，对于用户授权过程比较严格，如，项目注册完成提交备案后(文案处于待审核或者审核通过状态)，招标或招标人不能更改招标项目有关的信息。招标文件备案经招标办确认后，其他经办人不能查询该项目中的任何信息。当招投标文件待审核备案环节中，其投标人不能进行下载、并且查看招标文件等。投标单位制作的投标文件采用的是CA证书双层逐级加密的方式。分别为招标人加密与投标人加密。只有唯一对应的投标单位和招标人CA可以对应解密投标文件与招标现场开标解密;其四，在对操作日志记录体系全面性风险应对中，各级建设、审计、纪检等部门都可以对项目所有的招投标活动进行流程的实时监督，对招投标全过程中事项办理、经办人员产生的实践节点进行完整性记载。

2．2过程管理风险应对

在建设工程项目电子招投标风险管理过程当中，人员业务、投标资格审查、专家评标抽签等过程都可能会产生风险。如，对于人员业务水平较低的风险应对方式中，X建设单位对电子招投标人、投标单位、评标专家等不同的群体进行了分批培训。在实际培训环节中主要针对电子招投标的专用工具、遇到问题等进行集中的答疑解惑，同时建立健全的考核制度，如建立专家评委以及招标考核系统，考核系统具备在线考试、在学习等功能，通过定期考核相关人员来促使工作人员自主学习，从而提升工作人员的业务能力。通过专业人员的培训来促进工作人员更加全面、更加深刻的理解电子招投标过程内容，从根源上避免管理风险的存在。再如，由相关主管部门建设工程招标文件范本，并发文要求相关工作人员严格按照的范本进行招投标业务活动，通过招标文件范本实现招标文件格式的统一性，降低招标过程中因人为因素对招投标环节产生影响，资格审查中的企业业绩和信誉评分，都需要经过一致性评审结果进行后续的评标，在全部过程注意提升工作人员的责任感，降低人员失误所带来的经济损失。在专家评委库中随机进行抽取、进行自动语音通知，评委根据电话语音的反馈结果，确定评委是否参与评标。在开标之前进行评委专家名单的加密性处理，如在开标未结束评标专家的名字以及相关登陆系统的账号和密码都以星号显示。在这样的管理过程中能够有效的提高工作人员的工作质量和工作效率，强化评审专家抽取过程严密性。

2．3环境风险应对

电子招投标所处的环境存在着很多风险，为了避免这些风险的产生，需要对电子招投标环境风险进行科学的防范。根据风险因素综合评价抽样数据样本的风险量均值计算，可知在建设单位中，政府部门对于电子招投标的全过程干预程度较低，导致电子招投标大环境较差，存在着很多不正之风。因此，在网络公开化的基础上，积极的利用信息技术，顺利的实现无纸化电子招投标。做好风险防范措施，在X建设工程项目电子招投标中逐渐建立、完善行政规章制度。向无纸化电子招投标方向迈着强劲的步伐。

2．4不可预知风险应对

风险的不可预知性，它具有难以预测，并且处理上情况比较紧急的特点。如何做好风险管控，是电子招投标管理中的重点方向。不可预知风险与电子招投标的准备工作、后期处理工作息息相关。如相关的行政监管职能部门，需要在中心机房中建立故障处理机制。当其中发生故障时，需要第一时间采取相应的对策。如当发生断电的情况，需要启用UPS供电、网络双联路处理。同时我们要实现交易数据本地备份，及远程异机备份。最大的降低自然灾害对交易数据的完整性的影响。通过远程监控系统对中心机房中的事故进行处理，直到中心机房系统运行恢复到常态。对于不可预知风险的应用，不能忽视招投标的任意一个细节，做到精细化的准备，将不可预知的风险降到最低。

3结论

综上所述，建筑工程项目进行电子招投标过程中，存在着很多风险性因素，这些风险性因素的出现，将会为电子招投标带来严重的影响。主要包含了信息技术风险、电子招投标过程管理风险、环境风险以及不可预测的自然灾害等风险。对建设工程项目电子招投标风险进行分析，提出行之有效的电子招投标风险应对策略。首先进行信息技术风险防范，其次进行电子招投标过程管理风险控制，再次进行环境风险的应对;最后进行不可预知风险的应对。

参考文献

风电项目招投标例2

国民经济的高速发展增加了对电力建设的需求，而电力建设过程中所涉及的多数工程均通过招标来完成。自从1999年我国《招标投标法》颁布以来，电力行业招标法制制度越来越健全与完善。现在，几乎所有的电力工程项目都必须采用招标方式确定承包方，为项目建设单位提供设备、材料、工程和服务等。严格执行招标投标规则和程序，可保护国家利益和社会公共利益、提高投资项目的经济效益，保护招标投标当事人的合法权益，有效消除采购活动中的幕后交易，抑制采购过程中的腐败现象。

近年来，国家法律法规及国家电网公司相关制度规定了必须进行招标的项目。其中《国家电网公司招标活动监督管理办法》第七条更是明确规定了电力建设工程项目中必须招标的部分，涉及范围包括勘察、设计、施工、监理、服务、设备、以及物资材料的采购等。因此，随着电力工程项目涉及招标范围的扩大及程序的繁杂，对电力工程项目招标风险进行管理也显得尤为重要。

电力工程招标过程可分为前期准备、招标和决标成交等三个阶段，三个阶段各有其工作重点，且每一阶段的工作所面临的风险也存在较大差异。对于每一个必须进行招标的电力工程项目，通过招标基本上可确定工程的质量标准、工期以及造价。因此，招标成功与否，直接关系到电力工程项目能否顺利进行，是否有利于保证工程的质量、缩短建设工期以及降低工程成本等。然而，在实际情况中，招标过程通常受到诸多因素的影响而存在各种风险。因此，将风险管理引入到电力工程招标过程中来，对存在的风险进行分类管理，并针对不同风险提出相应的应对措施，将有利于保证工程在规定工期内完成，同时并保障工程效率和质量。

二、电力工程项目招标风险

（一）招标程序不合法风险

电力工程项目招标程序的合法与规范是招标结果公平与公正的基本保障，招标程序是否合法是招标的主要风险之一。招标程序的不合法或不规范会导致中标结果无效，需要重新招标，这将会使得招标工作无法按照计划落实。同时，招标程序不规范还有可能引起投标人的争议或者投诉，进而造成招标监管部门介入与调查，最终会导致招标工作无法顺利实施。此外，因招标程序不规范导致招标工作无法按照计划落实，可能会造成整个工程无法按期完成并交付使用。而且，为了弥补因招标不合法所延误的时间，往往需要压缩工时，而这很可能影响工程的施工质量，造成安全隐患。

（二）工程合同风险

工程合同是工程项目招标活动完成后所签订的最终法律文件，为工程的顺利进行提供依据与保障。但由于一般的电力工程项目的合同履行周期较长，涉及的合同主体较多，在实践中，工程合同很容易产生纠纷、争议。在工程合同签订阶段和工程合同执行阶段都会存在一些风险，主要包括合同条款风险，承包商资信风险，工程本身涉及的技术风险，工程变更风险，工程质量风险等。

（三）投资预算风险

所有的电力工程项目都会十分重视工程的投资控制工作，但在实际过程中往往还是会发生工程投资超出概预算的情形，并由此引发出很多问题，从而对整个工程最终的顺利交付使用产生不利的影响。电力工程项目招标所涉及的内容包括勘察、设计、施工、监理、服务以及设备、物资材料的采购等，如果不能采用科学的招标办法、合理地降低标段价格、有效控制和节省总投资，那么最终将会带来工程投资超出概预算的风险。

三、招标风险的管理对策

（一）规范招标程序

招标程序的合法、规范是所有电力工程项目招标首先需要控制的风险。我国投标法律规定，招标前提条件，一是工程项目实施应当完成的审批事项均已履行完审批手续，二是工程项目实施所需的资金均已到位，所有电力工程项目招标，应当在具备这些法定的条件之后才可以进行。在实施招标过程中，必须按照相关法律规定，部门规章以及国家电力系统、地方性的规范性文件进行具体操作。对特殊情况应本着公平、公正、保障招投标各方权利的基本理念，依照相关法律法规的基本原则妥善处置。

（二）招标投标过程严格审查

对于工程合同的风险，在合同签订阶段首先应通过合同谈判以明确招标投标环节中尚未完善的内容，应当从合同内容与效力这两个方面进行严格的审查，尽可能保证最终签订的合同内容完善；为了应对诸如工程技术运用不恰当而引起的第三方索赔，工程设计变更而引起的工程量的变化等可提前预见的风险，应提前确定好风险责任的公平分担规则。对于工程变更设置严格、完善的程序，严格控制工程变更的发生，确保工程变更条款确定的科学性与合理性。

（三）管控工程招标环节中投资风险

应根据招标项目的特点选择科学的招标程序。科学地使用评标办法，根据项目实际需要合理设计具体的评审指标及其分值权重，在确保工程最终质量和用途的前提下，实现对工程投资的有效管理。有效运用最高、最低限价规则，把握编制限价的合理性、完整性和时效性。同时，还要科学处置无法实现招标目的项目招标，充分分析招标过程中的出现的情况与问题，并进行合理的处置。

（四）提高招标工作人员整体业务素养

为确保招标工作的顺利有序开展，招标单位需加强招标工作人员的职业技能培训，提高其整体业务水平。招标工作人员应对招标项目有详细的了解与研究，能熟悉掌握项目的投资资本、质量、工期进度安排等详细信息，以便更好地配合投标活动的实施。此外，招标工作人员还需要有极强的保密意识，确保招标工作的公正性、保密性。

（五）加强招标监管工作

风电项目招投标例3

1、电力工程项目招投标系统不够完善，片面性，针对性较强

投标邀请书是我国电力工程项目招标过程中应用最为广泛。投标邀请书是招标单位事先经过审核然后发放给投标单位的一种邀请信函。一般招标单位的审核标准是规定在与其有过供货关系的厂家或者对其有所帮助的企业单位（人情标、关系标等），而把那种产品质量较好，工作能力更为突出的厂家却排除在外。这种邀请方式好处就在于能够大大减少投标者的数量，为了后面的评标做好基础。但是，这种邀请方式却把更好的合作者排除开外，不能达到尽善尽美的工作结合。

2、电力工程项目招投标过程中“关系化”“利益化”严重

在电力工程项目招投标过程中，有个关键的环节就是对各个投标单位企业进行介绍。在这个环节中，招标单位经常“关系化”或“利益化”对某个投标单位进行详细的介绍，而把有些投标单位却一笔带过，这样就形成了很大的倾向化，影响了整个投标竞标过程，对投标结果具有很严重的影响。

3、电力工程项目投标过程中的一些寻找缝隙“犯罪”行为

我国是个法律法规国家，但是在某些条件下却不能顾及，这就为某些人提供了“利益化”的渠道。在电力工程项目招标投标过程中采取不正当的行为，骗取国家钱财，在其中谋取暴利。这种行为很常见，例：“围标”，“串通中标”等。这种行为直接导致了整个投标过程的虚假性，更是让工程质量大大下降或者工期延长，对国家造成了巨大的损失。

二、电力工程项目风险管理的意义

工程项目风险管理对于项目组织具有必要的现实指导意义：

第一，工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法，管理和处置各种工程项目风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策、正常经营是非常必要的。

第二，工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出；同时，工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高。

第三，工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营目标的顺利实现。工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种措施，从而消除了项目组织的后顾之优，使其全身心地投入到各种项目活动中去，保证了项目组织目标的实现。

三、解决电力工程项目招投标中存在的问题的相关措施

1、招标信息广泛性的宣传

对于如何解决电力工程项目招标单位邀请招标方式的片面性呢？我们应该让招标单位把招标信息和招标规则具体化，全面化和广泛化。通过各种渠道，宣传，争取让更大的企业知道。然后对于投递上来的投标申请书进行严格的审核，不能带有任何偏见的去对待，本着一切为了质量的原则，让招标单位与投标单位完美结合与合作。

2、招标投标竞标过程应该具有严谨性与公正性

在投标大会中，对于各个投标企业要进行全面体系的讲解与介绍，不能对任何一方偏袒及维护。一定要做到公开、公正、公平！最后评选出最有实力，有能力的投标者。

3、严厉打击招标投标过程中出现的不正当行为

在电力工程项目招标投标过程中对于那种使用“小计谋”的投标者，一经发现，应严厉处置，在相应的范围权宜之内，让其受到法律制裁，杜绝不正当的投标竞标行为，使整个招标投标过程能够顺利进行。

随着国内经济体制的不断提升，电力工程项目建设的竞争也逐渐增强。曾经有句话在承包工程的竞争中久久流传――“中标靠低价，赚钱靠索赔”。这句话直指明心，从本质上点出了工程中“索赔”的重要作用。在整个电力工程中，索赔并不是惩罚的象征，也不是一种负债的表现。其实通俗来讲，索赔就是一杆秤，一杆可以制约签订合同双方的秤，是一种规则的象征，一种约束的体现。索赔不是工程竣工之后的计算结果，而是从整个工程招标投标到竣工结算后全面施行的一项重要工作。

风电项目招投标例4

众所周知，电力工程招投标活动应遵循公平、公开、公正和诚实信用的原则，是一种符合市场经济规律竞争的行为［1］。从某个角度来讲，这种竞争行为更有利于行业的健康、有序发展。然而，就当前我国电力工程招投标市场的运行情况来看，由于电力企业长期处在垄断的地位，使得企业的法律意识淡薄，其中的串标、陪标等不良问题时有发生，不仅违背了电力工程招投标市场公平、公正、公开的原则，同时也扰乱了招投标市场的竞争秩序，不利于电力工程招投标的顺利实施。

1．2对市场调研的不足

电力工程具有资源占用量大、市场回报滞后、工程周期较长等特点，因此，在电力工程实施之前，必须进行项目前期的市场调研，这也是电力工程招投标工作中非常重视的环节。只有了解市场的变化，才能确保电力工程招投标的可靠性、有效性、时效性［2］。然而，就当前对市场调研的情况来分析，整体调研工作做得不好，市场调研缺乏全面性，甚至忽视了市场调研对电力工程招投标的重要性，造成一些项目立项不准、错误的问题，致使资源浪费、亏损的现象发生。经过大量的实践调查发现，电力工程项目在实施的过程中，由于对市场调研不足而造成电力结构布局不合理等问题，不利于电力工程的顺利进行。

2电力工程招投标风险管理的特点分析

通过以上的分析了解到，在电力工程招投标实施的过程中，存在一定的风险性，而引发这些风险的因素有很多，如何有效避免这些风险因素是当前电力企业发展中重点关注的问题［3］。由于招投标工作环节多、流程繁杂，导致电力工程招投标面临多方面风险。为保证招投标工作的顺利实施，应积极做好电力工程招投标风险管理工作，进一步对招投标风险进行有效控制。电力工程招投标风险管理主要具备以下几方面特点。

1)全过程的特点，电力工程本身具有周期长、经营活动长等特点，而在任何一个经营活动的环节都有可能引发电力工程招投标风险，也将给电力工程招投标工作造成极大的影响，因此，应从招标准备、投标、开评标阶段的控制来规范招标采购的质量，严格按招投标法律法规履行对提出招标采购项目的需求计划申请、逐级审核需求计划、批复计划、以及对项目招标准备阶段(招标需求计划、招标方案、招标文件、投标资格等)的管理。做好风险的预防、发现、揭示、解决等工作，切实有效地解决风险因素对工程的影响。

2)众所周知，电力工程招投标的风险大多是人为因素所引发的，会给电力工程招投标工作造成一定的风险，致使电力工程招投标工作受到严重的影响。另外，工作人员是电力工程招投标风险控制管理的主角。因此，要避免工作人员的原因而引发工程风险的问题，培养全员风险管理理念。作为一名风险管理人员，应充分发挥出自身管理风险、规避风险的作用，根据招投标采购相关的法律法规制定相关的业务指导书，成立专门的招标及监督机构，统一管理项目招标采购，规范项目招标采购工作。也可以通过定期抽查和交叉检查等形式，加强对项目招标行为的管理和监督，实现项目招标采购活动的规范化、标准化和制度化。

3)风险管理的动态性。通过对以往电力工程招投标工作中的风险问题调查发现，电力工程招投标中所遇到的风险具有变迁性、动态性的特征，因此，在进行电力工程招投标风险管理的过程中，需要保证风险管理的动态性，根据外界的变化进行改进和完善，保证电力工程招投标实施的有效性、合理性，有效避免风险对工程的影响。

3电力工程招投标风险分析和管理

3．1合同风险分析和管理

合同是电力工程招投标实施的主要依据，合同的拟定也可以说是法律文件的依据，也是整个电力工程项目风险管理的重要依据，因此，在电力工程招投标风险管理的过程中，管理者需有较强的风险意识，尤其是在起草合同文件的过程中，需要站在风险管理的角度上对每一条合同条款进行详细斟酌，避免合同风险的发生给项目带来巨大的损失［4］。对合同的风险管理主要从以下几方面进行。

1)草拟合同必须采用严谨的语言。从某个角度上看，合同是索赔的依据，合同是否完善直接影响着索赔的效率，因此，通过完善的合同可以有效防止和减少合同中存在的争议、疏漏、歧义等问题。因此，在草拟合同时需要用严谨的语言来对合同进行表达，由项目管理部门起草标准合同文本并定期修订，经法律等部门审核后印发使用。根据项目实施的实际情况，就合同中未尽事宜进行修改和补充，切实有效地确保合同草拟的准确性、有效性。

2)合理选择合同的计价形式。在选择电力工程招投标合同计价形式方面，应根据工程项目的特点、内容以及实际情况选择不同的计价形式和计价类型，有效降低合同风险，提高合同实施的有效性。例如，固定价合同方式主要应用于工程量变化不大、施工条件较好、施工工艺成熟、风险量较小的电力工程项目中，实现事半功倍的效果。

3)对风险的合理分配。在以往电力工程招投标过程中，经常存在一些风险因素，尤其是在合同拟定的过程中，合同拟定的不合理条款经常会引发一些纠纷，不利于电力工程的顺利进行［5］。因此，作者认为，在电力工程招投标合同风险分析和管理的过程中，应合理分配风险。电力工程合同中任何一种风险，都应由最优能力或是最适宜承担该风险损失的一方来承担，从而实现对风险的合理转移，有效避免风险给电力工程招投标带来的影响，确保电力工程的有效实施。

3．2施工技术风险分析和管理

在电力工程招投标过程中，还涉及到施工技术风险，而且施工技术的选择是否合理将直接影响到电力工程的后期施工质量，是电力工程招投标风险分析和管理过程中必须重视的问题［6］。以往电力工程施工技术的选择缺乏对整体工程的考虑，而且，所选择的施工技术过于传统，缺乏对施工技术的创新，造成电力工程的索赔风险、工程变更风险增加，不利于电力工程的顺利进行。另外，在现阶段由于业主对电力工程造价成本控制极为重视，对施工方案的分析论证也会更加严格，这样才能达到施工质量的要求。因此，在电力工程招投标风险管理中，应注意施工技术的风险管理，主要对施工的具体情况进行分析，了解业主对工程质量的需求，不断对施工技术进行改进和完善，确保施工技术的应用更适合该工程的顺利进行，有效避免因工程施工技术的不合理而出现工程质量不达标的问题，将施工技术风险降至最低，确保电力工程施工的顺利进行。同时，大量实践证明，通过合理应用施工技术能够保障电力工程的施工质量，确保电力工程项目的顺利实施。

3．3设计技术风险分析和管理

电力工程招投标工作开展前需要对工程进行设计，并且提出相应的设计方案。设计技术则是电力工程招投标风险分析和管理的关键，设计的质量、内容和深度直接影响到项目能否顺利实施。因此，设计技术是开展招投标工作的先天条件，在电力工程招投标过程中应注重设计技术的风险分析和管理。在设计电力工程施工方案的过程中，应明确电力工程招投标中的各项因素，再根据各项因素对电力工程可能存在的风险进行全面剖析。在设计过程中通过合理的设计避开这些风险因素，确保电力工程的顺利实施，有效避免设计技术风险的发生，同时，对确保电力工程的质量也有着极大的作用。

风电项目招投标例5

2月中旬，一场风能项目的授予仪式在国家发改委的主持下低调进行。中国广东核电集团、华电国际、三峡能源公司各获批了一个20万千瓦的风电项目。三个项目均位于江苏省沿海，三家公司获批的电价为0.487元/度，等同于一年前江台特许权招标项目的中标电价。

这是国家发改委自2003年在风电项目上推行特许权招标以来，首次以授予方式分配风电项目，也是今年年初可再生能源发电价格有关细则（下称七号文件）正式颁布以来发放的首个风电项目。

在新的七号文件中，风电上网价格最终没有实行业界预期的每度电补贴0.25元的固定电价，而明确规定由政府“按照招标形成的价格确定”。

业界对于新规定的失望情绪是显而易见的。一些原本准备进入中国的投资商被“吓了回去”；已经进入中国的风电投资商，则在密切关注下一步究竟如何“招标”。

“是通过招标确定单个风电项目的价格，还是一个省的风电价格，或者说全国的基础价？这三种操作办法有很大的不同。现在的规定实在太简单和模糊了。”风电咨询顾问公司安源易如国际科技发展有限公司市场营销总监韩娟丽告诉《财经》，“投资者最担心的，是再招出此前江苏如东那样的低价（0.39元/度）。”

在业界看来，这是一个根本不可能获得盈利的价格。中国风能协会秘书长施鹏飞直言，这样的低价将会使整个风电产业陷入亏损，中国也将因此错过风电发展的机遇。

今年2月的这次项目发标，显然是主管部门在遭遇强大反对声浪后的一次妥协――三个参与招标的公司最终都拿到了项目。不过，国家发改委能源局可再生能源处处长史立山另有解释：“这仍符合实施细则中的有关规定，即按照招标形成的价格确定。”至于今后风电产业的发展方向，他指出，“至少近期主要仍用特许权招标的方式进行”；但对于愿意采用招标价格的企业，“会允许他们建设。”

问题在于今后的招标究竟将按什么样的规则进行？中国的风电以及清洁能源的发展前景又会否因此蒙上阴影？

据国家发改委组织起草的《可再生能源中长期发展规划》，截至2020年，中国将投资大约1.5万亿元发展可再生能源，后者占一次能源供应的比重将从目前的7％提高到15％左右，力争使可再生能源发电装机在总装机容量中的比例达到30％以上。

这是一个极具野心的计划，而风电的发展前景将在很大程度上决定目标的实现。

招标跳楼价

引起业界恐慌的低价中标者是华睿投资集团有限公司（下称华睿）。2006年的夏天，对于华睿投资集团有限公司来说，将是一个艰难的“坎”。根据计划，华睿2003年投中的江苏如东10万千瓦风电特许权项目，将在今年并网发电。当时，在招标现场，黑马华睿杀出，报出了0.39元的低价，引来招标现场哗然。

如东县隶属江苏南通市，毗邻黄海，如东一期10万千瓦风电项目选址在洋北垦区、环港外滩，共布置风机80台，风机主设备选定1.25兆瓦机组。在这场三年后仍被风电界频频提及的竞标中，参加者有华睿集团、华能新能源环保产业控股有限公司、德国Infra Ves、龙源电力集团等公司。除了华睿，其余公司的投标价均在每度电0.6元-0.7元之间。当时参与竞标的一家国有企业的负责人在听到华睿报价时，“第一个反应是茫然，第二个反应是想为什么，第三个反应是这绝对要亏本。”

当时参与评标的专家施鹏飞也对这个报价十分吃惊，“我们看了华睿的报告，认为投标方案过高估计风能资源条件，过低地估算设备价格、银行利率，运行维护费用基本没有，投这样低的价格必然使项目亏损，因此建议废标。”

据消息人士透露，主持招标的负责人亦曾力劝华睿退出，但华睿坚称可获盈利。最终，发改委宣布华睿中标，并将华睿的中标价格调高至0.436元。

华睿集团副总经理、当年主持竞标的负责人史国松告诉《财经》：“我觉得盈利应该没问题。到底为什么要投这个价，很多人都在问，我不想解释，我希望在今年8月并网发电之后，用事实来说话。”业界传闻华睿中标三年间，工期进展缓慢，史国松表示如东项目前期工作已准备完毕，目前华睿从丹麦订购的机组即将到货，8月并网发电。

时至今日，各企业对于华睿的报价仍颇为不满，认为开了很坏的头。一位参与评标的专家推测原因是，“作为民营企业，华睿通过行政审批进入新能源发电领域的难度非常大，竞标是惟一的途径，只有进来后才能谈将来的发展。当时发改委承诺，谁最低谁中标。”

2003年是国家风电项目特许权招标第一年。当时国家计委曾委托能源所做了“风电特许权”的课题。后来根据课题组的建议，国家发改委启动风电特许权招标，明确规定承诺上网电价最低的投标人为中标人。

2004年，江苏如东二期的项目再次招标，华睿仍然参与竞标。大部分企业对华睿的报价心有余悸，只有华睿与另外一家投标方。

正是迫于华睿如此逼人的低价攻势，2005年，国家发改委在招标文件中取消了“承诺上网电价最低的投标人为中标人”的文字，但上网电价的评分权重定为40％，仍占有很大比重。投标方所出的价格仍然较低。

七号文件争议背后

风电的定价问题一直是业界争议的焦点。在2006年1月1日《可再生能源法》正式实施之前，5万千瓦以上的项目，由国家发改委审批；5万千瓦及其以下项目则由省内审批。2003年国务院电价改革方案规定，风电暂不参与市场竞争，电量由电网企业按政府定价或招标价格优先购买。国家发展改革委则从2003年开始推行风电特许权开发方式，通过招投标确定风电开发商和上网电价，并与电网公司签订购电协议，保证风电电量全部上网，风电电价高出常规电源部分仍然在全省范围内分摊。

优惠政策的出台吸引了国内外风电投资者和设备商的注意力。但是很多投资者却很快发现，在中国投资风电并不容易，首先是很难获得项目，其次是一些优惠政策亦迟迟不能落实。

2005年2月28日通过的《中华人民共和国可再生能源法》将优惠政策以法律的形式固化，规定“可再生能源发电项目的上网电价，由国务院价格主管部门……按照有利于促进可再生能源开发利用和经济合理的原则确定”。但具体的定价方法则仍有待于《可再生能源法》实施细则确定。

从那时起，许多风电业内人士就希望中国能以固定电价的方式推出补贴电价。施鹏飞认为，中国应该吸取德国和丹麦的经验，这是目前世界上风电发展得比较好的国家，其中德国是采用高电价的方式规定风电为每度电0.055欧元（2004年），丹麦则是给投资商采购补贴。“我个人建议中国走德国的路子，通过固定的，或者补贴的方式以保证投资商能够盈利的电价把整个行业链条、市场带动起来。”中国可再生能源产业协会秘书长李俊峰对《财经》说。

恩德公司（NORDEX）驻北京副首席代表、销售总监胡景淼则坦言，英国采取的就是招标方法确定风电价格，是公认风电发展不成功的国家，中国应避免重蹈覆辙。

《可再生能源法》细则（即七号文件）的草案与业界的期望吻合。2005年11月8日，国家发改委办公厅 “发改办价格[2005]2397号”文件印送的关于可再生能源发电价格征求意见稿（下称征求意见稿）中明确规定，风电的上网电价将采取固定电价，电价由两部分构成，即以燃煤为参照的标杆电价加补贴每度电0.25元。据中国风能协会副理事长施鹏飞透露，直到草案的最后一稿，仍是规定对风电实行补贴性电价。

而在2006年年初，正式颁布实施的七号文件却最终改成“风力发电项目的上网电价实行政府指导价，电价标准由国务院主管部门按照招标形成的价格确定。”

在2003年以来风电招标屡屡招出低价的阴影之下，七号文件的出台加深了业界对于风电发展前景的担忧。绿色和平组织北京联络处在会后迅速了一个新闻稿，认为中国可能错过风电发展的大好时机。

在今年1月12日的新闻会上，国家发改委副主任张国宝副主任对于这种定价方式的改变作出了解释。他说，中国的地区差异大，各地上网电价不一，采取固定电价再加补贴电价的方式对不同地区开发风电的企业不公平。另外，如果几个公司争抢同一个风电项目，招标确定开发商比政府指定更公平。“中国的风场资源有限，在固定电价之下，企业争夺‘投资权’的矛盾将凸显，从而容易引发寻租的行为。”发改委能源所一位研究员指出。

中国电力联合会一位专家分析认为，决策者之所以选择了招投标制而不是固定电价制度，也是对中国的风能资源没有把握，怕大家一哄而上造成浪费。因为如果是固定电价，投资风电收益清楚稳定，会带来风电的大发展。“但现在不是风电大发展的最好时机，因为我国风电基础性的资料不齐，而且有多少千瓦风电装机，就需要有多少千瓦的机组做配套，会给电网造成较大压力。”他说。

一位电力行业资深人士则认为，标杆电价外加0.25元并无科学的测算依据；而采取特许权招标制度，可以引入竞争，压低成本。最后无论招标价格如何，只要企业愿意承受，就是市场价格，比政府的定价更科学。

实际上，国家发改委推出招标制的另一个主要目的，是希望通过招标来推动风电设备的国产化进程。2月19日，张国宝在一次电力会议上就明确指出，招标有利于促进风力发电机组的国产化。企业投标的价格低，就会选择相对低价的国产机组。

《可再生能源法》的起草人之一李俊峰亦承认，清洁能源发电的利润主要落在了设备商头上。而由于中国的国产风电设备才刚刚起步，国际上风电设备又主要由几家垄断，价格居高不下，“等于我们在一直补贴国外的制造商”。

“但也正因为此，如果招标电价太低的话，就会将开发商置于一个难受的处境：高价的设备、国产化的要求和低电价。”李俊峰补充说，“一个亏损的行业是没有人愿意投的。”

“国产化”负重

2005年5月，国家发改委正式下文，要求风电投资商确保风电设备70％的国产化率。国家发改委副主任张国宝是国产化设备的支持者：“我们20多年了搞风电为什么老搞不上去,就是因为前20多年,我们都拿外国的贷款买国外的设备。风虽然不要钱,但风电的成本是很高的，风电每千瓦的造价很高。”

但在业内人士看来，发改委的规定操之过急，很大程度上干涉了企业的决策。从技术上看，以新疆金风为主的一批国产设备制造商近几年才开始发展，其规模和技术均不能与国外制造商抗衡。

瑞丰可再生能源有限公司执行董事马克克勒尔（Mark Kelleher）认为，70％国产化率的要求给厂家施加了供应上的限制，有助于抑制风电设备价格的上涨；但这些限制也会束缚风电产业的发展，而且从长远看，国外设备的引进，对于中国国产风电设备的提高是一种竞争的压力。

胡景淼告诉《财经》，风电对设备稳定性要求很高，技术上稍有差池就很可能根本在野外不能运转；进口风机价格虽高，但技术先进，从投资商的角度来说，使用进口风机可以减少日后的质量事故和维护费用。

由于国家发改委在特许权项目招标中对设备进行捆绑指定，许多外资风电设备商的订单受到了影响。一位在国内排名靠前的外资风电设备商称，这种捆绑指定行为使他们在中国的市场份额止步不前，甚至合资厂商也受到排斥。

主管部门意在为中国的设备制造商提供一个稳定的市场空间。然而，仅仅有市场并不能解决所有的难题。技术问题仍是横亘在国产设备制造商面前的一道难题：国外的设备制造商，风电机组可以达到3600千瓦，样机最大的是5000千瓦；而中国商业化的产品，规格最高的为750千瓦。1200千瓦以上的机组目前国内厂商只有金风刚刚试验成功，其技术仍是落后的“定桨定速”的技术。

金风的于午铭告诉记者，风电的设备看起来零部件不太多.但关键是要在很恶劣的环境下连续运行20年,而且保证一定的可利用率，“这不是一个很轻松的要求。”

“我们现在与国外的差别，从量上能否上兆瓦级，质上能否从定桨定速到变桨变速。还有在野外环境下的机组可靠性问题。”中国风能协会理事长施鹏飞说。

谁来制定招标的标准

在中国，招标定价之所以引起轩然大波，其主要原因还在于之前的风电招标结果屡屡让业界跌破眼镜，爆出根本无利可图的低价，在这种情况下，风电发展前景堪忧。事实上，在七号文件出台之后，外资已普遍处于观望状态。

而低价的由来，在业界资深观察家看来，不外乎两个原因：一是电力业内的新面孔为了能够打入电力行业，不惜低价进入国家鼓励发展的风电行业，华睿即是一例；其二则是一些国有电力企业受制于风电配额的规定，以及国企领导人为求政绩要抢风电项目。

一家大型电力企业人士则表示，所以很多企业去参与投标，多有“捧场”心态，“哪怕这个项目亏损，可以通过其他项目补回来。”低价中标的企业则将希望寄托在未来风电电价项目调整，以及通过向国际能源公司卖出一部分二氧化碳减排指标来弥补损失。

风电项目招投标例6

风险管理是项目管理体系的一个分支，风险管理贯穿于工程建设的所有环节，既在投资控制、合同管理中发挥作用，还负责监察信息管理和组织协调等工作。电力工程建设需要招投标，招投标文件是电力工程实施统领性文件，是电力工程顺利建设的保障[1]。电力工程风险管理应该从招投标阶段开始，招投标风险分析和防控是电力工程建设的重要基础。

一、招投标方式

（一）公开招标。是政府采购的主要方式，也是电力系统规避招标风险积极采用的一种方式。只要达到公开招标数额标准以上的采购项目，都应采用公开招标。该采购方式对供应商的数量不限制，只要满足一般条件和招标公告中对供应商特定条件要求，所有供应商都可以参加招投标活动。

（二）邀请招标。邀请招标也称为有限竞争性招标，是指招标方选择若干特定供应商，向其提供招标文件，并进行评标、定标等活动。

二、招投标流程

（一）公开招标流程：招标公告，资格预审公告，投标单位报名，组织资格预审，发售招标文件，现场踏勘与招标预备会，投标，开标，唱标，评标，中标通知。

（二）邀请招标流程：发出投标邀请，向三家以上供应商发售投标文件，现场踏勘与招标预备会，投标，开标，唱标，评标，中标通知。

三、电力工程建设招投标风险分析

（一）设计技术风险。电力工程在招投标阶段要做到完善的设计，完善的设计是招标成功进入签订合同的重要推手。设计中出现纰漏引起的设计图纸变更和设计方案变更，会引起项目管理方的索赔。因此在招标阶段，工程设计就应该做到尽善尽美，只有这样才能避免由于设计技术问题造成的风险。

（二）施工技术风险。在施工设计环节中要确定施工方案，每个施工方案都有其有利的一面但同时也有其局限性。传统的施工方案可能会规避建设索赔风险，但是工期长、建设成本高，新施工方案使用的先进技术能够缩短工期，减少建设成本，但是由于工程变更可能会带来索赔风险。

（三）自然环境风险。电力工程建设面对的环境比较险恶，不可抗拒的自然外力，如地震、风暴、山洪等都会影响电力工程建设的正常进行。不明的水文气象、复杂的地质环境都潜在地延误工期，造成不可挽回的损失。在招投标文件中企业应该充分详细地考虑自然环境风险。

（四）合同风险。合同清晰明确的界定工程双方的职责和权益，项目管理者必须具备扎实的法律知识和强烈的风险意识，在起草合同文件时应该将风险管理和防控纳入考虑之中，充分细致的研究合同中的每一项条款，对项目潜在的风险要了然于胸，规避潜在的建设风险。

（五）招投标方式不同造成的风险。1、廉政风险。邀请招标方式是向特定的三家以上供应商发出投标邀请，可能存在人为廉政风险。2、施工安全风险。公开招标是在国家指定刊物或网络上招标公告，符合相关资质要求的供应商均可报名，因此，造成中标单位对需检修维护的设备情况不熟悉而引起施工安全风险。

四、电力工程招投标风险防控分析

（一）设计技术风险防控。设计变更是工程索赔重要原因之一，因此设计人员在设计方案时应该事无巨细，做到对工程有全面深刻的了解。只有确定了设计方案的情况下的招标才能避免由于设计变更带来的工程索赔风险。设计方案是电力工程实施过程中的依据，是工程招标工作的先决条件。电力工程投资巨大、建设周期长，完善的设计能确保项目顺利实施，达到质量和周期的双重标准，才能规避设计纰漏造成的潜在风险[2]。

（二）施工技术风险防控。任何施工技术都不能达到控制风险和减小成本的双重要求，每个施工方案都有利有弊，因此业主必须就施工技术风险进行评估，确定合适的施工方案。新的施工方案侧重于控制工程成本，传统的施工方案侧重于保证施工质量，如何权衡，业主应该根据工程的具体情况做深入细致的分析，选择合适的施工方案。

（三）自然环境风险防控。不可抗拒自然外力引起的损失风险界定关系到工程承包方取得的效益。因此业主在拟定合同时，应该清晰地界定地震、风暴、洪水等不可抗拒自然外力等级和损失承担者。对于较强不可抗拒自然外力引起的损失，招投标人一般需要支付工程延误引起的损失。

（四）合同风险防控。规避电力工程合同风险，选择合适的合同计价形式，合理分配风险，任何风险都应该由最适宜承担风险或最有能力承担风险的那一方承担。在拟定合同时，应该从工程整体效益出发，灵活变通，同时秉持公平、公正、合理的原则，平衡权责，在拟定合同的同时，应当参考电力工程惯例[3]。

（五）招投标方式不同造成的风险防控。1、廉政风险防控。电力工程招投标相关规定中，以下情况才允许采用邀请招标，否则必须公开招标。一是技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；二是采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大；三是国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以邀请招标；四是国家法律、法规、政策规定的其他情形。2、施工安全风险。中标单位对需检修维护的设备情况不熟悉，造成施工安全风险等情况可以采用加强入厂教育、现场踏勘等方式进行避免。

五、结束语

电力工程建设风险主要有设计技术风险，施工技术风险，自然环境风险，政治社会风险，合同风险。所以在招投标风险防控阶段应该严格管理这几方面的风险。笔者希望更多的专业人士能投入到该课题研究中，针对文中存在的不足，请提出指正建议，为提高我国建筑工程施工管理工作做出重要的贡献。

参考文献：

风电项目招投标例7

随着市场规模的迅速扩大，我国风电装备制造业的实力显著增强，企业数量和产能快速攀升，风电机组在2007 年之前供不应求的情况彻底改变，市场竞争加剧，加之技术进步以及规模经济效益，平均市场价格从2007 年最高的每千瓦6700 元降至2011 年的每千瓦3700 元左右，降幅达43%，这在降低风电度电成本、提高风电同其他电源的市场竞争力的同时，风电设备低价竞争的现象也越发严重，而现行的风电机组采购招标评价体系无意中助长了这一势头。

一、风电机组采购招标中现行的评价体系

风电机组的市场竞争，集中体现在其招投标角逐中。而招标人发出的招标文件，则规定了投标的“游戏规则”。其中的评标原则和评标办法被视为投标人竞标的风向标。当前，风电机组招评标所涉及的评价指标体系由以下三部分构成：

一是入围指标。也称否决性指标，主要由安全性指标、环境气候适应性指标、电网强制性指标及重要的资质性指标构成。投标人对该类指标任何一项的不响应，即可导致其不能入围。比如，招标人根据项目条件要求风电机组的安全等级达到IEC Ⅱ A 级，此类指标即为入围指标。

二是定性指标。定性反映设备、服务质量或投标人业绩、商誉等指标。比如投标人“质量保证体系”、“售后服务能力”等均属此类指标。实际操作中，一般由评标组专家根据个人判断打分。

三是量化指标。能够根据规定的方法进行量化计算的指标，评分分值由计算结果自动生成，基本不受评标成员人为因素的影响。此类指标当前被采用的通常只有两个：单位千瓦设备价，度电投资（或度电设备价）。

二、现行评价指标体系的缺陷

决定风电项目盈利能力的关键要素指标有五项，分别为电价、发电量、项目建设总投资、财务成本和运维成本。除电价由政府决定外，其余四项均与风电机组的选择有关。

一是发电量。取决于项目所在地的风能状况和风电机组的性能和质量，描述机组性能和质量的主要指标是功率曲线和可利用率，这两项指标在招评标过程中有严格的评价要求。

二是项目建设总投资。风电机组采购占项目建设总投资的50% 以上，其他配套的塔架、地基和输变电设施等的投资也基本随风电机组选型而定。评标阶段，对应于每种备选机型均可估算整个项目的建设总投资。

三是财务成本。风电项目的负债率一般较高（通常为80%），且负债率和长期贷款利率在同一时期的不同风电项目间大致相同，因此，项目建设总投资实际上是财务成本的决定因素。

四是运维成本。对于具有一定规模的风电场（国内绝大多数风电场均属此列），风电机组的运维费用占项目运维费用的90% 以上。可见，风电机组质量是该项成本的决定性因素。具体来说，风电机组故障频率高或发生大部件的机械损坏，则会导致较高的运维成本，反之则低。

可见，对于采用度电投资比选风电机组的招标，影响项目盈利能力的上述四项关键要素（发电量、项目投资、财务成本和运维成本）中，有三项已纳入计量和评价体系，而整个寿命周期（20 年）内的运维费用却没有被计入。而这项指标正是衡量风电机组质量优劣的关键性经济指标。笔者认为，对风电机组运维费的忽视或非量化处理，是导致市场竞争向“重价格、轻质量”，“重前期投入、轻全生命周期成本”方向演化的直接原因。

实践中，有项目开发企业也曾在招标实践中增加了运维费的报价项和评分项，甚至为了保证所报数据的可信度，还设计了“招标人有权按照投标人所报的运维费额度，将未来风电机组的运行维护工作委托投标人实施，投标人必须承诺接受该项委托”的规定。然而，由于全行业质量信息透明度不够，信息不对称，市场缺乏甄别依据，导致设备厂商所报费率失真，甚至出现对于市场质量认可度高的机型，厂商所报运维费率反而较高的尴尬局面。

三、思考和建议

行业内需要形成这样的共识：引导风电机组市场走出价格上的恶性竞争，避免“劣币驱除良币”局面的发生，必须建立起对风电机组的运行质量进行全面、客观的量化评价体系。而反映风电机组质量状况的核心指标之一即为寿命期内逐年的运维费用数据（可用单位千瓦的运维费反映），业内各个利益相关方应该从不同角度出发，科学评估机组运维费用，进而将该项指标纳入采购招标评价体系中。

因运维费用直接与设备故障率相关联，所以首先由风电机组制造方对风电机组中各部件故障率的研究，以产品维护手册要求为基准，确定不同环境条件下该机型的运维费用曲线，风电机组制造商在向市场推出该机型时，提供担保，推出“产品+质保+寿命期维护检修承包”的一揽子报价和解决方案。其次，为使运维费用曲线最大程度地接近实际，必须完善风电场运行数据的统计体系，加强行业质量信息透明度建设。在行业组织及有关机构的风电场运行信息平台上，除风电机组的可利用率、故障发生频次等指标外，还应增加风电机组的运维费用数据。在此基础上，行业专家可通过对实际运维费数据的分析研究，总结出风电机组老化的演变规律和运维费用支出的年度趋势，为市场甄别和专业质量评估提供客观依据。再次，通过第三方评估机构对风电机组各部件全寿命周期内的损坏风险进行研究，借助工业工程、可靠性工程、仿真测试等工具及技术方法，对不同设计型式的风电机组在其寿命期内不同年度的运维费率进行评估和测算，出具质量评估报告，帮助厂商改进质量，也为用户优选机型提供科学的依据。最后，在比较完备的实践数据和理论分析的基础上，要适时引入金融保险机制。设备厂家或业主凭第三方专业机构的质量评估报告，为风电机组寿命期内，每一年度的运维费投保。

某一年度运维费实际发生额超过上限的风险，将由保险公司承担。风电机运维费投保的机制，可在很大程度上化解风电项目的运营风险，提高项目的收益水平。

参考文献：

风电项目招投标例8

输变电电力工程由于大部分建设地点在野外的特性，施工易受自然环境的影响，自然环境好坏会直接影响电力工程施工质量与进度。所谓的自然环境风险主要包括雨雪、气温、风力、雷电，以及极端气象条件，例如：洪水、地震、火灾、台风等等。若施工中施工企业对水文气象及地质条件都不明确，那么会给施工企业的施工过程带来一定的安全隐患。为了确保电力工程施工的顺利开展，应在电力工程招投标阶段充分考虑这些因素，对这些风险因素进行合理化评估与分析。

1.2政治社会环境风险

电力工程施工招投标阶段中存在的政治社会风险较为复杂，不仅要求工程项目管理人员具备自然科学领域知识，还需要其具备政治社会知识，了解我国当前的政治社会环境。电力工程招投标工作中存在多种政治环境问题。现如今电力工程投标人主要承担的政治社会风险问题是电力工程施工期间的建筑物、林木等拆迁补偿问题，该问题会给投标人直接带来经济效益的重大影响，也会带来对施工工期的影响以及工期延误后经济损失等风险，因此电力工程企业在招投标过程中应对该风险因素进行充分的调查了解，予以足够的重视。

1.3施工方案风险

施工方案是否合理直接关系着施工实施是否能够顺利进行，可以说没有科学合理的施工组织方案，招投标及工程合同根本无从谈起。在施工招投标阶段对施工方案的合理组织和规划，能有效的避免报价的盲目性和不可控的风险因素，对整个工程的基本情况做到有效的把握，这样才能够尽可能有效的规避技术经济风险。

1.4工程量清单计价模式风险

工程量清单计价模式目前已经在电力工程施工招标过程中逐渐推广应用开来，就目前工程量清单计价模式的实施现状而言，其对于电力施工企业的投标报价存在一定风险。主要表现在两方面，第一，在电力施工招标中运用工程量清单计价模式，业主方需要充分工程实施中可能发生的各种不确定因素，涵盖在招标文件及招标清单中，否则有可能会造成工程结算难以进行，面临施工方的高额的费用索赔；第二，对于投标方，对招标文件和工程量清单理解不准确，以及缺少经验的投标方会出现自主报价不精确的状况，报价过高或过低，导致无法竞标或面临结算的大幅度亏损。部分电力施工企业并没有形成自己的企业定额，在报价中具有一定的随意性，影响了投标报价的准确性。

1.5招投标合同风险

招投标合同是招标文件的重要组成部分，其既是投标报价的重要依据，也是发包方与中标单位签订正式合同的文本。发包单位在起草合同文件时应具备较强的风险意识，从不同的角度分析问题，研究工程项目合同中的各项条款，以免由于风险因素考虑不周或者没有及时采取防止措施而造成工程项目遭受不必要的损失。

二、电力工程施工招投标阶段的风险管理措施

为了提高电力工程施工招投标阶段的风险管理水平，笔者结合自身经验提出了以下几点风险管理措施：

2.1客观分析工程招标文件，掌握各种各样风险因素

在工程施工投标时投标企业不应该盲目进行投标，在投标前期应充分了解招标项目的有关情况，必要时应进行现场踏勘，掌握现场的第一手实际资料；还应对招标单位的实际状况及合作方进行必要的了解，对自身资金投入计划及管理状况进行分析，从而确保工程项目投资渠道的合理性。另外，投标企业相关专业人员要对招标文件进行认真、深入地分析，理解清楚招标文件涵盖的范围和内容，若对招标文件存在疑问，应及时向招标单位提出。

2.2合理转移与分散风险

针对风险较大的海外电力工程项目，大多数投标企业转移风险的主要方式就是向保险公司投保，将投标中存在的大部分风险转嫁给保险公司，付出少量的保险费，却可以规避或者减少风险，对投标企业而言具有一定的经济学意义。招标单位在拟定招标文件时基本上都会规定保险的范围及要求，但可能会有一定的遗漏，因此投标企业应结合自身企业特点及实际情况进行其他方面的保险投资，确保电力工程施工的顺利进行，帮助施工企业规避施工前期、施工阶段及施工后期的风险，从而达到电力工程施工风险管理的目的。

2.3风险损失控制

若电力工程施工招投标阶段及施工阶段发生风险，不论风险是大是小，都会给电力工程企业带来一定的经济损失，因此电力工程企业在风险管理过程中应注意合理控制风险损失，对电力工程施工进行实时管理，若在管理中发现施工问题或者风险隐患，应根据风险类型及时采取相应的补救措施，降低风险给电力工程企业带来的损失。

风电项目招投标例9

风能属于清洁的可再生能源，风能的开发利用是我国乃至世界现阶段新能源领域发展的重要方向。风力发电是风能利用的重要形式，受国家投资激励政策的影响，风力发电具有美好的行业发展前景。风力发电投资成本控制是一项复杂的系统工程，涉及到很多环节，主要包括开发期测算、建设过程中控制、竣工后评估等内容。对于风电投资企业来讲，必须要以企业领导为主导，以项目管理团队为主体，以完善的管理制度、一流的管理体制为保障，完善投资成本控制，最终控制工程造价。具体来讲，就是要对一个工程项目进行综合管理，依据其具体工作任务以及各个阶段的实际情况来进行控制。笔者所在的北京天润新能投资有限公司，主要从事风电投资、开发、建设、运营、技术服务等相关业务。本文结合该公司完成的几个风电投资项目，对风电投资项目工程造价控制的内容进行了分析，对风电投资企业工程造价人员管理提出了几点建议，供参考。

1可行性研究阶段的投资决策管理

在项目开发期，可行性研究阶段对工程造价的影响程度最高，影响比例可达80%～90%。不同地区具有不同的风场资源和地理条件，在项目前期的可研阶段，对风场的风能资源、发电机组的选型和布置、方案设计、财务评价、当地政策和社会条件这些综合因素是否进行了科学、合理、全面的调查研究，将直接影响到以后各个建设阶段工程造价的确定与控制，这一阶段是决定工程造价的基础阶段。此时最重要的工作是要做好项目可行性研究阶段的投资估算编制工作。投资估算具有较强的综合性、概括性，其概略程度要与可行性研究报告相适应，投资估算的主要作用是为项目决策和投资控制提供依据，往往根据历史的预、决算资料和价格变动等资料编制。由于调查收集资料的来源不同，虽然经过一定的分析整理，但有些资料仍有一定的局限性和片面性，使数据失准或漏项，难免会影响到投资估算的准确性，所以必须对项目设计方案和技术可行性向专业部门和专业人员进行咨询和验证，有些信息还需去现场进行验证。笔者在编制山西夏县三期投资估算时，对夏县二期项目进行了实地考察，获得了无功补偿装置和GIS基础需要新建、升压站室外配电装置采用GIS设备以及国家电网可能要新建变电站等信息，保证了投资估算的准确性，进而确保了项目的正确决策。投资估算范围涉及建设前期、建设实施期和竣工验收交付使用期等各个阶段的费用支出，它在固定资产的形成过程中起着投资预测、投资控制、投资效益分析的作用，是合理确定项目投资的基础。只有在可研阶段科学地编制投资估算，才能保证决策项目的成功运行。在风电项目投资估算的编制工作中，测算项目前期开发费用主要包括风能资源、工程地质、项目任务与规模、风力发电机组的选型和布置、地方政策研究、地域环境特点、工程设计和地方社会因素等各个方面的费用。一个项目既要考虑前期开发阶段状况，还要考虑建设期的投资成本状况，最后展望运营期利润回收动向，进而综合考虑决策建设项目是否可行，会不会有市场风险。例如，内蒙古阿拉善风电项目地处内蒙古大草原，地形为荒漠化草原，风能资源条件好，当地社会条件也有利于工期的推进，但内蒙古风电限电率高于山西，风电运营期效益有缺陷;山西平鲁石堂山项目地形为丘陵和平原地区，风能资源条件也较好，但受当地社会因素的影响，征地费用标准提高，征地费用增加，工期延长，项目不能按计划工期发电，给公司造成了极大的损失;山西夏县风电项目虽地形为山地地区，风能资源条件也不如上述两个项目，但当地社会干扰因素小，征地费用少，而且工期按计划完成，项目能较早地投入运行获得收入。

2设计阶段的工程造价控制

项目根据可研报告作出决策后，下一步重要的工作就是设计阶段的成本控制。设计阶段的成本控制在整个建设项目的成本控制中占有重要地位，设计一旦定型，就决定了整个建设过程中投入的所有费用，直接关系着工程建设的效益。要做好设计阶段的工程造价管理，可以从以下几个方面做起。2．1进行方案设计招标设计院根据业主提供的风机设备参数和设计任务委托书的要求，以投资估算为依据进行设计方案竞选。业主在保证使用功能和设计质量的情况下，从中选出通过运用技术标准和价值工程原理进行设计，实现技术与成本控制统一的优化设计方案。2．2初步设计和施工图设计业主确定了设计方案后，就要进行初步设计和施工图设计，此时选择一个设计水平高的团队很关键，必须通过招标选择一家业绩突出、履约诚信、管理先进、技术一流的设计团队。初步设计阶段的设计概算不能超出投资估算，施工图设计阶段的施工图预算不能超出设计概算。各设计阶段的造价控制要做到有机联系，相互制约、相互控制，共同组成工程造价的控制系统。开展限额设计，明确规定设计单位逐级控制工程造价的责任制，实行奖惩制。用同期已完成同类项目的工程造价为限额，当初步设计概算或施工图设计预算超过这个限额时，可按比例扣减设计院的利润，反之低于这个限额时，可从节约的费用中拿出一部分对设计院进行奖励。可采用差额定率累进法计算奖惩比例，节约或超支限额的比例越大，奖惩额也越多。在满足技术标准和功能使用要求的前提下建立奖惩机制，可促使设计人员在进行设计时，自始至终都要考虑控制投资、优化设计、降低建设成本，为公司获取利润。

3项目实施阶段的工程造价控制

目前，国内外建筑市场通过招标制来选择设备供应商和施工企业。招标有自行招标和委托招标两种组织形式，采用公开招标和邀请招标两种方式。只有推行和完善招投标制，利用市场竞争优胜劣汰选择合适的供应商和施工企业，才能合理地控制工程造价。在实际招标过程中，可以根据工程的规模、造价、工期要求等不同情况，采取不同的招标形式和招标方式。进行大型设备招标时，可以委托招标机构采用公开招标的方式，扩大设备的选择范围，并且利用评标专家的专业知识，招到质优价廉的设备。风电建筑安装项目由于施工周期短，招标时宜采取邀请招标的方式，可预先建立施工单位资源库，与业主有过友好合作、业绩突出、履约诚信、工期和质量能满足设计要求，且未发生过纠纷的施工企业，都可以进入到资源库中。招标时，根据项目的地域性、工程特点、项目规模，向符合条件的施工企业发出投标邀请书，同时补充1～2家有实力的新施工企业进入到资源库中参加投标。在此环节，要加强招标文件的编制工作，招标文件要把工程现场条件、招标范围、承包方式、工期及技术要求阐述明白，根据初步设计编制出工程量清单，工程量清单做到不丢项、不漏项，最重要的是要准确编制招标控制价。合理准确地编制招标控制价，不仅能使招标不出现废标现象，保证招标的顺利完成，而且能够准确评定投标单位的报价，使真正有实力的企业中标，避免低于成本的施工企业中标，以保证后期合同顺利履行，达到控制工程造价的目的。准确测算招标控制价，并不是一件简单的事情。除了要拥有扎实的专业知识外，还要做好现场踏勘的工作，同时要做好建筑材料近期市场价格的调查工作。例如，此次内蒙古阿拉善项目风机基础招标前，笔者亲自到项目所在地进行实地查看，发现该项目施工场地土质为戈壁滩，地势平坦，又对当地的建材价格进行了摸底调查，通过走访建材经销商，并以采购商的身份到当地水泥厂进行价格咨询，获得了有价值的建材价格。由于准备工作充分细致，招标控制价每一个分项单价的测算都合理准确。与投标单位进行价格谈判时，很轻松地把投标单位的中标价控制到了招标控制价范围内。在分析中标单位的报价组成时，能指出中标单位的不平衡报价，并使中标单位接受对其进行修正的要求，规避了在后期办理竣工结算时增加建设成本的风险。招标工作结束后，余下的工作就是合同的谈判和签定。在签定合同时，一定要将工程的施工范围、双方的权利和义务、承包方式、计价依据、付款方式、工期要求、质量安全要求、合同价款的调整原则和方式、双方争议的解决方式等条款描述清楚，文字表述要严密、准确、规范。实践表明，一份严密、准确的合同文件，能减少合同执行过程中的纠纷、推诿扯皮、索赔现象，保证工程项目的顺利进行，达到有效控制工程造价的目的。

4合同执行过程中的造价管理

企业发展的最终目的是为了盈利，一个工程建设项目就好比一场大的战役，投资企业的计划经营部门在这场战役中承担着重要的作用，作为经营管理人员，在合同执行过程中要采取各种措施，控制工程成本，为企业获取利润。在投标竞争的基础上，业主可优先考虑选择民营企业作为施工单位。与国企相比，在某些方面，民营企业具有特有的长处和优势，例如，民营企业的管理机构简捷实用，管理成本较低;民营企业在施工管理中严谨务实，能按工期完成施工。在合同履行过程中，要做好反索赔工作。最基础的工作是要编制好施工图预算，做到工程计量准确。在支付工程月完成进度产值款时，技经人员要经常深入现场，掌握各种施工程序，了解现场施工与图纸的不符之处，对各种隐蔽工程留下影像资料。例如，笔者在审核石堂山项目冬季施工工程量时，由于施工期已结束，错失了现场获取资料进行取证的时机，给准确审核工程量带来了很大困难，由于承包单位提供了部分影像资料和施工日志，从中获得了一些有价值的信息。对于施工单位的索赔签证一定要及时跟进，通过现场取证准确掌握签证内容，杜绝施工队伍多编、虚编工程预算。项目管理人员要控制好工程付款进度，避免出现工程款超付的情况。要加强甲供材料和设备的管理工作，设备成本的控制要从审批领用计划入手，严格履行审批手续，按定额计量发放，严禁超预算领用。要审慎做好签证工作，严格控制工程变更，努力降低由于变更而产生的费用。对发生的相关索赔进行审核评估，按合同划分索赔责任，搜集反索赔证据，有效控制工程造价，从而为企业节约成本，创造最大的利润。

5竣工决算制度及工程后评估管理

竣工决算是成本管理的最终结果，也是企业赢利的关键。目前，一些施工单位采取低价中标、后期加大索赔力度的策略来获取利润，到竣工结算期则抱着侥幸心理，会补办各种各样的资料，其中不乏虚假的和缺乏合同依据的资料，把结算价编得很高，认为报价高了会形成有利于他们的审计结果，最终导致结算周期过长，影响了项目的关闭时间和竣工验收资料的提交时间，而且增加了业主的工作量，增加了投资成本，因此要采取针对性的措施，做好工程价款的审计工作。首先，对恶意多报的现象采取处罚规则，竣工结算审减金额达到一定比例时，按比例从审定结算金额中扣减一部分费用作为审计费用。其次，在施工过程中就要做好洽商、会议纪要、函文、工作联系单、工程变更等原始资料和凭证的收集整理工作，提前做好评估审核工作，为竣工结算的反索赔奠定基础，达到“开源节流”的效果。要做好项目的后评估工作。后评估是对整个建设项目的综合性评价，一个项目在开发前期、招投标期、建设期、竣工结算期，一定会出现各种各样的问题。要组织项目的全体参与者进行总结，提出和发现问题，通过分析问题，找出解决问题的方法和途径。要学习和推广整个项目建设期有效控制、全面管理造价的经验，提前预防造价控制上的缺陷，并采取风险应对措施，避免其再次发生。

6对风电投资企业工程造价人员管理的建议

6．1提高工程造价人员的素质

风力发电工程新工艺、新方法的发展很快，作为一个合格的造价人员，必须具备全方位的专业知识和超强的学习能力。既要能编制审核建筑、电气、机务方面的工程预结算，还要能编制投资估算、执行概算，同时还要掌握招投标、合同管理等方面的知识，另外还需不断地补充学习新的知识。因此，建议有关部门要根据实际情况，经常组织造价人员进行培训和学习，努力提高其工程造价管理水平。

6．2加强工程技术人员与造价人员的交流

在实际工作中，造价人员与技术人员要紧密配合、相互协调，对工程进展进行现场调查，特别是造价人员应及时对项目投资进行分析比较，提供造价信息给技术人员，能动地指导施工组织设计编制，使施工方案在满足工程要求的前提下节约投资。

风电项目招投标例10

引言

在电力工程中，同时存在着巨大的利润和风险，但是风险的存在具有客观性，与此同时也有着很大的不确定性。在进行电力工程施工的招投标阶段，必须对风险进行具体的分析，通过使用既合理又科学的风险管理手段，最终能够行之有效的避免风险和控制风险。与此同时，在项目管理的体系中风险管理是非常重要的一部分。作为系统的管理学科，在20世纪 80年代引入我国，渐渐得到重视。在招投标阶段的工程中，其工作核心是风险分析，为了有效地减少投标过程中的风险，完善市场研发体制，成立高素质经营团队，是每个企业进行投标工作、提升中标几率以及提高经营质量的有效途径。

1 电力工程施工招投标阶段的风险分析

1.1 自然环境风险

大量的电力系统的工程的施工地点都在郊外，自然环境对具体施工的难易程度影响非常大，因此，自然环境的可以直接影响电力工程具体的施工质量和进度。自然环境条件是指包括雨雪、气候、风电以及比较极端的气候条件（比说洪水、地震等）。若在施工过程中，施工企业对施工地区具体的水文气象和地质条件没有进行详细的了解，就可能给施工过程带来许多安全隐患。为保证电力工程顺利进行施工，就必须在准备电力工程的招投标阶段的工作过程中充分考虑以上各种因素，从而可以合理地评估和分析自然环境引发的风险因素。

1.2 设计技术风险

了解了自然环境之后，具体的工程设计就成为了工程建设的首要任务，如果缺乏系统的设计，就无法谈及之后具体的招投标工作。造成工程赔偿的很重要的原因之一是设计变更，所以，进行招标工作前，必须尽可能地完善施工设计，避免了设计方案具有的不确定性后再进行招标，才可以有效减少一部分风险，因此，是否能够确定具体设计方案需要作为能否开始招投标工作的一个先行条件。因为电力工程项目规模大、工期紧，与此同时，也必须确保设计质量，从而避免施工设计失误而引发重大损失的风险。

1.3 施工技术风险

在已经确定了施工设计方案的情况下，必须研究出良好的施工方案，因为不论何种施工方案，都不能够确保没有方案变更及索赔。每一种施工方案，不管是传统或者新颖，都需要具备独有的优点。业主需要评估具体的施工方案中具有的风险。在使用新型施工方法或技术的时候，会较大的增加工程变更与索赔的风险，因此，在施工过程中确定合适的方案必须了解项目具体情况。目前情况下，业主非常重视对工程造价进行控制，所以，这就必须更好地论证分析施工方案，保证施工质量。

1.4 工程量清单计价模式风险

目前，在电力工程施工招标过程中，逐渐地开始推广工程量清单计价模式，就现有的工程量清单计价模式在实际工作中实施的现状来看，在施工企业进行电力工程的投标报价过程中具有一定量的风险性。具体包括两个方面，第一，在电力施工招标的过程中，通过使用工程量清单计价方法，业主方必须充分了解在实施工程的过程中容易发生的多种不确定因素，通过招标文件以及招标清单中进行描述，否则，就很难进行工程款的结算，从而面临施工方索赔；第二，对于投标方来说，如果不准确的理解招标文件以及工程量清单或者缺乏经验，投标方就可能发生报价偏高或者偏低，从而使企业无法中标或者面临工程款结算时出现的大幅度亏损。一些电力施工企业并没一定的企业定额，因此在报价的过程中具有很大的随意性，最终对投标报价的准确性有着很大的影响。

1.5 合同风险

签订的项目合同，既可以作为项目管理的法律依据，也可以作为项目风险管理的主要文件。工程项目经理需要有比较强大的风险意识，在起草与合同相关联的文件时，要通过许多角度进行分析，通过风险分析以及管理对该项目的各个条款进行具体研究，全变了解具体工程的风险因素，具体包括三个方面：第一，选择最合适的合同计价方式；第二，编写合同的语言要严密；第三，合理的控制风险。

2 电力工程施工招投标阶段的风险管理措施

项目承包商必须加强自身法律意识，对项目风险进行认真地风险，从而能够了解风险可能发生的范围，增强风险管理的意识。在招标文件中，如果发现的能够发生风险的因素，例如因为外部条件不确定而导致的风险，必须规定相对应的负责人人。具体防范风险的措施可以起始于呈交投标文件、合同谈判阶，一直到工程施工结束之后，应做到以下几点：

2.1 认真分析招标文件，了解各种风险因素，避免发生风险

在进行工程投标工作的前期，首要，需要了解清楚招标单位的具体情况以及其合作方等，搞清楚资金是否充足、具体的资金投入计划以及招标方管理层的情况等，通过工程的可行性分析，保证项目的投资渠道。与此同时，需要领会招标文件的核心内容，了解其内容是否过于苛刻，例如场地过于狭小，不能同一时刻放入多台施工设备，但是工期又非常紧逾期一款等，都必须深入细致地研究并对招标方提出疑问。

2.2 合理转移与分散风险

对于发生风险可能性比较大的一些大型电力工程项目，大部分进行投标的企业进行风险转移的很重要的一个方法是向保险公司投保，只向保险公司支付一部分的保险费，从而将施工过程中可能发生的绝大多数风险都转嫁给保险公司，能够极大避免或者降低风险，这种方法对于投标的企业来说有着一定的经济学意义。在拟定招标文件的过程中，大部分招标单位都会对投标方进行保险的范围或要求做出规定，但是有时会出现部分内容的遗漏，所以，投标企业需要结合企业自身的特点，通过施工过程中实际情况的分析来进行各个方面的保险投资，保证电力工程的施工可以顺利进行，使施工企业可以避免前期准备、施工阶段以及施工完成后收尾工作的风险，最终使电力工程完成施工风险管理的目标。

2.3 风险损失的控制

如果在投标阶段发现了问题，要及时采取措施，尽量降低风险引起的损失。假如风险发生在电力工程的施工招投标阶段或者施工阶段，不管是发生的较大的风险还是较小的风险，都会引起电力工程施工企业一定量的经济损失，所以在进行风险管理的过程中，电力工程企业必须合理地控制风险损失，实时管理电力工程的施工过程，如果在管理过程中发现了施工产生的问题或者风险隐患，必须通过产生风险的类型来采用与之相对应的补救措施，从而减少风险发生对电力工程企业引起的损失。

3 结语

在电力工程的施工过程中，可能发生的风险因素有很多，一项工程不可能有脱离风险的纯效益，所以，电力工程企业如果想要完全避免风险是极其不现实的。在招投标阶段，电力工程企业必须对施工过程中可能发生的各种各样的风险因素进行详细的分析以及合理的评估，并且通过制定制定与各种风险相应的预防措施来降低风险，对于一部分不可预料的风险因素，在发生时必须及时地通过采用有效的措施，将风险损失降到最低，从而使电力工程企业可以实现风险管理的目的，最终有效地保证了电力工程企业自身的经济效益。

参考文献：