岗位存在的风险及防范措施例1

国有企业岗位廉洁风险是指国企员工受利益驱动，在从事企业生产经营等岗位活动和日常生活中，最大限度地获取自身利益的同时做出损害企业的行动，发生不廉洁行为并给企业带来损失的可能性。可以简单理解为实施岗位权力的主体可能产生或发生滥用岗位权力谋取私利的可能性。

企业岗位廉洁风险防范管理体系，是把风险管理理论和全面质量管理方法引入企业党风建设和反腐倡廉工作的具体实践，其本质上是解决“风险在哪里”和“如何防范风险”两个问题，使企业岗位权力规范正确行使，从源头上预防腐败，把廉洁风险控制在最低程度。通过防范体系的建立和运行，实现预防腐败工作科学化、标准化、流程化，深入推进企业惩防体系建设。

1.国有企业岗位廉洁风险产生的原因

1.1思想认识薄弱。思想认识的薄弱是构成廉洁风险的首要因素。在当前新形势下，一些不良思想仍影响、甚至腐蚀着岗位从业人员，从而不断诱发种种廉洁风险。社会和其他个人财富增长，对一些理想信念不坚定的领导干部，具有很大的诱惑力，导致他们心理失衡，于是想、以岗谋私，用权捞钱。这种内外因素构成的利益诱惑，是诱发腐败的重要因素。

1.2岗位职责不明。一是有的岗位职责不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全；有的岗位自由裁量权过大，规定又过于原则，不作为、乱作为也时常导致发生违法违纪现象。二是由于企业员工岗位轮岗周期长，容易与相关利益人和组织建立感情，产生“关系”，滋生腐败，存在较大的职责风险。三是不切实履行“一岗双责”或履行不到位，导致队伍建设产生廉洁漏洞。

1.3内部管理缺失。一些领域和环节还存在制度空缺，一些制度和机制的内容过于原则，缺乏可操作性。主要表现在未根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定和有效实施各项制度；以及在权力的制衡、机制的约束、程序的规范、监督的力度、制度的执行力度、工作作风等方面的不足。

1.4外部环境影响。外部环境风险主要是指管理、服务对象和业务往来中可能对工作人员利益诱惑或施加其他非正式影响，以及来自方方面面的牵制，从而导致领导班子决策失当、工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。另外，“逢年过节”特殊时节，朋友交往的性质等也是诱发风险发生的一些主要表现。

影响廉洁风险的原因还有很多，如组织结构设计缺陷、企业监督体系自身原因、企业文化影响等等原因，各种诱发腐败的主客观因素也十分复杂。由此可见不论职位高低、不论岗位的性质，每个有业务处置权的岗位都存在廉洁风险，都有可能产生腐败。

2.企业岗位廉洁风险的特性

企业的廉洁风险具有“三对”特性：

2.1客观性和隐蔽性。岗位的廉洁风险是不以企业意志为转移，不以人员的变动而存在或消失。任何有业务处置权、有职责的岗位都有廉洁风险。风险不同于显性的行为本身，它通常都隐藏得比较深，难于发现。

2.2损失性和反复性。只要风险存在，就一定有发生损失的可能。风险发生，就会对有效履行职责，对企业、对事业、社会各个方面都会产生不良影响。风险的发生，并非一次就能解决，?随着时间的推移会重新发生。

2.3可变性和复杂性。风险不是一成不变的，随着客观因素的改变风险的程度和潜在危害性发生变化，是一个动态变化的。有时会相互转变，风险导致的行为有可能发生的，并不是必然会发生的。往往一旦发生，涉及到方方面面，牵连各个环节，纵横交错。

2.4廉洁风险的可控性分析

廉洁风险的特性，反映了廉洁风险防范的艰巨性和长期性。岗位廉洁风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人文风险，风险来自于人为因素，对于风险情要分析原因，抓住关键，找准节点，通过建立一套有效的预防措施，加强对岗位权力运行的监管，增强自身的自律意识，防止风险发生的可能性，可以转危为安、化险为夷，把廉洁风险转化为腐败的几率降到最低。

建立廉洁风险防范管理体系基于风险可控理论，探索和研究针对廉洁风险要素的控制、防范的程序和方法，建立一套科学的防控体系，把企业的廉洁风险控制在可接受的范围之内。采取改善岗位权力配置结构、优化权力运行流程、建立健全廉洁风险的内控机制，强化实时监控，超前预防的预警机制建设，通过监督保障防范体系的有效运行，最大限度地消除导致权力滥用、的因素和条件，把廉洁风险降到最低。

3.建立企业廉洁风险防范管理体系的原则

企业廉洁风险防范管理就是要建立以岗位为点、业务流程为线，制度建设为面的系统、全面、有效、适用的防范管理体系。要注重以下原则：

3.1突出重点的风险确认原则：强化重点领域和关键岗位监督，对企业中的风险等级高、容易出现不廉行为的工程建设、产品营销、物资采购、原料采购、财务管理等岗位和人员进行重点监控。同时要针对企业业务流程的漏洞、和制度缺失的关键岗位强化监管。

3.2分级管理的组织架构原则 ：结合党风廉政责任制要求，"一岗双责"的规定，一级对一级负责，形成横向到边、纵向到底、层级负责的廉洁风险防控管理机制。根据企业的情况，分级管理，包含企业高层和中层和基层三级管理模式，延深到车间、工段、班组级。

3.3业务结合的动态管理原则：一是廉洁风险防范管理体系的运行，要坚持与业务工作相结合，二是廉洁风险防范管理体系的运行，要坚持与纪检监察全面履行工作职能相结合，三是廉洁风险防范管理体系的运行，要坚持与推动企业制度创新，提升管理水平相结合的原则。

4.企业廉洁风险防范管理体系的构建路径

建立和完善与岗位匹配措施体系，形成“有效识别为基础、以强化监督为核心、以预防警示为关键、考核问责为保障的”廉洁风险防范管理体系。体系主要框架包括，风险识别体系、防范措施体系、运行保障体系三部分。

4.1有效识别风险是防范管理的基础

对可能引发风险的各种风险因素、环节、区域、岗位、人群进行系统化的排查分析，全面掌握企业潜在风险的分布情况。要以管钱、管物、管人的关键岗位人员为重点对象，领导班子成员重点查找在贯彻执行"三重一大"集体决策等方面存在或潜在的廉洁风险；中层管理人员主要查找在履行职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在的廉洁风险；管理岗位人员查找个人在履行职责、执行制度和职权行使方面存在的廉洁风险。从岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四个方面持续开展廉洁风险排查。廉洁风险识别内容由风险源、风险点、风险表现、风险等级四个要素组成。

4.2筑牢“三道防线”是防范管理的核心

岗位廉洁风险防范管理体系的建立和运行，重点放在落实各项防范措施。根据查找出的廉洁风险点，堵塞漏洞，完善制度，制定科学合理防范措施，建立前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法“三道防线”， 针对查找出的风险点制订具体、可量化、便于操作和检查的防范措施。形成防范措施体系。

4.2.1前期预防措施: 前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；在查找廉洁风险的基础上，针对“四类风险”实施预防措施，增强管理人员廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，主动预防不廉洁行为的发生。主要措施：廉洁教育、民主决策、厂务公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、岗位交流、建立廉洁档案等。

4.2.2中期监控机制：中期监控机制做到及时发现问题，在前期预防措施的基础上，对管理人员行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。主要措施：党委稽核、效能监察、专项检查、内部审计、民主监督、举报（监督）等。

4.2.3后期处置办法：后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前处置。针对中期监控发现问题与不足，视情节严重程度不同，按照分级管理的原则，及时采取措施超前处置风险，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。主要措施：批评教育、诫勉谈话、责令作出检查、责令辞职、免职、调整职务、降职、党纪政纪处分等。

4.3科学预警是防范管理的要义

建立健全廉洁风险预警机制，发挥风险预警的引导、防范、纠偏三大功能的作用。

4.3.1畅通监督渠道，运用廉洁风险信息提高管理的针对性

要及时收集廉洁风险信息，科学运用分析风险信息，及时启动风险防范预警，提高廉洁风险管理的针对性。

建立信息监督、组织监督、群众监督等有效监督制度，一是运用纪检监察日常工作信息渠道的信息反映，网络的信息传递，如基层纪检员、信息员收集信息，通过社区群众反映、举报、媒体报道等；二是企业相关部门和组织的监督，审计监督、组织人事部门的监督、工会民主监督。保障监督渠道畅通。

4.3.2实时监控运行，运用廉洁风险预警提高防范的有效性

加强日常的权力监督，将纪检监察日常工作融入廉洁风险防范管理之中。根据监督情况，分析风险性，及早发现苗头性、倾向性问题，及时启动预警机制，超前处置，及时纠偏，防范廉洁风险演化成腐败行为。通过信息监控、组织监督、群众监督、日常工作监督等形式，对所涉及的业务流程，合理设置关键控制环节，采取相应的控制措施，管理日常经营活动中的风险。

发现可能导致不廉洁行为的因素或不履行廉洁规定的行为，马上叫停行为，根据廉洁风险等级，确定并发出一、二、三级廉洁风险预警函，责令纠正行为，要求在规定的期限内整改并递交整改报告，保证正确行使岗位权力。

4.3.3持续改进管理，运用廉洁风险预警提高防范的有效性

对防控措施的执行效果和存在的缺陷，有针对性地在防范制度上及时完善，在执行措施上及时纠偏，确保岗位廉洁风险防范的实效。按照质量目标对PDCA（计划、执行、考评、修正）环节过程控制的要求，要做好修正廉洁风险内容，根据检查考核情况，确定新风险点，调整风险等级，优化防范措施，跟踪整改效果，建立风险档案。堵塞制度漏洞、清扫管理死角，发挥实效。在有效防范和控制显性风险的同时，针对发生在规范程序背后的隐性风险，及时采取措施防范。

5.企业廉洁风险防范管理体系的运行保障

廉洁风险防范管理“防范的是廉洁风险，管理的是防范工作”。建立以廉洁风险防范管理体系为核心的企业党风建设和反腐倡廉长效工作机制，重点加强监督责任机制、考评机制和责任追究机制的建立。保障岗位廉洁风险防范管理的体系的有效运行。

5.1建立管理机制，落实分工负责

落实党风廉政责任制要求和"一岗双责"的规定，实施分级管理，在廉洁风险防范的组织管理过程，明确各职位的职责、权力和利益，各司其职，各负其责。严格按照组织程序，实行一级对一级负责。按照风险等级并实行分级管理、分级预警。一级廉洁风险岗位人员主要由公司层面监管，二级廉洁风险岗位人员二级单位层面监管；三级廉洁风险岗位人员由车间具体监管。按照风险识别的状况、按风险级别高低和分级管理的原则分别明确由本级纪检监察部门、分管领导、部门主要负责人进行监控，纪检监察部门应及时沟通掌握风险信息。

5.2建立考评机制，落实监督检查

建立廉洁风险考核评价体系，将防范管理纳入党建绩效考核体系。以绩效考核作为廉洁风险防控的重要抓手，将防控工作与纪检业务结合，建立详细的科学一体的绩效考核标准。按照质量目标对PDCA环节进行考评内容的设计，从工作步骤完成情况、管理办法落实情况和风险监控处置情况、职工群众满意度等方面内容纳入考评体系，对相关单位、部门开展廉洁风险防范管理工作进行综合评价。通过动态考核、重点检查、自查自评，对防范管理工作进行综合评定，下达整改通知，督促进行限期整改。并对考核评定结果输出应用，与党建体系考核一并纳入经济责任制。

5.3建立问责机制，落实责任追究

明确追究内容，细化追究的情形和方式，严格执行追究办法。领导班子对职责范围内的廉洁风险防范管理负全面领导责任。党政主要领导是廉洁风险防范管理工作的第一责任人，班子成员根据分工，对职责范围内的廉洁风险防范管理负主要领导责任。廉洁风险防范管理重点领域管理部门的主要负责人对本系统、本部门的风险岗位负监督管理责任。风险岗位人员对自身岗位的风险防范措施负直接责任。纪检监察组织负责组织协调各单位、部门开展廉洁风险防范管理，按规定程序和权限对责任追究事项进行调查处理。

对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改，保证廉洁风险防控机制的有效运行；对不认真开展工作，不积极防控廉洁风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。

参考文献：

1.《关于加强中央国家机关廉政风险防控机制建设的实践与思考》 作者：中央国家机关纪工委

3.《试论廉政风险防控机制构成的三要素》 作者：陈小平 《中国纪检监察报》

4.《关于廉政风险防控管理的几点认识与思考》

5.建立岗位廉政风险防控机制筑牢反腐倡廉“防火墙” 作者：马智露

lianzheng.haizhu.省略/lzgzzl/

岗位存在的风险及防范措施例2

在供电企业廉政风险防控工作中，通常是围绕生产经营管理环节进行预防控制，避免对企业形象造成不良的影响。在廉政风险防控工作中，要善于发现风险，并制定有效的防控措施，以此提高供电企业的经济效益，促进企业的发展。

1 供电企业廉政风险防控工作中出现的问题

廉政风险防控工作没有到位的责任制。首先是个别单位没有重视廉政风险的重要性，没有深刻认识廉政风险防控的意义，没有全面考虑廉政风险防控措施。其次没有进行彻底的廉政风险查找，在查找廉政风险点时，没有对自身的情况进行全面的考虑，以此有效的分辨廉政风险。同时工作人员没有足够的参与防范意识，使廉政风险防控措施和企业经营活动处于独立状态。

缺乏精确的廉政风险防控措施。首先廉政风险防控措施没有突出重点，只是进行大规模、全面的进行。在建设廉政风险防控措施中，供电企业会将企业所有的岗位和业务包括进去。企业领导主要是进行一手抓，不管是哪个部门，哪个工作人员都进行廉政风险建设。但是在廉政风险防控措施建设中要有相应的侧重点，针对企业实际情况进行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重点。其次廉政风险防控措施中出现大量的交叉重复现象，在廉政风险防控措施中，有岗位、业务、行风以及违纪违法等风险措施。但是在岗位风险中包含着业务风险，而行风以及违纪违法风险却又在业务办理过程中产生的。这在很大程度上使企业廉政风险防控措施存在着交叉重复的现象。

没有充分发挥出廉政风险防控预警作用。首先没有全面掌握廉政风险情况。由于供电企业没有及时开展监督检查工作，没有通畅的风险信息等原因，使企业领导者不能及时了解和掌握单位、部门和个人的倾向性问题。其次没有做到及时更新廉政风险预警指标。廉政风险预警指标本身具有动态性特点，供电企业在没有对风险用户预警指标进行评估更新时，当企业外部和内部情况发生变化时，没有对指标进行及时的更新，预警机制不能及时的做出反应。

2 加强供电企业廉政风险防控措施

识别和查找供电企业廉政风险点。在识别和查找廉政风险点时，要对引发腐败行为的因素进行全面的分析，由于廉政建设风险点具备着客观性、复杂性、潜在性以及可预防性等特点，在分析供电企业廉政风险点时，要进行全方面、全视角、有重点的进行分析和查找，做好重大决策风险防控、岗位风险防控、业务风险防控、违纪违法风险防控、行风风险防控等。制订出有针对性的防范措施，确定出嫌疑腐败条件，以此防止供电企业出现腐败现象。

突出和明确廉政风险防控措施的重点。首先要建立防范思想风险制度，加强重要岗位工作人员的党风廉政教育工作，建设良好的廉政教育长效机制，对领导干部以及员工进行有效的学习教育，提高重要岗位工作人员抵抗风险的能力水平。其次要不断完善廉政风险防范制度，对日常廉政风险管理中存在的问题进行全面的分析，并将风险防范制度中存在的倾向性，对出现的苗头等问题进行有效的探究，以此对风险防控制度进行完善和改进，完善制度体系，各级纪检监察部门要加强对风险防控工作的监督管理工作。另外要做到防范岗位风险，要将各个岗位和工作人员的操作规范进行有效的明确，并将岗位工作流程进行分解，加强监督和审核力度，对岗位和工作人员实施有效的监督工作，对领导和部门的权力的全过程进行有效的监督。最后要进行防范流程风险，建立完善的风险防范监督检查机制，监督管理部门要按照相关规范流程进行监督管理。针对供电企业部门容易产生腐败行为的现象进行全面的分析，并制定完善的业务流程，提高透明度，降低工作流程出现风险的机率。

建立规章制度，制定出廉政风险防控的着力点。首先要建立完善的风险防控机制。提高风险防控教育水平，为建设风险防控措施奠定有效的基础。在加强廉政风险教育工作时，要加强管理人员和防控人员的廉政风险教育工作，采取多种教育形式，比如进行警示教育、听取廉政党课、开展红线巡讲和家庭助廉等方式。努力提高企业党员、干部的政治素养，加强党员、干部的道德修养水平，以此加强廉政风险防控措施。其次要提高廉政风险防控制度的约束作用。在建设廉政风险防控制度时，要确保防控制度可以有效的预见廉政风险防控工作所遇到的新形势，并可以提前防范新问题。在廉政风险防范中的关键环节要建立完善的管理制度，将防控流程进行相应的细化，并明确岗位和工作人员的职责，确保廉政风险防控措施可以充分发挥出巨大作用。最后要加强风险防控措施监督检查水平。对廉政风险防控措施进行有效的监督防范，保证供电企业能够进行规范的管理，供电企业的权利能够健康稳定的运行。在廉政风险防控措施中，要加强工作人员的防控水平，全面监督岗位责任、在岗管理等环节。同时要有效的监督和检查供电企业易发生腐败的环节。

建立有效的风险预警机制，有效整合风险预警资源。在廉政风险防控工作中，通常会涉及到较广的范围，建立大范围的监督体系，防范和控制廉政风险。在整合风险预警资源时，要将供电企业各个层面建设有效的廉政风险预警机制，发现和收集的资源信息，建立有效的廉政风险预警信息收集平台，提高风险预警机制的科学性和实用性。

加大廉政风险处置力度。首先要对廉政风险进行定期分析。供电企业要建立相应的党风廉政建设工作小组，定期对廉政风险进行全面的分析，针对具有潜伏性、突发性等特点的廉政风险进行仔细的分析和研究，将风险防范措施进行有效的明确，并由相关部门狠抓落实。其次要加强考核问责力度。供电企业在履行权利时，也要做出相应的责任承担制度。使廉政风险防控措施有着巨大的科学性。针对违反制度者和工作不认真者做出一定的惩罚。最后要开展自查整改活动。供电企业在加强廉政风险防控措施中，要定期开展自查整改活动，抓紧相关部门的整改、汇报和自查工作，将廉政风险进行有效的消除。

3 总结

在加强供电企业廉政风险措施中，要对廉政风险点进行有效的查找和识别，突出和明确廉政风险防控措施的重点，制定廉政风险防控的着力点，建立规章制度。同时要建立有效的风险预警机制，加大廉政风险处置力度，以此加强供电企业廉政风险措施，确保供电企业能够稳定运行。

参考文献：

[1]梁国栋.电力企业廉政风险评价体系与方法研究[J].中国电力教育，2013（02）.

岗位存在的风险及防范措施例3

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，牢固树立以人为本、执政为民理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权利运行为核心，以完善制度为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，进一步优化政治生态，保障和促进改革发展稳定的大局。

（二）目标要求。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。针对这一创新型的工作，我们的目标是：按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，到2011年底，初步建立起与我局工作相适应，具有国土资源特色的，融教育制度、监督于一体的，比较完善的岗位廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，使广大干部职工特别是领导干部掌握和运用岗位廉政风险防控管理工作的基本理念和思维方法，推动党风廉政建设和反腐倡廉工作取得新的成效。

（三）实施范围。机关各股室、事业单位，基层国土所，全体干部职工。

二、主要内容和方法步骤

（一）主要内容

从2011年10月开始启动，到2011年12月底结束，用3个月的时间，紧密结合国土资源工作实际，通过计划查找、措施防控、评估优化等阶段，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、领导提、群众帮、集体定、组织评“五种方法”查找思想道德、岗位职责、制度机制等“三类廉政风险”，构建与之相对应的“三大防控措施”，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

（二）方法步骤

我局廉政风险防控管理工作共分五个阶段实施。

1、动员部署阶段（2011年10月上旬）。一是成立县国土资源局廉政风险防控管理工作领导小组，组长：戴茂平；副组长：姚向东、许家超、陶宏国、方应托、陈斌；领导小组下设办公室，方应托同志兼任办公室主任，汪华、杨明春为成员，负责日常工作的组织、协调、实施、考核等工作。二是制订开展岗位廉政风险防控管理工作实施方案。三是召开局岗位廉政风险防控管理工作动员会进行动员部署，同时加强对干部职工的宣传、培训指导工作，教育、引导广大干部职工，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与岗位廉政风险防控管理工作，主动查找风险点。

2、查找风险阶段（2011年10月中下旬）。对照法律法规和机构“三定”方案，对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确每一项职权具体承办岗位、职责要求及办理所需材料，绘制“权利运行外部流程图”，在一定范围内公开并接受社会监督。从思想道德、岗位职责、机制制度三个方面，全面系统地排查廉政风险点，经局廉政风险防控管理工作领导小组严格审核把关后，将风险点登记汇总，建立台帐，并在一定范围内予以公示。

⑴排查个人（岗位）风险点。

按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定、组织评等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定个人（岗位）廉政风险点。

⑵排查股室（事业单位）、基层国土所廉政风险点。

针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织股室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险的内容和表现形式，经股室互评、纪检组初审、局党组审核，确定股室（事业单位）、基层国土所廉政风险点。

⑶排查（本）单位廉政风险点。

结合国土资源领域工作实际、工作特点，主要对重大事项审批决策、重要人事任免、重大项目安排（国有土地使用权和矿业权管理）、大额资金使用等“三重一大”容易产生腐败行为的风险内容及表现形式进行认真分析，经群众讨论，广泛征求意见，请有关专家评估，局党组研究确定本单位廉政风险点，上报县纪委审核。

⑷廉政风险的主要内容和风险等级划分。

①廉政风险的主要内容。

廉政风险的主要内容主要表现在三个关健环节和五个主要领域。

三个关健环节是：决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节。

五个主要领域是：思想作风领域、干部人事领域、财务资产领域、资源管理领域、业务流程领域。

②廉政风险的等级划分

根据行使权力大小及产生腐败可能性的大小，将全局岗位廉政风险分为A、B、C三个类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。其中A级风险岗位设定为：与土地使用权和矿业权管理及执法密切相关的权力相对集中的岗位；涉及“三重一大”的岗位。涉及全局的廉政风险必须设定为A级。B级风险岗位设定为：从事人事、财务、收储、征迁、勘测等管理的岗位。C级风险岗位的设定：除已设定为A、B以外的其他岗位。全局各岗位廉政风险等级的评估和设定最终由局党组会议研定，并于2011年10月31日前将A级风险点及主要负责人风险点上报县纪委审核备案。

3、制定措施阶段（2011年11月）。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施，做到任务明确、责任到人，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。其中防控模式应包括以下两大类：第一类是体现共性的防控模式，即建立健全“三重一大”议事规则、干部人事、财务等管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度等。第二类是体现个性特点的防控模式，即针对岗位职责，根据梳理出来的业务流程以及查找出的廉政风险点，设计相应的岗位廉政风险防控模式，并按干部管理权限由个人向组织作出岗位廉政风险防范承诺，做到“风险定位到岗、制度建立到岗、责任落实到人”。具体做法如下：

⑴针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在股室和局纪检组审核、备案。

⑵针对全局、股室及事业单位风险，由局党组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究确定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。各股室、事业单位防控措施报局党组、纪检组备案；局防控措施报县纪委审核备案。

4、防控执行阶段（2011年12月上中旬）。在制定完善防控措施的基础上，按照“下管一级、分级负责”的原则，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力，及时掌握和化解干部职工的廉政风险。具体方法如下：

⑴建立廉政风险预警机制。通过设立“廉政风险”举报箱、举报电话等形式，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关部门或岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话等方式处置，化解廉政风险，避免严重违纪违法行为的发生。

⑵建立责任追究机制。通过对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行经常性的监督检查，对防控制度不落实、防控措施不到位的问题及时指出，责令整改；对廉政风险防范管理工作重视程度不够，发生违纪违法案件的部门、股室，追究主要负责人和其它相关责任人的责任。

⑶建立和完善廉政风险防范管理监管考核机制。通过信息监测、定期自查、部门互查、单位检查等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管和考核。监管考核实行分级管理、分级负责。监管考核工作与干部职工年度工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核结合进行，也可组织专门考核。考核结果纳入各股室（事业单位）党风廉政责任制和个人年度岗位考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的股室和个人予以表彰，对失察、失管、失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处分。

5、评估总结阶段（2011年12月下旬）。对全局岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果进行评估，在此基础上开展“回头看”工作，查找不足，整改提高，并归纳整理经验做法。

（1）评估内容、办法。廉政风险防控机制建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。统一制定评估办法，在各部门及个人自评的基础上，局防控管理工作领导小组对领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估工作纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。

（2）优化循环推进。各股室（事业单位）、基层国土所对存在的风险点，要优化防范措施，提高风险防范工作的效能，对新出现的风险点，要及时制定防范措施，循环推进廉政风险防控工作。

（3）总结提高。局防控管理工作领导小组办公室统一汇总资料，整理台帐，形成总结报告。

三、工作要求

（一）深入宣传，提高认识。

要结合国土资源工作的特点，采取多种形式，广泛开展廉政风险防范管理的宣传教育，使全局干部职工特别是领导干部正确认识开展此项工作的重要性和必要性，掌握查找风险点、制定防范措施的方法、步骤，提高全员参与廉政风险防范管理工作的主动性和自觉性，为做好此项工作营造良好的氛围。

（二）领导带头，落实责任。

要强化组织领导，周密安排部署，认真实施好此项工作。局领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头参加学习教育活动，带头查找岗位廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的岗位廉政风险防范机制建设，确保各项具体要求落实到具体的工作岗位和人员。

（三）注重结合，突出重点。

岗位存在的风险及防范措施例4

一、统一思想，增强紧迫感，充分认识推行风险岗位廉能管理工作的重要意义

风险岗位廉能管理，是省纪委在中央纪委提出的“廉政风险防范管理”和“廉政风险防控机制建设”基础上，结合实际、突出特色而采取的一项创新举措。我们务必深刻理解推行风险岗位廉能管理的重要意义，切实把思想统一到中央、省、市委的决策部署上来，以时不我待的精神状态，把风险岗位廉能管理工作认真抓起来，切实推动起来。

（一）开展风险岗位廉能管理，是强化预防腐败工作的创新举措。

风险岗位廉能管理，立足预防在先，防患未然，将预防腐败工作贯穿于权力运行的全过程，真正落实到具体岗位和个人，有效防止“权力失控、行为失范”，最大限度地降低和减少不廉洁行为发生的几率，不断提升工作效能。同时，推进风险岗位廉能管理，创造性地将风险概念引入到反腐倡廉建设中，通过关键环节、重点部位、重要领域预防腐败工作的开展，推动治本抓源头各项工作的深入开展。这是用发展的思路和改革的办法破解工作难题、完善工作机制的积极探索，是贯彻落实中央“三个更加注重”要求的创新举措，为有效预防腐败、提升反腐倡廉建设水平开辟了一条新途径，也为反腐倡廉工作的创新和发展提供了新视野。

（二）开展风险岗位廉能管理，是加强反腐倡廉制度建设的现实需要。

当前，我国处于经济社会转轨时期，各方面制度机制还不是特别完善，有着一些缺陷和漏洞，存在容易诱发腐败的风险。近年来，反腐倡廉建设正朝着“科学化、制度化、规范化”目标迈进。开展廉政风险防范管理，就是针对权力运行的“关键点”、内部管理的“薄弱点”、腐败易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范，促使权力正确运行，确保不出或少出问题，充分体现了反腐倡廉建设向科学化、制度化、规范化推进的新要求，是新形势下加强反腐倡廉制度建设的现实需要。

（三）开展风险岗位廉能管理工作是提高机关效能的有效途径。

开展风险岗位廉能管理三大基本原则之一是坚持廉政与效能有机统一。《市开展风险岗位廉能管理工作实施方案》和我局《工作方案》均充分体现了这一原则。如在清理岗位职权、梳理工作流程基础上，针对风险岗位的工作性质和特点，全面完善首问负责制、一次性告知制、限时办结制等等。并将风险岗位廉能管理工作纳入年底党风廉政建设责任制考核中，既要考核各科室岗位廉政情况，又要考核各科室岗位效能情况，形成既重廉又重效的良好氛围。

二、明确任务，突出重点，着力抓好风险岗位廉能管理各项工作落实

今年是“十二五”的开局之年，也是我局惩防体系建设的攻坚之年，做好风险岗位廉能管理工作意义重大。要通过深入开展风险岗位廉能管理工作，使广大干部抵御腐败风险和履行岗位职责的能力明显增强，使全系统反腐倡廉、服务发展的水平明显提高，使我局惩防体系建设明显见效，营造风清气正的干事创业环境，努力开创城乡规划科学发展新局面。

（一）抓住三个环节，扎实开展工作

一是要做好“分岗确权”工作。这是开展风险岗位廉能管理工作的前提。这当中包括理清岗位职权、优化业务流程、公开权力运行三个环节。要在清理风险岗位权力事项、编制风险岗位职权目录后，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造，并以适当途径向社会公开，主动接受社会和群众的监督。二是要做好“分险设防”工作。这是开展风险岗位廉能管理工作的关键。这其中查找风险点、制定防范措施两项任务是关键。要围绕岗位职权运行，深入查找岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、工作效率风险、外部环境风险五类风险，并根据查找出的廉能风险点情况，制定针对性和可操作性较强的防范措施，做到岗位职责明确、廉能风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。三是要做好“分级监管”工作。要针对查找出的廉能风险点，认真梳理归纳，界定风险等级；同时，突出对领导岗位、公共资源配置岗位、行政许可岗位、国有资金管理使用岗位、重点工作项目岗位的监督，制定相应监控措施，对廉能风险实行分级监控；要通过加强信息收集，进行跟踪监测，加强对廉能风险的动态管理。

（二）突出三个重点，务求工作实效

推行风险岗位廉能管理，排查廉能风险、落实防控措施、健全制度机制，是关键点，关系到风险岗位廉能管理工作的成败，也是很多风险岗位廉能管理试点单位得出的重要经验。因此，我们必须在这三个方面下功夫。

1、在排查廉能风险上下功夫，做到风险点“找得准”。风险点查找是风险岗位廉能管理工作中关键的关键，这一步工作如果不到位，以后所有环节的工作都是空谈，毫无意义。因此，一要真查。少数同志对查找岗位风险存在思想误区，认为查找岗位风险就是对自己的不信任，存在不查找、不配合的情形；或者认为与己无关，马虎应付，照搬照抄，甚至认为是查问题，怕触及利益，从而去查找一些不是风险的“风险”。对此，我们要明确，岗位风险是客观存在的，只要有权力运行就有可能产生风险。要按照“对事、对权、对责”的原则，认真查找已经出现、可能存在、潜在的风险点。二要善查。风险点查找是否到位，与查找方法是否得当直接相关。在查找风险点时，一定要注意查找的方式方法，采取自上而下查找、自下而上逐级审核的方式，按照全员参与的要求，通过“自己找、群众提、领导点、上级帮、班子定”等办法，对风险岗位人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真梳理，深入查找可能存在的廉能风险。三要细查。风险点找得全面准确，风险防控才有针对性，廉能管理才能行之有效。在查找风险点时，要围绕“廉政”和“效能”两个方面，从单位、科室、岗位职责出发，紧贴业务工作，细致排查权力行使各个环节的风险，力求把廉能风险点找全、找深、找准。

2、在防控廉能风险上下功夫，做到防范措施“落得实”。找风险点目的是为了防范风险，制定防范措施就是针对风险点，按照简便易行、有利操作的要求，做到有的放矢，使防范措施落到实处，有效防范风险。因此，一是防范措施要管用。针对风险点表现出的具体特征，由表及里，由浅入深加以分析，力求制定的防范措施抓住根本、切中要害。要根据领导岗位、中层岗位、操作岗位的几个层次，区别不同对象，使防范措施到岗到人。二是监督措施要到位。要利用举报、行政监察、党风政风行风热线、行政效率投诉等渠道，逐步建立落实防范措施的监督机制，切实加强对防范措施落实情况的监督检查。三是监管责任要落实。要结合各自工作职责，把落实防范措施的任务，细化分解到相关部门、科室，责任落实到人，并加强监督管理，进行跟踪问效，做到严格管理、严密监控，真正使每一项防范措施都能落到实处。

3、在健全长效机制上下功夫，做到制度机制“管得久”。风险廉能管理是反腐倡廉建设的一项长期任务，要确保该项工作真正落到实处、取得实效，一定要有长效机制作保障，努力形成用制度规范权力、以廉能防范风险的长效机制。一是要建立健全教育的长效机制。要根据风险岗位廉能管理的需要，紧密结合干部职工的思想实际，丰富教育内容，科学设计教育载体，广泛开展灵活多样、喜闻乐见的思想教育活动，使广大干部增强廉洁意识、风险意识和责任意识，切实筑牢拒腐防变的思想防线，真正做到教育活动规范化、制度化、常态化。二是要建立健全权力运行监督的长效机制。加强对重点人员、重点岗位、重要权力、重要事项的全方位全过程监督，促进权力公开透明运行。不断拓宽监督渠道，不断完善监督体制，增强监督的权威性和有效性。要重视科技手段的运用，探索“人防”与“技防”相结合、把风险岗位廉能管理措施融入信息技术网络的可行性方法，着力提高风险监控的现代化管理水平。三是要建立健全提升机关效能的长效机制。完善机关效能建设各项制度，进一步简化办事程序、改进服务方式、提高办事效率，全面规范行政行为。

（三）做到四个坚持，注重统筹推进

风险岗位廉能管理是一项系统工程，内涵丰富、涉及面广，是一项包容性、开拓性很强的工作。抓好这项工作，必须做到系统谋划、统筹推进。一要坚持廉能统一。把廉政建设与效能建设紧密结合起来，注意做到同部署、同落实、同考核，形成既重廉又重效的良好氛围。通过加强廉政建设，规范从政行为，确保权力正确运行，为效能建设创造良好条件；同时，通过抓好效能建设，促使广大规划系统干部转变工作作风，提高工作效率，为廉政建设打下坚实基础。二要坚持融合业务。要把风险岗位廉能管理工作与本部门本单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体。把风险岗位廉洁自律和勤政为民要求纳入岗位职责和业务流程，融合到具体业务工作中，做到廉能管理与业务工作两手抓、共促进，既有效防范廉能风险，又强化岗位工作职责，切实解决廉政建设与业务工作“两张皮”的现象。三要坚持点面结合。要在统筹把握工作全局的基础上，突出抓好重要领域、关键环节、重要岗位的廉能管理，推动风险岗位廉能管理率先在这些方面取得进展。同时要注意向其它岗位延伸。不能只抓重点，不顾一般，要不断拓展工作领域，扩大工作的覆盖面。四要坚持改革创新。风险岗位廉能管理，探索性和创新性很强，这就需要我们边实践、边探索、边完善，以改革创新的精神，推动风险岗位廉能管理工作的深入开展。工作中要注意学习借鉴他人已有经验，总结完善自身实践做法，加强分析研究，积极探索推进工作的新办法、新机制，不断拓展风险岗位廉能管理新内涵、新方式，形成一套符合自身实际的新经验，不断提升风险廉能管理的科学化、制度化水平。

岗位存在的风险及防范措施例5

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

(一)工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

(二)工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

岗位存在的风险及防范措施例6

In order to further implement the CPC Central Committee" to establish and perfect the system of punishing and preventing corruption in 2008 - 2012 work plan" carry out" clear job responsibilities, identify the incorrupt government risk, enhance the consciousness, make be on guard measure" theme activities, according to the related policy requirements, special enterprise post incorrupt government risk assessment and prevention system to do preliminary discuss.

Key words: Post incorrupt government risk assessment and prevention system

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以“明确岗位职责、找准廉政风险、增强廉政意识、制定防范措施”为主题，加强对党员干部的党性党风党纪教育，有针对性地抓好企业人员尤其是重点岗位人员的岗位廉政教育，筑牢员工拒腐防变的思想道德防线和岗位责任防线。

二、目标要求

建立企业各岗位的廉政风险策划、评级及其控制措施体系，通过岗位梳理，对每个岗位进行廉政测评，全面查找各级人员在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败或不廉洁行为的风险点，并用廉政风险的发生几率和危害程度来评定每个岗位的风险等级，明确相应的防范措施，对评出的高等级风险的重点岗位进行具体的廉政风险点的分析，并制定预防和控制措施，从而在源头上杜绝企业存在的一些廉政风险，营造崇廉尚洁、风清气正的廉洁环境。

三、建立方法

（一）建立准确系统的岗位廉政风险评估和控制措施体系

1、确定岗位分析范围。企业根据自身工作特征，对有可能存在廉政风险的所有岗位进行选择，确定纳入廉政风险评估的岗位范围。

2、确定评价方法。对纳入廉政风险评估的岗位的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面进行廉政风险点评估，并综合计算出各个岗位的廉政风险等级。可将风险等级分为五级：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；对应总体风险分值分别为：1-8、9-16、17-24、25-32、＞32 。其中Ⅳ、Ⅴ级为重大风险等级。总体风险分值为各单项风险点风险值的平均数，单项风险点风险值=发生几率分值×危害程度分值，其中发生几率按照疏密程度分值依次为：0.1、0.2、0.4、0.6、0.8；危害程度按照轻重程度分值依次为：10、20、40、60、80。

2、确定实施办法。首先员工参照自评表自评自身岗位的廉政风险分值；其次成立企业岗位廉政风险评估及监控小组，对个人自评岗位风险情况进行复评，对于个人分析不透、重视不够、评估不准的，评估小组要帮助其进一步学习和剖析，从而确定准确的风险分值；

岗位廉政风险等级自评表

思想道德 岗位职责 业务流程 制度机制 外部环境 总体风险分值 总体风险级别 备注

发生几率

危害程度

3、确定风险级别。企业纪检部门组织岗位廉政风险评估工作总结，对个人自评和小组复评的岗位风险辨识和评级结果进行进行总结、制表，对岗位风险评估体系运行情况的有效性、缺陷性进行考核，并汇总自评表。

4、确定控制措施。对应不同的风险岗位，公司采取教育和监审两种预防措施。教育措施：意识教育（a）、示范教育(b)、专题教育(c)、警示教育(d)等四类；监审措施：制度监审(A)、专人监审(B)、定期监审(C)和专项监审(D)四类。不同的教育和监审措施适用于不同风险级别的岗位。

（二）辨识高等级风险岗位的廉政风险点并制定具体教育、监审措施

1、确定高等级风险的岗位

根据企业岗位廉政风险等级汇总表，经评定为Ⅳ级以上（含Ⅳ级）的岗位为企业廉政建设重大风险岗位，评定级别为以上（含Ⅲ级）的岗位为企业廉政建设高等级风险的岗位。

2、高等级风险岗位的具体风险点分析预防措施

公司岗位廉政风险评估及监控小组对Ⅲ级以上风险岗位的在职人员，根据岗位的职责、办事流程、工作方法、外界环境和人员自身的思想品德等方面进行全面再评估，找出、找准其岗位存在的具体的风险点，并制定预防或制约其风险转化为实际的具体控制措施和日常教育办法。每个岗位可有多个风险点，每个风险点都对应相应的预防措施、日常教育或监审措施。

高等级风险岗位风险点分析防范统计表

3、高等级风险岗位人员教育预警措施

⑴述廉。高等级风险以上岗位在职人员述廉、评廉专题会议由各该岗位所在党支部自行组织，本支部全体党员参加，可邀请企业或上级纪委人员参加，各高等级风险岗位党员干部对自身岗位的廉政情况进行述评，交流思想认识，总结经验教训，开展积极的思想斗争，增强政治性和原则性，达到互相评述、彼此改进、共同提高的目的。

⑵评廉。各支部人员对高等级风险岗位人员在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的廉政评价应从三方面进行。一方面是对其工作职责的廉政规定、廉政风险的预防情况进行评价；另一方面是对其个人的评价，包括个人的思想品德、廉政素养等方面；第三方面是对其身边的工作人员、亲属、朋友和相关方等的评价，这主要是评价该人员的外部环境。三个方面每个方面满分为100分，根据分值划分四档。平均分在90分以上为好，80分至89分为较好，60分至79分为一般，60分以下为差。

⑶预警。各个支部定期开展述廉、评廉会议，对高等级风险岗位工作人员进行廉政评价和廉政风险点测评。平均分在80分以下为预警教育范围。平均分70分到79分为进行廉政谈话，根据领导干部的职务由主管领导或上级领导负责；从60分到69分为黄牌警告并进行诫勉谈话；60分以下纪委介入调查。若平均分在80分以上，其中有单项分在60分以下，应组织有关人员进行单项调查。

（三）总结成果，健全岗位廉政风险测评的长效机制

总结岗位廉政风险评估和防范体系建立过程中所取得的成功经验以及存在的不足，完善岗位廉政风险管理体系、廉政知识大宣讲、述廉、评廉专题会议、岗位廉政风险预警机制等廉政管理措施和制度，健全公司廉政教育、监审的方法并提高其适用性，增强全体员工辨识风险、抵御风险的能力和意识，提高公司廉政文化和监督措施对员工的影响力和引导力，从而在公司建立岗位风险测评全员参与、持续改进的长效机制。

岗位存在的风险及防范措施例7

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20*-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

（一）工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

（二）工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。

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3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

岗位存在的风险及防范措施例8

1、坚持廉政风险防范管理与落实党风廉政建设责任制相结合的原则。针对容易发生不廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。

2、坚持廉政风险防范管理与推进业务工作相结合的原则。开展廉政风险防范管理要与行政执法管理各项任务、职能、职责结合起来，以行政执法权、人财物管理权，特别是管人、管钱、管物、执法、采购、基建、生产经营管理等岗位和人员为重点加强防范，促进各项工作廉洁高效运行。

3、坚持廉政风险防范管理与建立完善司法行政特色惩防体系相结合的原则。对容易发生问题的薄弱环节、重要部位和重要岗位，本着实事求是的原则认真查找问题，细化管理，拟定具有针对性的防范措施和制度，增强预防风险的针对性和有效性。

二、风险查找

4、排查风险点。针对腐败现象易发多发的内设岗位，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从管理事项、业务流程等方面，逐一排查风险岗位和各个岗位的风险点。

5、查找个人风险点。对照岗位职责,认真分析和查找个人在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,由个人填写《个人廉政风险点识别防控表》,按干部管理权限报所在单位、部门领导和主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案。

6、查找部门风险点。对照各部门职责权限,查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险,认真分析细化廉政风险的内容和表现形式,由各部门填写《（单位）部门廉政风险识别防控表》,经本部门主要负责同志把关,并报主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案。

7、查找单位风险点。结合自身工作特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，按照管理权限报上级纪检组（纪委）审核。

三、风险评估

8、以单位、部门汇总各岗位风险点，进行组织评查，并按风险发生几率大小，初步评估风险等级，报工作领导小组审定。

9、根据上报的表格，工作领导小组按照风险发生的几率和危害损失程度，综合评定所有查找的风险点的等级，并填写《廉政风险识别防控统计表》，在一定范围内公示。

四、风险防范

10、梳理、完善制度机制。在评查界定风险点的基础上，各单位（部门）对照具体风险及风险级别，对现有关于廉政风险和执法风险防范的制度进行一次全面清理，有针对性研究制定防控方案和措施，建立完善各项防控制度和制约机制。对已经过时或不适应现实要求的制度及时予以废止；对有待进一步修改完善的制度，拟定具体的修改计划，有针对性地修改完善；对需要制定而没有制定的制度，组织有关职能部门及时制定。制定完善制度，既要统筹兼顾，又要突出重点，既要建立完善机关内部各项工作规范，更要突出对重要执法岗位、重要管理岗位和重要工作环节方面的制度建设，建立完善具体的工作职责、工作程序和责任追究等制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范体系。

11、开展“三谈一交心”活动，采取廉政谈话、提醒谈话、诫勉谈话及领导与干流谈心等方式，落实防范措施，进行行政问责。同时建立学习教育制度，落实一周一学要求，使每个党员干部熟知自己岗位存在的风险和防范管理措施。

12、抓好思想道德教育。结合“创先争优”活动，进行理想信念、党风党纪、廉洁从政、法律法规和职业道德学习教育，采取日常教育和主题教育相结合、典型示范和反面案例警示教育相结合、个人承诺和家庭助廉相结合等方法，教育和引导广大干部清醒认识保持清正廉洁对事业、对个人、对家庭的极端重要性，不断增强风险防范意识。

13、制定有针对性的防范措施。一是制定岗位风险防控措施。由本人对照岗位职责和查找出的风险点,提出防范控制风险的具体措施和办法。填写《个人廉政风险识别防控表》,要按干部管理权限报所单位、部门领导和主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案；二是制定部门风险防控措施。由各部门对照职责权限和查找出来的风险点,从业务流程(工作程序)、制度机制等方面有针对性地提出防控廉政风险的具体措施和办法。填写《（单位）部门廉政风险识别防控表》须经本部门主要负责同志把关,并报主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案；三是针对系统风险，由有关部门认真研究分析本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的有效运行机制；四是制定权力运行流程图，将个人和部门查找出的风险点以及制定出的防控措施,统一以流程图或表格等形式汇编成册,并通过载体在一定范围内进行公开公示。

五、风险监控管理

14、落实基础防控。结合实际，将廉政风险点、执法风险点防范管理措施汇编成册，签订廉政风险和自我防范承诺书。同时，建立学习教育制度，组织党员干部认真学习、深刻理解、全面掌握，提高思想认识，筑牢思想防线，自觉防范风险，切实把各项防控措施执行到位,夯实风险点防范管理的基础。

15、实施分级监控。加强对执行情况的监控管理，实行分层分级管理。对一级风险，由上级党委会同下级党组织重点监控；对二级风险，由纪委、有关职能部门会同有关单位（部门）负责人重点监控；对三级风险，由各单位自行加强监控。监控措施主要包括三个环节：前期预防措施，主要是通过与风险点工作人员定期谈话、加强思想教育等，主动消除、降低隐患；中期监控措施，主要通过日常检查、定期自查和垂直抽查等方式，对工作人员日常行为、制度机制落实情况、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题；后期处置措施，对发现的线索或苗头性问题，通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改和组织处理等手段，防止进一步发展，对已经造成违法违纪违规的事实，坚决依法依规处理，起到惩治和警戒作用。

16、推行分类监控。各级领导和职能部门根据职责，各司其职对廉政风险实行分类监控，综合治理。其中行政执法风险由分管领导和法制、纪检监察等部门负责监控；行政收费风险由分管领导和财务、纪检监察等部门负责监控；人事管理风险由各级党组织和人事、纪检监察部门共同监控；财务管理、基建、物资采购等风险由分管领导和财务、办公室、纪检监察等部门负责监控。对重点人员由其所在单位党委（支部）、人事、纪检监察部门重点监控。

六、督查考核

17、各级纪检监察部门要把廉政风险纳入督点内容，加大明察暗访力度，采取定期与不定期相结合方式，有计划地选取重点部门、关键岗位，开展督促检查，督查结果及时通报，提示风险。重点对行政执法、行政收费、物资采购、基建工程、生产经营管理等情况加强检查。将风险点防范检查与效能监察、警务督察结合起来，促进各项工作程序规范运行和各项制度得到有效执行。

18、市局将组成检查考核组于2012年6月中旬对全系统开展廉政风险防范管理工作情况进行检查考核，各单位要在2012月5月底前进行自我评估，并按照下管一级的原则进行全面考核，考核工作要纳入各级目标责任制考核体系，并要充分运用考核结果。

19、根据自查以及监控、抽查、检查和考核结果情况，及时查找在开展此项工作中存在的问题与不足，调整修正风险点内容、等级，完善防控工作措施，不断巩固和加强廉政风险管理工作效果。

七、责任追究

20、在工作中，对制度落实不力、防控措施不到位的，及时指出，责成整改；对不积极预防风险的，按照党风廉政建设责任制和廉政风险防范管理工作考核办法，严肃追究有关责任人的责任。

八、材料报送、建档

21、材料报送的实施主体为各级纪检监察部门。2012年4月底前，将本单位、本部门和个人（按干部管理权限）廉政风险识别防控表、《实施意见》（附表4、5）以及廉政风险和自我防范承诺表，报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

22、及时建立单位（部门）和个人廉政风险电子信息档案。2012年5月中旬前，各单位（部门）将填写完成的表格以电子文档形式报纪检监察部门存档备案。

23、按照《实施意见》中对廉政风险防范管理考核的主要内容，对开展廉政风险防范管理工作情况进行自我评估，形成评估总结材料于6月底前报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

材料报送联系人：

九、其他事项

岗位存在的风险及防范措施例9

第三条岗位风险预警防控工作的范围是局机关各科室、下属单位及各岗位工作人员，重点是“三重一大”事项、预算编制、专项资金管理、财政资金审核、资金使用、资产处置和转让、政府采购、财政违法行为执法监督等重点部位和环节。

第四条岗位风险预警防控工作坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的原则，着眼于保证权力行使安全、资金使用安全和干部成长安全，推动全局党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，保证财政事业的健康发展。

第五条岗位风险预警防控工作坚持内部防控与外部监督相结合、事前防控与预警处置相结合、专门机构防控与群众参与相结合的方针。

第六条岗位风险预警防控要采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，运用计划、执行、考核、修正管理机制等手段，对风险预警防控工作实行科学化管理。

第二章组织管理

第七条按照党风廉政建设责任制的要求，局党组书记、局长对风险预警防控工作负总责，成立局岗位风险预警防控领导小组，局党组书记、局长任组长，其他局领导任副组长，各科室及下属单位（以下统称科室）负责人为成员，并下设办公室，办公室主任由纪检组长兼任，办公室负责制定岗位风险预警防控实施计划方案及组织实施，各科室和下属单位参与配合。

第八条实施岗位风险预警防控，按照分级管理、责权分明的原则，分步推进。

第九条实施岗位风险预警防控管理工作，主要采取以下步骤：

（一）制定计划。根据上级有关风险岗位廉能管理工作工作的要求，结合财政工作实际，制定风险预警防控实施计划和方案。

（二）实施执行。采取前期预防、中期监控和后期处置的方式，及时纠正腐败风险苗头和倾向性问题，力争防止或者减少腐败行为的发生。

（三）目标考核。在岗位风险预警防控执行过程中，采取自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对岗位风险预警防控工作落实情况进行考核，将考核结果记入党风廉政建设责任制考核中。

（四）内容修正。总结工作经验，纠正存在的问题，修正风险防范内容，完善岗位风险预警防控措施。

第三章岗位风险点的排查

第十条收集岗位风险信息。坚持把容易滋生腐败的重要部位和环节作为岗位风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。通过受理举报和投诉，开展专项检查、内部审计、民主生活会、领导干部述职述廉以及证询服务对象意见等活动，切实开展岗位风险信息日常收集工作。

第十一条排查岗位风险点。各科室要结合三定方案中明确的工作职能和具体实际，采取自查自找、群众评议、征求干部职工和服务对象意见等方式，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查，确定岗位风险点位置和划分风险等级，明确风险责任。

（一）思想道德风险。思想道德风险的主要表现为：理想信念动摇、贪图享受、漠视群众、、形式主义、脱离实际、我行我素等。党员、干部要结合实际，深刻剖析产生问题的思想根源，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，查找在理想信念、宗旨意识、工作能力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点，认真细化、分析风险的内容和表现形式。

（二）岗位职责风险。岗位职责风险的主要表现为：违反民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排、大额度资金使用）等制度和规定，独断专行；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；不认真履行岗位职责和制度要求，失职渎职、不作为或者等。风险岗位主要集中在“三重一大”事项、预算编制与执行、财政资金监督管理、资产处置、政府采购、财政违法行为执法监督以及干部人事管理等和具有审批审核权的岗位。

（三）制度机制风险。制度机制风险点的主要表现形式是：忽视制度建设，造成制度不健全不完善；未能根据党风廉政建设、政风行风建设的形势需要和工作实践中取得的经验教训，及时完善各项制度；可操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；制度得不到认真贯彻执行或落实不到位，导致出现损失和工作疏漏等。

第十二条界定岗位风险等级。在全面查找、评估和分类整理风险点的基础上，依照党纪政纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定“A、B、C”三个级别，即：A级风险点（高风险级别）、B级风险点（比较高风险级别）和C级风险点（一般风险级别）。

第十三条依据原则界定风险等级。划分风险级别的原则是：

（一）特别容易发生腐败的岗位和工作环节，且发生腐败现象后造成较大不良影响的，确定为A级风险点；

（二）比较容易发生腐败的岗位和工作环节，且发生腐败现象后有一般不良影响的，确定为B级风险点；

（三）其他可能发生腐败的岗位和工作环节，确定为C级风险点。

第四章岗位风险的防控

第十四条岗位风险防控就是在实施风险防控过程中，根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，最大限度地防止腐败现象发生。

第十五条加强岗位风险教育。建立健全学习、教育制度，加强对在“风险点”岗位工作的工作人员的反腐倡廉教育，组织其学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助其认识所处岗位的行为规范和岗位风险，强化岗位风险防范意识，提高岗位风险防控能力，规范自身行为。

第十六条完善监督管理制度。各科室针对排查出的岗位风险点，制定防范和化解风险的具体措施，科学配置权力，加强流程控制，完善管理制度、工作规则和行为规范，探索有效防范岗位风险的途径和方式。完善综合监督机制，加强对风险部位、风险岗位、风险事项的监督。

第十七条各科室排查的岗位风险点、制定的防范措施，经分管领导审核，局党组审定后，按职级和业务类型进行登记，分层级建立岗位风险点目录（包括岗位名称、主要职责、工作流程、工作节点、岗位风险描述和防控措施），实行动态监管，并报局岗位风险预警防控工作领导小组办公室。

第五章岗位风险的预警及处置

第十八条岗位风险预警防控工作领导小组办公室对收集到的岗位风险信息进行评估。根据评估结果，按照风险大小、影响程度、轻重缓急，将岗位风险预警等级划分为“红、黄、蓝”三级，并根据岗位风险的变化及时调整风险等级。具体划分标准是：

（一）凡是反映局领导班子成员、各科室负责人和工作人员在廉洁自律方面有重要问题，或反映党员领导干部有的问题，但线索不明确的，为“红色”一级预警；

（二）凡是反映局领导班子成员、各单位负责人和工作人员存在廉洁自律一般性问题以及轻微违纪违规问题的，为“黄色”二级预警；

（三）凡是反映局领导班子成员、各科室负责人和工作人员在工作、思想、生活作风等方面存在问题的，为“蓝色”三级预警。

第十九条局岗位风险预警防控工作领导小组办公室根据不同对象采取不同处置措施，对当事人下达预警通知书，提出整改要求：对干部个人，采取谈心疏导、批评教育、诫勉谈话等方式进行预警处置；对科室，采取对责任人诫勉谈话、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的岗位风险，责成有关科室和个人及时制定和完善防范措施。

第二十条建立预警处置结果报告制度。有关科室和个人接到预警后，应在规定时限内对岗位风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时报告局岗位风险预警防控工作领导小组办公室。

第二十一条建立岗位风险预警处置督查制度。局岗位风险预警防控工作领导小组办公室负责岗位风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的科室及时督导。对高风险科室、高风险岗位的岗位风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

第二十二条建立预警处置情况通报制度。局岗位风险预警防控工作领导小组办公室将实施预警处置的重要个案和综合情况，向局党组报告，并在一定范围内通报。

第六章岗位风险预警防控工作的考核

第二十三条岗位风险预警防控考核是按照一定的考核标准，结合年终考核、干部述职述廉等，对岗位风险预警与防控的落实情况进行检查考核。其主要内容包括：

（一）重视程度。是否对预警防控工作重视，制度机制是否健全，责任分工是否明确，界定岗位风险是否准确，制定的相关制度办法是否具有较强的针对性和可操作性。

（二）目标具体。实行岗位风险预警防控，责任是否明确，风险点排查是否具体、全面、准确，防控措施是否有较强的针对性、有效性和约束力。

（三）注重成效。工作作风是否明显好转，职业道德、服务理念是否明显增强，测评群众满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访，有无违纪违法案件发生。

（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，记录是否详实，资料是否及时归档。

第二十四条考核方法。坚持日常考核与定期考核相结合，通过动态考核、年终考核等途径进行。

（一）动态考核。主要是对日常工作完成情况进行记载，作为年终考核的重要依据。

（二）年终考核。结合年终考核、干部述职述廉，对岗位风险防范工作进行一次考核评估，作出客观评价。

第二十五条各科室要不断总结经验，及时修正和完善防控预警工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度，推进工作持续改进、循环运行。

第七章岗位风险预警防控的修正完善

第二十六条岗位风险预警防控的修正完善是在实施预警防控过程中和实施之后，根据实施的情况和考核结果，纠正存在的问题、完善工作措施、修正风险内容和防范措施、总结推广经验并实施奖优惩劣。

第二十七条各科室要按照党风廉政建设责任制要求，把开展岗位风险预警防控工作作为我局构建惩治和预防腐败体系的重要任务，抓好本科室的预警防控工作。要不断总结风险预警与防控的经验，不断修正和完善预警防控工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度。

第二十八条对预警防控工作考核结果不合格的科室和个人以书面形式下达整改通知，督促其健全制度机制、完善措施并抓好落实；对经整改仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追究；对实施岗位风险预警防控措施不力，致使本单位或所属人员发生违纪违法行为的，按照有关规定对负有失职、失察责任的直接领导和相关人员追究责任。

第二十九条将岗位风险预警防控的考核结果纳入干部廉政档案，综合运用于干部的选拔、任用、提拔、表彰等参考范围。

岗位存在的风险及防范措施例10

一、深刻领会推行风险岗位廉能防范管理工作的必要性和重要意义

（一）开展廉政风险点防范管理，是深化反腐倡廉工作的一项创新举措。

风险岗位廉能防范管理工作是积极探索有效预防腐败消极现象提出的新的思路和方法。廉政风险是党员干部执行公务和日常生活中发生腐败的可能性，主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。风险岗位廉能防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作、生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗的讲，就是查找出党员干部日常工作、生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。因此，我们要从以改革创新精神推动廉政建设的角度来认识这个问题，要从建立科学严密的风险岗位廉能防范管理体系的需要来看待这项工作。

（二）开展风险岗位廉能防范管理，是深入贯彻落实科学发展观的需要。

风险岗位廉能防范管理是在科学发展观的指导下，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，将现代管理理念应用于反腐倡廉工作实践，以防范廉政风险为核心，对防范工作实施质量标准管理，以形成预防腐败工作的长效机制，是加强党风廉政建设、预防腐败的新途径、新方法。在十七届中纪委五次全会上，总书记在讲话中专门指出要“推进廉政风险防控机制建设”，这意味着风险岗位廉能防范管理工作已上升到国家反腐倡廉的战略部署层面，不再只是在地方局部实施，而是在全国范围内推行。因此，我们要从深入贯彻落实科学发展观，不断深化惩防体系建设的高度，充分认识开展风险岗位廉能防范管理的重要性和必要性，紧密结合民政工作实际、紧密结合各自岗位实际，采取切实可行的措施，全力推进民政系统风险岗位廉能防范管理工作。

（三）开展风险岗位廉能防范管理，是进一步完善惩治和预防腐败体系的现实需要。

开展风险岗位廉能防范管理工作，要在源头治腐上下功夫，通过对风险的查找分析、监控制约、考核评估以及防控措施的及时修正调整，对腐败现象的发生进行动态的预警和预测，提高预防腐败对策的主动性、前瞻性和针对性，确保预防腐败的各项制度和措施得到有效落实。开展风险岗位廉能防范管理的重点是梳理在履行职责过程中对一些关键环节容易发生腐败的问题，采取措施加以防范，发挥警示和提醒作用，使预防腐败的关口前移，从源头上不断铲除滋生腐败的土壤和条件，最大限度地减少和预防腐败现象和责任事故的发生，使干部不犯或少犯错误，达到保护和爱护干部的目的。这也是干部健康成长、家庭幸福、事业兴旺的需要。同时，这项工作做好了，对进一步推进机关作风效能建设也能起到相互促进、相得益彰的效果。

（四）开展风险岗位廉能防范管理，是新形势下保障民政事业健康发展的的客观需要。

一是构建和谐社会，要求民政部门必须始终把加强廉政风险防范工作放在突出位置。民政工作涉及困难群众基本生活的社会救助、社会福利、社会优抚等工作，涉及社会结构调整和社会有序运行的基层民主建设、社区建设、社会组织管理等工作，与实现社会民主法治、公平正义和安定有序密切相关，对社会和谐有较大的影响。全局党员干部特别是各级领导干部，一定要有高度的政治责任感，一定要有自尊自爱的自律意识，一定要用更多的精力和时间去了解困难群众的难处、愿望和诉求，努力把党和政府的各项民政惠民政策覆盖到每一位困难群众，为社会和谐创造一个良好的环境。

二是发展现代民政事业，要求民政部门必须始终把加强廉政风险防范工作作为基本任务。发展现代民政的目标是满足人民群众不断增长的物质文化需求，强化民政服务理念；任务是构建起更加健全的社会救助体系、社会福利服务体系、社会优抚体系和社会管理体系以及基层民主制度，完善民政服务功能；手段是加快建立完善与经济社会发展水平相适应的民政法制体系、资金支撑体系、工作队伍体系、信息网络系统和标准化体系，提升民政服务效能。发展现代民政事业，要求我们必须始终坚定不移地把维护、实现和发展人民群众特别是困难群众的基本利益放在首位，始终把加强民政系统的党风廉政建设作为一条主线贯穿其中，在加强党风廉政建设中保证全市现代民政事业的健康发展。

三是建设服务型民政队伍，要求我们必须始终把加强廉政风险防范工作作为重中之重。民政部门与人民群众特别是困难群众的生活权益密切相关，掌管着一定的资金，如低保资金、优抚安置资金、救灾救济资金等；掌管着一定的审批权，如评残批烈、社会组织登记、区划地名管理等；掌管着一定的项目，如福利机构建设、民政公共服务设施建设等。近年来，县委县政府高度重视民生问题，民生保障特别是困难群众基本生活保障资金，在公共财政支出结构中的比重不断加大，民政资金量也随之大幅攀升，民政部门保障困难群众基本生活的能力有了很大的提升。但随之而来的，民政系统廉政风险越来越大，并且已经显现出来，迫切需要我们切实加强防范工作。

二、结合实际、突出重点，大力推进全局风险岗位廉能防范管理工作

（一）全面准确界定风险点，扎实做好廉政风险防范基础性工作

风险岗位廉能防范管理，防范的是廉政风险，管理的是防范工作。要做到全面有效防范，就必须从查找风险点入手，切实打牢基础工作。

一要在查找廉政风险点的过程中，首先要放下思想包袱，敢于真找、真查，不避重就虚、不遮遮掩掩，做到“三个下功夫”：即：在找准风险点上下功夫，在找全风险点上下功夫，在找实风险点上下功夫。只有风险点查找的准确到位、不缺不漏，才能实现防范管理有的放矢、对症下药。

二要在查找方法上，要以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”的办法，全面深入查找可能存在的廉政风险和监管风险及其发生的部位和环节。

三要突出重点，尤其要抓好资金使用管理、干部任用、物资采购、行政审批等重点部位和关键环节的梳理查找。

四要在查找廉政风险点的基础上，各单位、各股室（局）要结合领导班子、股室（局）和工作岗位等实际，对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度确定风险等级，明确监管权限，落实监管责任，制定防范措施，做到岗位职责明确，廉政风险清楚，防范措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（二）实施动态跟踪监督，筑牢廉政风险防范工作的“三道防线”

廉政风险防范，关键在于防范。要综合运用教育、制度、监督等多种手段，重点建立起以前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法为主要内容的廉政风险“三道防线”，动态跟踪廉政风险发生发展的全过程，并实施有效监控和积极处置，从而达到全面有效防范目的，把风险的发生或者造成的损失尽可能地降到最低限度。

一要针对风险点采取前期预防措施。主要是综合运用开展廉政教育、加强制度建设、规范工作程序等各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，梳理风险类型，属于思想道德风险的，要制定开展廉政教育的措施任务；属于制度机制风险的，要进一步加强制度建设，堵塞制度漏洞；属于岗位职责风险的，要进一步对岗位职责进行梳理，规范工作流程。总之，要将前期预防措施与查找出的廉政风险点紧密结合起来，使预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。

二要把中期监控机制建设作为开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等各种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于真正发挥好各类监督渠道的作用，要通过设立举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏、及时收集干部群众意见等方式建立廉政风险点监控网络，形成对廉政风险的有效监控。同时，要发挥好及时纠错功能，随时纠正发现的问题，确保各项前期预防措施落实到位。

三要针对中期监控发现的问题实施后期处置惩戒性措施办法。主要是通过约谈、警示提醒、诫勉纠错和责令整改以及组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，对防范过程中发生的违规违纪的人和事给予一定的组织处理。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

（三）建立科学的质量管理体系，把廉政风险防范工作落到实处

推行风险岗位廉能防范管理工作是一项长期性的工作，也是一项引入现代管理理念的工作。因此，要注意学习并运用质量管理的方法，重点抓好计划、执行、考核、修正“四大环节”工作，建立长效机制，扎实稳步推进。

一是抓好计划环节。主要任务是全面准确地查找廉政风险点。要从本单位、本股室的工作实际和行业特点出发，组织发动和督促指导广大党员干部从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，认真查找风险点。同时，要根据查找的风险发生的机率和危害损失程度确定风险等级，制定实施前期预防、中期监控和后期处置的具体办法，并最终形成《风险岗位廉能防范管理工作实施细则》，做到责任到人、任务明确、机制健全。

二是严格执行环节。主要任务是认真抓好廉政风险防范工作各项措施的全面落实。本环节时间跨度大、任务繁重，是实施风险岗位廉能防范管理工作的关键。在实际工作中，要针对查找的各类“风险点”，综合运用各种行之有效、操作性强的方式方法，把前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法等各项监控措施有机地融入和贯穿到风险发生发展的全过程，充分发挥“三道防线”对廉政风险的防范作用，防止腐败行为的发生。

三是强化考核环节。主要任务是对风险防范工作进行质量考核。要按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，由风险岗位廉能防范管理工作领导小组牵头负责，采取月评比、季通报、年终考核的形式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行定期检查和综合评价，并将年终评价结果与年度绩效考核、目标考核相挂钩，做到奖优罚劣，充分发挥风险防范的作用。

四是加强修正环节。主要任务是改进和完善风险防范管理工作。局风险岗位廉能防范管理工作领导小组，要根据阶段性检查情况和全年综合考核评价结果，对在推行风险岗位廉能防范管理工作中存在和发现的问题进行分析研究，优化措施，改进方法，完善制度，加强管理，进一步促进廉政风险防范各项措施的落实。

三、加强领导、落实责任，确保风险岗位廉能防范管理工作取得实效

此次全市第二批试点单位开展风险岗位廉能防范管理工作时间为一年，时间紧、任务重。直属各单位、机关各股室（局）要按照局党组的统一部署，采取有力的措施，创造性地抓好风险岗位廉能防范管理工作的贯彻落实。

一要高度重视、明确责任、狠抓落实。局机关及直属各单位要把推进风险岗位廉能防范管理工作作为今年反腐倡廉建设的一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，按照规定的时间和步骤精心组织实施。局领导班子成员和直属单位负责人要按照贯彻落实党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，把落实风险岗位廉能防范管理纳入日常工作，在抓好本单位、本部门风险岗位廉能防范管理工作的基础上，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能防范管理。同时对分管股室（局）和局属事业单位开展这项工作要亲自过问，督查指导，确保按时到位地完成。局党组将把风险岗位廉能防范管理工作纳入今年的党风廉政建设责任制考核之中，对不落实或者落实廉政风险点防范管理措施不力的单位和个人，将依据党风廉政建设责任制的有关规定追究当事人和单位、部门负责人的责任。