技术创新与管理例1

主管单位：陕西省教育厅

主办单位：西安科技大学;陕西高校科研管理研究会

出版周期：双月刊

出版地址：陕西省西安市

语

种：中文

开

本：大16开

国际刊号：1672-7312

国内刊号：61-1414/N

邮发代号：52-119

发行范围：国内外统一发行

创刊时间：1985

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期刊简介

技术创新与管理例2

多年来，我国企业为生存发展问题作出了不懈的探索和努力，虽取得一定成效，担多为体制上的改革。随着我国企业越来越深入地参与到国际竞争中去，才发现我们与发达国家的差距不仅是在体制的不适应，而且还存在管理理念和方式的落后，核心技术匮乏，因此要在竞争中保持优势并赢得竞争，至关重要的就是必须技术与管理同时创新。

一、管理创新是企业生存发展的客观需要

知识经济的到来，不仅改变了经济增长中要素贡献率的结构，而且是科学、技术、知识等无形要素在经济增长中的作用也日渐凸现并逐步趋强。这一切都清楚地告诉我们，在知识经济条件下，经济增长内容的转变必须要求经济模式也发生相应的转变，而作为实现经济增长实体的企业及其管理也应紧随其变，以适应新的竞争环境的要求，因此管理创新是我国企业的必然趋势。

从管理发展的历史来看，每当经济环境和竞争环境发生变化时，管理也都要随之发生相应的变化或创新，才能促进经济的增长和企业的发展。在第二次世界大战期间，美国通用电气公司的采购工程师麦尔斯，因注重对他所从事的工作和所要采购的物品进行功能分析，即“为什么要采购这种物品”，“到底需要他们的那些功能”，因此成功地解决了战时稀缺物品的代用品问题，不仅满足了生产、保证了供应，而且还降低了成本，最后，这种功能分析的方法发展成一种新的管理方法—价值工程。

随着对国外先进管理理论和管理经验的引进，我国企业在管理创新上也进行了大量的探索和实践，如80年代推行的企业承包责任制，90年代进行的建立现代企业制度和企业股份制改造等，都是在我国从计划经济向市场经济转换过程中所进行的大胆尝试和创新，为我国经济体制改革和推动我国经济发展作出了巨大贡献。

二、技术创新是企业增强核心竞争力的客观需要

我国自1995年以来实施科教兴国的发展战略。中共中央、国务院《关于加强科技创新，发展高科技，实现产业化的决定》（1999年8月20日）明确“企业是技术创新的主体”要“全面提高企业技术创新能力。”

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体。企业作为以创利为目的的经济组织，具有通过科技创新实现利润最大化的内在动力；在市场经济及经济全球化的大环境下，企业始终面临竞争压力，具有重视技术创新的外在压力；企业在生产经营活动中，能够使技术方向和目标的选择中更符合市场的需要；企业具备把科技成果转化为商品的生产、以及相关配套能力。总之企业具有直接面向市场，论文了解市场需求的灵敏机制，有把科技成果转化为产品的内在优势，有实现持续的技术创新的基础条件。企业深知必须提高自主开发创新能力，形成自有核心技术，才能具有核心竞争力，在国内外竞争中赢得主动，因此企业应该，必需亦最有条件成为技术创新中的主体。

技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提。

统计研究表明，技术创新对中国企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中，通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。

企业的技术创新能力是国家技术创新能力的基础，企业的技术创新能力涉及国家的综合实力，涉及国家发展和强大，事关重大。

三、认真学习，提高对增强自主创新能力的重要意义的认识

胡锦涛总书记曾多次强调，要坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为结构调整和提高国家竞争力的中心环节，加快建设中国特色的国家创新体系。

面对新形势，我们必须认真学习和贯彻中央在增强自主创新能力方面的一系列重要指示，促进企业加速提高自主创新的能力。

（一）提高自主创新能力是国家安全地保障

我国是发展中大国，在涉及国家战略高技术，国家重要产业及经济安全领域和高新技术领域的核心技术，我们必须自主掌握。关键、核心技术是买不来的。坚持自主创新技术是我国国家安全地战略基石。

事实告诉我们，只有技术独立，才有经济独立，才能政治独立。

（二）提高自主创新能力，是应对国际竞争，自主于世界民族之林的需要

当今世界已进入知识经济时代，依靠资源，资本和劳动力为主导的传统发展模式正在转向依靠科技知识和人才为主导的创新发展模式。创新立国已成为各国发展经济，参与国际竞争的大趋势。与发达国家相比我国产业的竞争力的最大差距是缺乏创新能力。决定产业竞争优势的主要因素已从过去的自然资源条件和廉价劳动力转向创造能力，技术和管理的优势，知识产权成为重要的竞争工具。创新能力和知识产权拥有量已成为衡量一个国家综合竞争能力的重要标志。

我们要牢记胡锦涛总书记提出的，科技创新能力是一个国家科技事业发展的决定性因素，是国家竞争力核心，是强国富民的基础，是国家安全地重大保证。

四、努力促进企业成为技术创新和管理创新的主体

建立起以企业为主体，产学研相结合的技术与管理创新体系对提高综合国力，提高国际竞争力具有战略意义，这是一项复杂的系统工程。提高自主创新能力亦是一个长期坚持费力的过程，决非举手之劳，朝夕之功。建立“创新型”国家更需长期坚忍不拔，持之以恒。使企业成为技术与管理创新的主体，有许多艰苦工作要做。

（一）贯彻科学发展观

坚持学习贯彻科学发展观落实中央对提高自主创新能力的指标。采取坚决措施，按照企业成为创新的主体的要求，脚踏实地，苦练内功，提高创新能力。

（二）建立学习型组织

为适应知识经济和市场的复杂对变性，必须将企业构造成一个学习型地组织，使企业面对变化的世界才能不断适应、生存和发展。学习不仅是对企业、而且也是对企业里的决策者、管理者和每一个员工，这一点也这是迎接知识经济挑战和可持续发展对我们的要求。

（三）强化或建设企业技术中心

扎扎实实开展各项工作，结合企业实际，围绕建立企业的核心竞争力确定课题，加大投入（尽快使企业科技开发投入占全年销售总额的2％～5％），实施产学研紧密结合进行开发创新工作。

（四）管理观念实现从利润最大化向企业可持续发展的方向转变

企业是人力资本和物质资本的配置主体，是效率和效益的追求者。传统的企业管理只是为“利润”而管理，缺乏可持续发展的观念正是他们过早衰亡的原因。企业只有跳出仅为自身谋利的狭隘的单个小系统，而从将环境包括在内的更大系统出发来考虑、构思企业的发展战略，（例如现在国内外有一些企业针对竞争中的你死我活或两败俱伤，为了寻求企业的长期可持续发展而提出的“宽容战略”、“双赢战略”、“利益共享”战略等，都是改变传统的竞争而营造一种合作与和谐的氛围，）才有可能是自身的优势和潜能得到充分发展，大大降低经营成本和经营风险，形成企业良性循环的可持续性发展。

（五）科技创新，以人为本

技术创新与管理例3

引言

管理是企业永恒的主题，是企业发展的基石。创新，是现代企业进步的原动力，是增强核心竞争能力，获得跨越式发展，实现持续成长的决定性因素。在当今科学技术和经营环境急剧变化的复杂环境之中，企业管理者必须要把握管理创新发展的新趋势、新要求，不断进行管理创新，把创新渗透于管理整个过程中。要为员工发挥创造性才能搭设舞台，使每个人都有机会成为创新者。要注重个性文化的培养，创造独具特色的经营模式，使企业在市场竞争中立于不败之地。具体来说，在信息化、市场化、一体化日益深化的背景下，企业要取得持续发展，必须要在理念、技术、组织及制度上不断创新，运用新的理论指导企业管理，在变化中求生存，在创新中求发展。

1.管理创新是企业生存发展的客观需要

知识经济的到来，不仅改变了经济增长中要素贡献率的结构，而且是科学、技术、知识等无形要素在经济增长中的作用也日渐凸现并逐步超强。这一切都清楚地告诉我们，在知识经济条件下，经济增长内容的转变必须要求经济模式也发生相应的转变，而作为实体的企业及其管理也应紧随其变，以适应新的竞争环境的要求，因此管理创新是我国企业的必然趋势。

2.技术阜新是企业增强核心竞争力的客观需要

我国自1995年以来实施科教兴国的发展战略。中共中央、国务院《关于加强科技创新，发展高科技，实现产业化的决定》（1999年8月20日）明确“企业是技术创新的主体”要“全面提高企业创新能力”。

企业是现代化社会的细胞，是市场经济的主体。企业作为以创利为目的经济组织，具有通过科技创新实现利润最大化内在动力；在市场经济及经济全球化的大环境下，企业始终面临竞争压力，具有重视技术创新的外在压力；企业在生产经营中，能够使技术方向和目标的选择中更符合市场能力。总之企业具有直接面向市场，了解市场需求的灵敏机制，有把科技成果化为产品的内在优势，有实现持续的技术创新的基础条件。企业深知必须提高自主开发创新能力，形成此企业必需亦最有条件成为技术创新中的主体。

技术创新是企业管理创新的基础。现代企业要想获得更多的经济效益，取得更大的社会效益，赢得竞争上的话语权，就必须进行技术创新。企业的技术创新包括技术研发和技术改造，企业可根据自身的技术条件充分开展技术创新活动，通过技术创新取得核心技术优势。在信息时代，企业取胜的关键因素主要取决于企业自身的技术优势，而不一定是资金和资源优势。核心技术优势决定着企业在市场的认知度以及获得市场的广度和深度。技术创新已成为企业赢得市场的根本途径和有力锐器。因此，现代企业技术创新要有规范有序的内部运行机制和良好的外部环境。就企业自身而言，必须建立有效的激励机制和稳定的技术支撑体系，形成有自己知识产权的技术创新能力，有自己核心技术项目，同时对该项目有较强地控制能力。

3.认真学习，提高对增强自主创新能力的重要意义的认识

总书记曾多次强调，要坚持把推动自主创新摆在全部了科技工作的突出位置，坚持把提高科技创新能力作为结构调整和提高国家竞争力的中心环节，加快建设中国特色的国家创新体系。

面对新形势，我们必须认真学习和贯彻中央在增强自主创新能力方面的一系列重要指示，促进企业提高自主创新的能力。

3.1提高自主创新能力是国家安全地保障，我国是发展中大国，在涉及国家战略高技术，国家重要产业用经济安全领域和高新技术领域的核心，我们必须自主掌握。关键、核心技术是学习不来的，坚持自主创新技术是我国国家安全的战略基石。

事实告诉我们，只有技术独立，才有经济独立，才能政治独立。

3.2提高自主创新能力，是应对国际竞争，自主于世界民族之大需要。当今世界已进入知识经济时代，依靠资源，资本和劳动力为主导的传统发展模式正在转向依靠科技知识和人才这主导的创新发展模式。创新立国已成为各国发展经济，参与国际竞争的大趋势，与发达国家相比我国产业的竞争力的最大差距是缺乏创新能力。

4.努力促进企业成为技术创新和管理创新的主体

建立起以企业为主体，产学研相结合的技术与管理创新体系对提高综合国力，提高国际竞争力具有战略意义，这是一项复杂的系统工程。提高自主创新能力亦是一个坚持费力的过程，决非举手之劳，朝夕之功。建立“创新型”国家更需要长期坚韧不拨，持之以恒。使企业成为技术与管理创新的主体，有许多艰苦工作要做。

4.1贯彻科学发展观 坚持学习贯彻科学发展观落实中央对提高自主创新能力的指标。采取坚决措施，按照企业成为创新的主体要求，脚踏实地，苦练内功，提高创新能力。

4.2建立学习型组织 为适应知识经济和市场的复杂对变性，必须将企业构造成一个学习型地组织，使企业面对变化的世界才能不断适应、生存和发展。学习不仅是对企业、而且也是对企业里的决策者、管理者和每一个员工，这一点也是迎接知识经济挑战和可持续发展对我们的要求。

4.3强化或建设企业技术核心，扎扎实实开展各项工作，结合企业实际，围绕建立企业的核心竞争力确定课题，加大投入（尽快使企业科技开发投入占全年销售总额的2%-5%），实施产学研紧密结合进行开发创新工作。

4.4管理观念实现从利润最大化向企业可持续发展的方面转变企业是人力资本和物质酱的配置主体，是效率和效益的追求者。传统的企业管理只是为“利润”而管理，缺乏可持续发展的观念正是他们过早衰亡的原因。企业只有跳出仅为自身谋利的狭隘的单个小系统，而从将环境包括在内的更大系统出发来考虑、构思企业的发展战略，（例如现在国内外有一些企业对竞争中的你死我活或两败俱伤，为了寻求企业的长期可持续发展而提出的“宽容战略”、“双赢战略”、“利益共享”战略等，都是改变传统的竞争而营造一种合作与和谐的氛围）才有可能是自身的优势和潜能得到充分发展，大大厦降低经营成本和经营风险，形成企业良性循环的可持续性发展。

技术创新与管理例4

1.1.1桩基施工技术。我国的桩基施工技术有两种：一种是混凝土灌注桩。这是应用得最广泛的，一般直径为1.5米、孔的深度为50米左右。另一种是创新型施工技术——预应力混凝土管桩，优点是成本低、桩基的体积小。

1.1.2深基坑支护施工技术。第一，土钉墙施工技术。土钉墙的造价低而且使用过程简捷，适合于深度较浅、对施工环境要求不高的建筑工程，在软土地区的应用较广。第二，地下连续墙施工技术。地下连续墙对施工环境的要求比较高，一般用在坑基较深的建筑工程。地下连续墙正向着预应力地下连续墙的方向发展，好处是墙的厚度减少了，而支护墙的刚度提高了，内支撑的数量也减少了，而且在反拱作用下，支护墙和变形、裂缝减少了，提高了防止渗透能力。第三，创新型的施工技术——逆作法施工技术。逆作法分为全逆作法、半逆作法和部分逆作法。

1.2混凝土施工技术

1.2.1常规混凝土施工技术。第一，混凝土预拌和传送技术。现代的建筑工程规模越变越大，促进了混凝土预拌施工技术的广泛应用，同时也推动了传送技术——泵送的发展。第二，混凝土模板施工技术。这是目前建筑行业最成熟的施工技术，具有劳动强度低、施工速度快、工作效率高、工程质量好等优点。因此，在混凝土施工中采用模板施工是最行之有效地方法。

1.2.2创新型混凝土施工技术。第一，高强高性能混凝土技术。我国生产的高强高性能混凝土大量使用本地材料和超塑化剂、粉煤灰、无机超细粉、磨细砂渣等。我国高强混凝土的配制技术已经掌握到强度C100以上，并且已经应用到建筑工程中。第二，预应力混凝土技术。按施工方式可分为预制预应力混凝土、现浇预应力混凝土和叠合预应力混凝土等；按预应力度的大小可分为全预应力混凝土和部分预应力混凝土。预应力混凝土具有强度高、收缩小、徐变小、快硬、早强等特点，在现代建筑结构中具有广阔的发展前景。第三，大体积混凝土浇筑技术。施工时要注意以下四点：一是混凝土使用前要进行试配；二是组织工作要以混凝土的使用数量为依据，如混凝土的供应可以通过混凝土拌和站、现场混凝土泵送车、后备电源、混凝土罐车等保障；三是混凝土浇筑时要从斜面开始推进，从大斜面逐层下料，并分层振筑；四是在施工现场通过温度测量微机自动测量和监控混凝土的内、外温度。

1.3钢结构施工技术

1.3.1一般钢结构施工技术。第一，钢结构焊接施工技术。工厂制作的焊缝和现场安装的焊缝是钢结构焊缝的两大类。在焊接之前要检查错口量以及间隙是否符合要求，并把焊道内和焊道两侧的锈斑、氧化皮、油漆、油污等杂质清除干净。现场焊接顺序应该按照降低焊接应力和减少焊接变形的原则进行。第二，钢结构安装施工技术。安装构件时必须严格按安装工序进行，一般情况下应当在当天形成稳固的框架单元，如果不能形成时，必须加揽风绳固定，以防止坍塌事故的发生。在钢构件柱梁安装完毕后，要尽快调整钢柱垂直度和高差垫片，然后封闭柱脚，并二次灌浆密实。

1.3.2创新型钢结构施工技术。第一，钢结构预应力施工技术。就是用钢索和其他钢结构体系组合成平面或空间杂交结构，具有容重轻、强度高、加工性好、施工快捷等优点。它通过对钢索施加预应力（索可为斜拉索、悬索，预应力索可直线布索，也可曲线布索）来增强杂交结构的刚度，能显著改善结构的受力状态、减小结构挠度，并对结构受力性能实行有效控制和跨越大跨度。第二，高强螺栓施工技术。高强螺栓施工技术分为两步：一是高强螺栓安装；二是高强螺栓紧固。高强螺栓安装要在把节点及抗滑移接触面处理好之后才能进行，而且高强螺栓的穿入方向要统一。通常情况下高强螺栓的穿入方向为从内向外，只有操作不方便时才可改变穿入方向。

1.4防水施工技术

我国在普通防水材料的基础上，创造出了以丙烯酸乳液、优质水泥、胶粉、砂等为原料的新型柔性防水材料，极大地突破了传统防水材料的缺陷。如在屋面的防水施工中，采用聚合物水泥基的复合涂膜防水技术，施工人员通过对节点、板缝、基层等进行处理，对塔楼、裙楼实施分遍涂抹，以防水涂料对防水层实施收头处理等，实现了新时期对屋面的有效防水。外墙工程的防水，则实现了对加气砼的砖墙技术的使用，通过在抹灰之前对外墙铺设钢丝网，实施对于各种裂缝的有效封堵，以达到外墙防水施工目标。

2建筑工程施工管理创新

2.1创新施工管理模式

建筑企业生产经营的特点是具有阶段性、流动性、季节性，而且生产能力负荷不均衡，我们必须依据建筑企业自身的实际情况，借鉴国际上科学化、规范化的管理模式，创新自身的建筑工程施工管理模式：一是施工组织体系要科学合理和贴近市场，生产力有弹性，产业结构有刚性；二是要分离施工的管理职能与施工作业职能，两者做到各司其职。

2.2创新施工管理理念

创新建筑工程施工管理重点是理念的创新，这是建筑企业提高市场竞争力的主要因素。在建筑企业中管理中，只有得到企业管理者的重视，才会加强培养人才、引进人才这方面的工作，并且加强创新的意识，以创新的思维方式来管理建筑工程的施工。建筑工程施工管理的创新有着紧迫性、重要性、艰巨性和长期性，在充分认识到这一点后才能从企业发展战略的高度来定位施工管理的创新，才能真正落实创新工作。

2.3创新施工管理机制

通过加强建筑施工企业内部管理，引进现代化的管理机制，这就是机制的创新，它能不断增强建筑企业的市场竞争力。建筑工程施工管理的创新机制，要通过以下方法才能行之有效：一是通过内部建立激励机制，来调动员工的积极性、创造性，激励人才的脱颖而出；二是通过决策机制来规范管理决策层的行为，使决策程序民主、科学，并通过风险机制规避市场风险。

2.4创新施工管理体制

创新管理体制有助于建筑施工管理实现规范化和科学化。构造创新型的建筑工程施工管理体制，必须以科学、客观、合理为原则。在构建创新型的建筑工程施工管理体制时，要对国内外的先进管理经验、先进工程监理理念和方法，结合自身进行学习和综合应用，制定出具有自身特点的建筑施工管理体制。通过创新建筑工程施工管理体制，实行建筑工程施工的全方位管理，才能够最大程度上保证建筑工程的施工质量。

技术创新与管理例5

【关键词】

中小企业；技术创新风险；创新风险管理；防范策略

1 技术创新风险管理的概念及特点

技术创新风险管理，是指企业在具体分析外部环境和内部条件的基础上，通过建立技术创新风险监控体制，加强创新信息获取的能力、改善组织自身的机制，使用技术创新风险控制手段，技术创新风险的回避手段，以及技术创新风险的分摊手段和技术创新风险的转移手段来降低企业技术创新风险，从而达到提高中小企业技术创新活动的成功概率，同时最大程度减少技术创新带来的的风险损失。

从这个定义上我们可以清晰的归纳出中小技术创新风险管理有以下主要特点：（1）中小企业技术创新的风险管理的基础是外部环境和内部条件。技术创新风险管理可能源于外部环境，如项目本身的难度、外部环境变化所导致的客观风险，也可能源于内部条件，如决策者的风险观念、决策失误等原因导致的主管风险。（2）中小企业技术创新的风险管理的方法主要是风险回避、分摊、转移、控制等手段。（3）中小企业技术创新的风险管理的目的是降低企业技术风险，提高企业技术创新的能力。

2 技术创新风险管理的思路和方法

2.1 技术创新风险管理的思路

2.1.1技术创新风险管理原则

中小企业在技术创新风险管理中应遵循以下原则：一是信息原则，即有效的风险管理需建立在有效的创新信息的基础上。企业对于相关创新信息知悉的充分性、真实性和准确性将对企业技术创新风险管理的效果起着至关重要的作用。二是动态原则。企业技术创新的过程是一个动态的过程，伴随着创新项目的实施，一些隐形的风险因素会逐步显现，一些不确定的风险因素也会变为确定.中小企业只有动态识别和利用，才能真正的有效应对技术创新风险。三是持续原则。正如上述，技术创新风险有着复杂性、不确定性和动态性的特点，所以要识别、控制和管理技术创新风险不是一次性就能完成的，这就需要中小企业能够全过程加以统筹管理和把握。四是综合原则。技术创新风险产生的基础可能是外部环境和内部条件等诸多因素，单一的风险管理方法和手段往往不能达到预期的效果，中小企业应当在技术创新风险管理的过程综合采用技术研发管理、战略管理、企业文化管理等多种方式和手段。

2.1.2技术创新风险管理程序

在技术创新风险管理的过程中，中小企业一般通过以下程序来对技术创新风险进行管理：风险识别、风险评估、风险控制、风险管理及其防范效果评价。风险识别是指对技术创新活动中存在的主客观风险进行系统的鉴别，明确创新风险的真正来源。风险评估是指运用相关的技术手段和方法对企业创新过程中可能存在的风险进行定性和定量评价。风险控制是指中小企业根据技术创新风险评估的结果，采取控制型技术和财务型控制技术等有效的风险防范措施，以实现技术创新风险管理的目标。风险管理及其效果评价是指采用综合运用各种风险管理措施对企业技术创新风险管理过程中所采用的技术适用性和可行性进行具体分析和检查，此来验证是否达到了预期的目的。

2.1.3技术创新风险管理目标

中小企业技术创新风险管理的目的通过技术创新风险管理，树立技术创新风险意识，明确技术创新风险的来源，完善技术创新风险管理的方法和措施，以较低的成本使技术创新风险较低到最低，从而实现技术创新活动向预期目标发展，以保证技术创新项目的成功。

2.2 技术创新风险管理的方法

使用恰当的技术风险管理措施和方法不仅有利于中小企业技术创新的顺利开展，而且能够降低技术创新中不必要的损失。常用的技术创新方法有以下几种：

2.2.1风险回避.技术创新风险回避是指在进行技术创新决策时，中小企业容易选择风险较低的项目和方案，尽量回避那些不可控、不可转移或者不可分散性的高风险的技术创新领域。

2.2.2风险转移.技术创新风险转移是指中小企业通常采取与其他组织或机构签订合同来转移自身的财务风险和法律风险，从而降低技术创新风险发生的概率或者降低技术创新风险可能造成的损失。

2.2.3风险分散.技术创新风险分散是指中小企业在同一个技术创新项目中，通过将整体项目分散组合的方法形成各个不同且有相互联系的项目组合，进而使不同的技术创新项目之间尽量处于相互独立或者负相关，从而能够最大限量的降低项目组合的整体风险。

2.2.险隔离.技术创新的风险隔离是指企业通过对可能出现的风险因素进行一定的分离，主要是在时间和空间上.从而可以使企业在这个过程中不受更大的损失和不比要风险.这样可以减少我们在技术创新中的资源损失

2.2.5风险结合.技术创新的风险结合是指中小企业通过与其它单位和组织的合作，使企业在技术创新中的风险承受力更强.从而增强中小企业技术创新风险的承受力.进而可以达到降低技术创新的风险的目的.

3 中小企业技术创新风险管理体系

中小企业的技术创新都是存在着不同的风险，企业不能因为存在着风险而不进行技术创新，在对创新风险的研究中发现，风险也不是没有规律和无方法可循的.我认为主要从以下的几个方面对技术创新的风险进行管理.

3.1 对技术创新战略进行管理

技术创新战略就是企业未来技术创新的总原则，总的方向和目标.因此对技术创新战略管理是从源头控制技术创新的风险.综合国内外研究的成果来看中小企业主要有以下几种发展战略：1技术领先战略，是指中小企业靠自有的技术和市场优势比竞争对手占有更高的市场份额和较高的垄断利润的战略.当然技术领先战略的风险第一在于技术研发风险和市场风险，其二的风险是创新投入较大，研发成本较高，最后是容易被竞争对手模仿.2技术跟随战略，是指中小企业跟随行业的领先企业开展相应的技术创新活动.跟随者的风险在于情报和市场信息分析能力的不同，对反应的时间就会不同，伴随的风险就会相应增加3技术模仿战略是指中小企业不专门从事新技术的研究和开发，而是依靠购买他人的技术进行仿制，走的是一条引进，消化，吸收，再创新的道路.创新的风险在于消化，吸收之后的再创新上面.4合作技术创新战略，是指以合作各方的共同的利益作为合作的基础，以优势互相补充和合作各方资源能够共享作为前提，合作方有共同和明确的目标，方向以及规则，最终达到共享技术创新成果，共同承担技术创新风险的战略.创新合作的风险在于不能选择合适的合作对象.5低成本领先战略，是指能够比竞争对手更低的成本价格运作价值链的过程.风险在于价格过低抑制了企业利润的增长，从而限制企业的未来发展.

从上面的地几种策略分析可以看出，都有各自的风险存在，要根据中小企业技术创新的各自特点，选择好合理的风险管理方法

3.2 中小企业技术创新项目风险管理

中小企业技术创新是以项目的形式进行的，对项目风险进行管理就相当于对技术创新风险进行了管理.具体的风险管理有如下几个方面：

3.2.1完善项目风险审计制度和健全风险审核制度.因为中小企业都存在自身对风险的认识不足的问题，建立完善的制度对于项目风险的管理是十分必要的，特别是项目风险的审计制度

3.2.2完善项目风险管理机构和健全项目风险管理机构，要建立完善的技术创新风险管理制度，首选就是要建立一个完善和健全的项目风险管理机构.有专业的团队去负责项目风险的评估和管理.

3.2.3重视管理人才和技术创新人才的培养.人才是企业发展的基础，培养高素质的人才才是中小企业未来技术创新的主要动力来源，而高素质的管理人员在技术创新风险管理的作用更是不言而喻的.

3.2.4加大研发投入，提高技术创新能力.我国的中小企业的研发投入的不足，是影响企业技术创新能力的主要原因，所以只有加大对于研发的投入才会降低技术创新项目的未来风险，也保证了企业未来发展的动力

3.2.5营造和培育技术创新制度的环境，有技术创新的制度和机构还是不够完善的，还要有为技术创新制度提供好的激励环境，来保障制度的顺利和最佳的执行.从而最终降低技术创新项目的风险

3.3 中小企业合作进行技术创新中的风险管理

企业合作进行技术创新是最主要的中小企业创新模式之一，做好合作技术创新风险管理，对合作技术创新的效果有着举足轻重的意义.

3.3.1增强合作双方的信任度.合作双方的信任度对合作技术创新成功起着重要的作用，同时保证合作技术创新能够顺利进行

3.3.2理性选择合作技术创新伙伴.为保障合作双方和多方的合作效果，合作对象应选择能提升企业创新能力的，优势互补的，创新目标一致的，风险可以降低的.

3.3.3完善中小企业技术创新激励约束机制.为保证合作伙伴间的各自职责，设立相应的机制加以约束

4 我国中小企业技术创新风险防范策略

针对技术创新风险因素的辨别，以及技术创新风险可能出现的概率和损失的预测和精确的评判，采取针对性强的控制方法和策略来消除风险.或是在风险产生后降低技术创新风险带来的损失..从国内的众多学者的研究表明，我国中小企业技术创新应在以下的四个方面的风险防范和控制。

4.1中小企业技术创新在研发中的风险防范 1积极关注创新信息情报的及时性和准确性2重视技术发展方向与市场主流导向3为新技术研发团队储备替代技术研发团队

4.2 中小企业技术创新在市场方面的风险防范1重点关注市场动向的预测与市场的相关论证2确定企业技术创新的方向3增强企业的研发部门与市场部门的紧密合作

4.3中小企业技术创新在人力资源方面风险防范1加大企业内人力资源的管理和开发2健全与完善企业技术创新人才的激励制度3使企业技术创新人才流失降到最低

4.4中小企业技术创新在面对外部环境的风险防范1使中小企业新技术的生命周期能有效延长2提高我国中小企业对宏观风险的驾驭能力3增大对高发和多发风险的防范

【参考文献】

[1]邓聚龙.《灰色系统理论教程》.华中理工大学出版社，1990年版

[2]张春勋.《合作技术创新的风险因素识别及模糊评价研究》，载《科学与科学技术研究》

技术创新与管理例6

一、推进科学技术与管理创新的时代意义

（一）科学技术管理具有时代性

科学技术与管理创新极大地促进和深刻影响着人类生产和社会的发展。科学是揭示事物发展规律性的思想和认识；技术是根据生产实践经验和自然科学原理而发展成工艺方法与技能；管理包括国家管理、地域管理、单位、行业、业务管理等，履行管辖、控制、监督、处置的重要职能，成为经济社会发展进步的“神经中枢”，科学和技术作为两个既有本质区别又有内在联系的概念已成为一个有机整体。科学技术的进步势必导致管理理论和管理方法的创新与促进科学技术的进一步提高。科学技术与管理之间相互促进、相互发展，对社会经济系统发展深化的作用已被人们所共识。

科学技术管理的本质是社会生产力，从人类进入工业文明以来，科学技术管理就迅速发展，今天的科学技术管理对社会各个层面空前的影响程度，俨然在社会思想文化、社会生产和社会变革中都起到重大的作用。现代科学技术管理对生产力系统各个要素和层次结构都产生了渗透和影响，深刻地改变和影响着社会中的微观、中观、宏观层面。现代科学技术管理改变着我们对自身的认识，对发展观念的认识，对财富本质的认识，改变着企业的策略，城市的发展，改变着国家的战略。作为整个社会大系统的有机组成部分，现代科学技术管理不仅承载着社会和谐发展的经济价值，而且还通过促进人与自然协调发展、促进人与社会协调发展、促进精神文明建设承载着社会和谐发展的人文价值和社会价值。

（二）科学技术管理创新有利于提升我国的综合国力

一个国家的实力主要是由政治实力、文化实力、软实力、经济实力、军事实力、科技实力等硬件实力构成的。在现今激烈的全球竞争形势下，科技实力已经越来越成为第一硬实力。因此，科技创新对提升我国的科技实力、经济实力和综合国力具有极为重要的意义。从国内看，我国经济社会的发展对科技的需求正不断向高级化和多元化方向发展，从国际上看，全球新一轮的科技革命迅猛发展，科技成果的转化和产业更新换代的周期越来越短，我们要充分认识到科学技术管理创新是国家发展的战略先导和战略保障，要坚持把科学技术管理创新同国家发展战略、经济社会全面协调可持续发展目标、人民日益增长的物质文化需要紧密结合起来，增强科技管理创新新动力，不断提高创新能力和水平，只有这样，我们才能在新一轮的科技革命和产业革命中胜出，在日益激烈的国际竞争中取得优势，占领高端，率先发展。

（三）推进科学技术与管理创新是在新的起点上打造中国经济升级版

“打造中国经济升级版”是十以来中国提出的新的战略目标。改革开放30多年来，中国经济取得很大的成就：世界第二大经济体，最大的出口国，最大的外汇储备国，对世界经济增长的贡献率超过20%，同时，中国经济社会又始终面临“不平衡、不协调、不可持续”一系列的严峻挑战，这成为制约我国在下一阶段发展的主要障碍。推进科学技术与管理创新就是站在更高的平台上提出的科学有效的发展路径：加快转变发展方式，实施创新驱动战略，培育强大的发展优势，突破经济发展的瓶颈，继续保持经济长期平稳增长，化解潜在的系统性风险，实现居民收入与经济同步增长，突破日益趋紧的资源和环境压力，实现可持续发展。科学技术与管理创新是从国家发展的战略高度，构建新的发展体系，推动产业的改造、优化和升级，以科技管理创新的巨大能量推进国家经济社会的全面发展。

二、推进科学技术与管理创新要点

（一）坚持自主创新

推进科学技术管理创新，要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。当我国已经成为世界第二大经济体的时候，不能回避的现实是，我国很多产业处于国际产业链的中低端，消耗大、利润低，受制于人。过去，我们主要用发展的高速度拓宽发展空间，今后，我们必须依靠提高国家自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。一是要瞄准国际创新趋势、特点进行自主创新，使我国的自主创新站在国际科学技术管理发展前沿；二是要将优势资源整合聚集到战略目标上，力求在重点领域、关键技术上取得重大突破；三是进行多种模式的创新，既可以在优势领域进行原始创新，也可以对现有技术进行集成创新，还应加强引进技术的消化吸收再创新。

（二）推动企业成为科学技术管理创新的主体

深化科技管理体制改革，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。党的十八届三中全会明确提出，要“健全技术创新市场导向机制”，下一步科技体制改革的关键在于有效释放市场配置科技创新资源的决定性力量，打通从科技强到产业强、经济强、国家强的发展通道。企业是市场主体，直接参与市场竞争，对产业和产品的创新最为敏感。由企业主导技术研发和创新，才能有效整合产学研力量，加快成果转化应用。首先，进一步确立企业的主体地位，让企业成为技术需求选择、技术项目确定的主体，成为技术创新投入和创新成果产业化的主体。让科技要素、创新资源向企业集聚。其次，高校、研发机构、中介机构以及政府、金融机构等应与企业一起构建分工协作、有机结合的创新链，形成有中国特色的协同创新体系。

（三）完善知识创新体系，实施知识产权战略

创新性是科学技术管理的本质特征。从科学技术管理的创新过程来看：即从创新设想的提出、确认、开发，成果的有效应用于市场，都是创造性的活动；知识产权贯穿于科学技术管理创新的始终。知识产权是社会财富的重要来源，也是国家竞争力的核心战略资源。实施知识产权战略，注重对知识产权的创造、运用、保护和管理，这样容易激发创新者的积极性，给他们创新的动力和源泉，也才能将全社会智慧和力量引导和凝聚到创新和发展上来，有利于经济的进步和国家综合国力的提高。

三、推进科学技术与管理创新的大趋势

人类历经了数千年的农业经济和不到300年的工业经济的发展，创造出了前所未有的物质文明，世界正在进入以信息产业革命为主导的新经济时代。从总体上说，未来高科技及其建立在此基础上的高技术产业的发展，对于经济上的生产力，政治上的影响力，军事上的战斗力和社会发展上的推动力的影响之大，将决定着国家未来的发展命运。

（一）进一步明确我国科学技术管理发展的战略目标

到2020年我国科学技术管理发展的总体目标是：自主创新能力显著增强，科技管理促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑；基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为在21世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。

正如指出的，我国科技发展的方向就是创新、创新、再创新。实施创新驱动发展战略，最根本的是要增强自主创新能力，最紧迫的是要破除体制机制障碍，最大限度解放和激发科技作为第一生产力所蕴藏的巨大潜能。要坚定不移走中国特色自主创新道路，坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快创新型国家建设步伐。

（二）我国科学技术管理发展的重点任务

我们必须依靠科技管理创新提高我国经济的国际竞争力，以迎接全球经济竞争和合作的挑战；提供为推进我国的工业化、城镇化、农业现代化、信息化的建设进程及实现全面小康社会所必需的科学技术管理支撑；我们必须面对相对紧缺的资源和脆弱的生态环境，用尽可能少的资源和环境代价取得超出世界平均水平的经济增长，为中国的可持续发展提供科技支撑。

未来应瞄准重点战略目标部署科学技术管理工作，组织队伍，尊重科学规律，充分尊重科学家的学术创新自由。应按需求和市场为导向，支持和引导高技术发展和产业化，要把发展能源资源和环境保护技术放在首要位置；把掌握装备制造业和信息产业核心技术的自主知识产权，作为提高我国产业竞争力的突破口；把生物技术作为未来高技术产业迎头赶上的重点；加快发展天空和海洋技术，加强基础科学和前沿技术的研究。为我国高技术产业发展和经济结构调整做出战略性的贡献。

（三）落实推进我国科学技术管理创新的政策措施

大力推进科技管理体制改革。我国科技管理体制改革必须转入建立市场经济框架下构造新的有序结构的阶段，实施知识创新工程式，建设国家创新体系。科技管理体制改革的关键，是建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。继续推进科研院所管理体制、国防科技体制和科技宏观管理体制等方面改革。

制定和实施鼓励自主创新的政策措施。切实加强知识产权保护力度，加大财税金融政策对企业技术创新的扶持力度，使企业创新投入能够得到合理回报，特别是要抓紧落实国家已经出台的研发投入抵扣所得税务政策。鼓励大学和研究机构的自主创新成果通过技术转移实现产业化，设计拓宽自主创新成果产业化的实现途径。

技术创新与管理例7

引言

随着时代的不断进步和发展，人们对建筑工程的质量和施工技术提出了新的标准和要求，新型建筑形式的大量涌现对建筑工程的施工技术提出了挑战。因此必须改变传统的施工技术与管理模式，从设备、人员、成本管控及完善工程文件等多方面入手，实现对建筑工程全方位的综合规范化管理，以此确保施工技术科学合理，为建筑工程质量的提升提供保障。在建筑行业竞争愈发激烈的今天，实现对施工技术的创新管理对控制施工进度、提高工程质量、确保施工过程安全高效的进行具有重要的现实意义。

1工程施工技术管理与创新的重要意义

1.1加强施工技术管理能够有效控制施工进度

由于建筑工程自身的行业特点，施工周期长且包含众多的施工环节，涉及的人员及物资设备类型数量都较多，施工过程中各种交叉作业、高空作业多，施工环境复杂。在工程建设时期其中任何一个环节发生问题，都会影响到工程的整体质量和施工进度，并且工程大部分施工范围处在露天环境，受自然条件的影响较大，遇到恶劣的天气时就会影响到工程的正常施工。通过建筑工程施工技术管理与创新后，可实现对各施工阶段施工技术与施工时间的合理分配，对施工技术综合搭配使用与时间的科学安排后，使施工效率和施工进度都得到了有效保障，降低了因各种不利因素对施工进度的影响。

1.2加强施工技术管理能够提升企业的经济效益

当前市场环境复杂多变、竞争更加激烈，建筑企业要想在市场中站稳脚跟必须强化对施工技术的管理与创新，才能在提高工程质量的基础上实现对成本的有效控制，才能不断提高企业经济效益。为保证建筑工程各个环节能够健康有序运转，必须通过对施工技术的科学管理，实现对施工技术的改革与创新，注重提升施工技术的管理水平，才能为整个工程的顺利进行提供保障。因此，建筑企业应注重对施工技术的创新管理。通过对施工技术进行创新与改进，可以实现对施工过程中人员、技术、质量、物资等的合理配置和有效利用，最大限度的提高资源利用率，发挥技术的最大优势，降低施工过程中的安全事故，这些直接关系到工程质量和企业利益，由此可见，强化对施工技术的创新管理是提升企业经济效益的有效手段。

2建筑工程施工技术管理的内容

2.1加强施工人员的管理

第一，施工企业根据企业特点和工程建设实际制定出严格的管理制度，使施工人员在思想上和行动上始终以企业各项规章制度为指导，为实现人员的规范化、系统化管理创造了条件，促进了企业各项工作的顺利开展。第二，企业通过定期对对施工人员进行操作技能和专业理论的考核检验，可及时了解当前施工人员的整体素质水平，为针对性的制定培训计划和培训内容提供依据。第三，根据企业管理工作的需要，通过对管理人员进行相关的理论培训和业务学习，使管理人员能够以端正的管理态度和专业的管理水平实现对工程质量的有效控制。

2.2完善技术管理工作标准

在建筑工程生产过程中，各项规章制度的制定是确保工程健康有序进行的保障。施工企业根据工程建设要求及结合施工方案明确出施工技术管理的标准，为为建筑工程各个环节提供科学合理的目标，使管理人员在管理过程中依据工作标准实现对工程建设时期的质量、安全及进度的有效管理。同时管理标准的制定为施工人员明确了施工标准和建设目标。第一，技术管理工作标准的制定使得施工人员能够主动学习并分析施工图纸，明确施工重点及注意事项，为工程的正式施工打下基础。第二，施工前期施工人员通过对现场的勘察和调研，将收集到实际资料与施工图纸进行对比和分析，可绘制出具体的平面图纸。第三，为了确保技术工作标准的达标，施工企业会定期根据工程实际开展情况进行技术分析和研讨，对解决施工技术不足和完善方案具有重要作用。第四，工程竣工结束后，要由专业人员对工程建设质量进行质量评定和检验，确保工程质量符合工程建设标准。

2.3确保施工图纸科学合理

施工图纸设计的效果和质量对整个建筑工程的建设具有重要影响，建筑设计不仅要注重美观新颖，同时要具有专业的技术做支撑，施工图纸就是建筑设计的技术工作内容。施工图纸可充分反应出施工人员对技术与施工方案的控制与运用能力，直接影响到工程的整体设计质量。因此，在施工之前，施工企业与设计单位要对施工图纸及施工方案进行可行性分析，并就工程中可能影响工程质量的因素制定相应的解决方案，在对图纸做好规范性检查及分析的基础上，对施工方案进行完善和改进。

2.4管理与维护机械设备

建筑工程所需机械设备类型和数量都非常多，设备型号及性能是否合理直接关系到工程的整体进度，因此实现对机械设备的维护与管理是施工技术管理的重要内容之一。为保证工程的顺利进行，施工企业应从经济、质量及机械效率等方面综合考虑，保证机械设备选择的经济合理。同时要做好机械设备的保管与维护工作，严格按照设备维修与保养要求加强对机械设备的管护，确保将设备问题解决在应用之前，保证机械设备在使用时性能良好，能正常发挥作用。

3新时期建筑工程施工技术创新的内容

3.1环保与节能技术

建筑工程属于高能耗建设项目，在建设的过程同时又会对环境造成不同程度的污染和破坏。因此在新时期下建筑工程施工技术创新的一项主要内容就是加强环保与节能设计。通过创新施工技术，准确把握施工环节中节能点的有效控制，利用节能环保材料，加大对可再生资源的利用，努力降低施工过程中的资源消耗，实现资源的合理配置，最大限度的发挥材料利用优势，进而实现建筑工程节能环保的发展目标。

3.2信息技术

在科学技术高速发展的当下，建筑工程施工技术创新管理实现了对各项信息技术、计算机技术的引进和应用。通过创建建筑工程信息数据处理平台，实现了对建筑工程海量信息的存储、分类管理，以及信息共享。使得对各类信息的查找、利用更加方便快捷，实现了对信息数据的规范化管理。

3.3自动化施工技术

建筑工程施工技术的创新管理将会朝着自动化施工技术发展，这是社会和科学技术进步到一定阶段的必然趋势，同时也是我国建筑行业未来的发展方向。因此，在长期的实践发展中，建筑工程需不断对现有的施工技术和管理方式进行完善和改革，努力探索施工自动化技术的发展道路，促进建筑工程效率和质量的进一步提升。

4新时期建筑工程施工技术管理与创新的优化策略

4.1建立完善的施工技术管理与创新机制

建立全面而又完善的施工技术管理与创新机制是实现施工技术管理与创新的重要保障。首先企业要建立健全符合企业实际及建筑工程建设特点的管理制度，为施工技术管理与创新的顺利推行创造条件。完善科学的管理制度能够使建筑工程各阶段工作有章可循，能够实现对人员及设备的规范化管理，保证建筑工程各项工作的顺利进行。其次明确各施工阶段的技术管理标准，落实各施工环节的技术管理办法。在实际施工中，要求施工人员严格按照合同规定，遵循国家相关行业施工技术规范，确保施工技术规范、合理，严禁违规操作与私自更改技术标准。最后加强对施工过程中的质量控制和安全监管。企业要有专门人员对工程完成情况及在建情况进行监督检查，对发现的质量问题和技术缺陷及时进行纠正和整改。同时加强对工程重点部位、危险部位的排查力度，及时消除安全隐患，并就各种潜在危险因素进行分析和评估，制定相应的预警应急方案，保障工程的顺利进行。

4.2明确管理职责，消除工程隐患

建筑工程项目的施工技术负责人要根据工程特点，明确建筑工程建设环节中各部门的施工技术管理目标及职权范围，将任务目标进行分解，层层落实到具体的岗位和人员身上，一旦因施工技术出现问题，能够迅速找到相关责任人并作出处理，只有这样才能形成严密的施工技术管理体系。在实际建设阶段，各区域负责人要以施工图纸为指导，根据工程建设的具体情况实现图纸与现实情况的有效结合。对工程建设阶段的各项数据测算、施工材料质量把控、材料消耗、技术规范等进行监督管理，以便及时发现施工过程中的各种不足和缺陷，进而制定整改措施加以改进和提高。

4.3加强施工技术的创新与变革

新时期下建筑行业如果缺乏对施工技术的创新与应用，势必会跟不上市场发展的脚步，因此建筑企业必须根据市场发展需要，结合现代工程的建设特点，实现对现有技术的创新与改革，以现代化的施工技术实现对建筑工程质量和效益的保障。随着建筑工程建筑形式的多样化及建设难度的增加，越来越多的新技术、新工艺、新材料被开发出来，所以在建筑工程施工技术的管理与创新中，建筑企业应根据自身工程特点和企业实际情况，注重对新型施工技术的引进与应用，及时淘汰老旧、落后的施工技术。为确保新型施工技术的应用效果，企业应注重对新技术具体应用的检查和分析，以此降低因新技术应用不合理造成的施工进度及对工程安全的影响。此外，建筑企业应创立自己的技术研发小组，鼓励全体工作人员结合自己的经验和技术专长进行自主创新，以此形成企业独特的施工技术体系。

4.4控制企业成本，深化成本创新管理

面对激烈的市场竞争，企业要想获得更好的生存与发展，只有在保证施工质量的前提下实现对成本的有效控制，才能为企业创造更大的经济效益。所以对成本实施创新管理是企业提高核心竞争力的需要。在新的经济发展时期，传统的成本管理方法存在的一些弊端严重影响到成本管理的顺利开展，企业必须及时转变管理理念，充分认识成本管理的重要性，努力发现实际工作中降低成本的有效方法，从整体上降低建筑工程的生产成本，为深化成本创新管理提供可行性依据。如通过制定材料消耗计划，实现对施工阶段材料消耗的有效控制。企业要及时展开市场调研，准确把握市场发展规律及发展趋势，在不断提高生产效率的前提下，实现对人员、物资等的科学配置，最大限度的发挥物资和人员的优势，降低各种质量缺陷和材料损失。企业应从全局和整体考虑，加强对成本管理的统一协调和规划。根据各部门、各岗位的实际情况，分别制定出符合各自实际情况的成本控制计划，通过定期对各部门成本控制计划执行情况的了解，实现对企业整体成本管理的有效控制。

4.5注重高素质人才队伍的建设

加强建筑工程施工技术的管理与创新离不开高素质人才队伍的支持，建立一支技术硬、专业强、素质高的人才队伍是促进施工技术管理创新的重要手段。人才作为施工技术管理与创新中最活跃的资源，其综合素质的高低关系到施工技术管理与创新工作的质量与水平。因此企业应加大对人才队伍的培养与管理力度。一方面企业要重视对专业技术人才的引进和应用力度，提高入职门槛，通过优厚的福利待遇吸引社会上优秀的人才；另一方面企业要加大对现有人才的培养与管理力度。企业要利用引进的高技术人才实现对现有人员的培训与指导，同时可定期聘请专家学者到企业进行理论培训和技能指导，提高现有人才队伍的知识结构水平和实操技能。同时企业可通过技能比武或理论知识竞赛的方式，来实现对人才队伍学习情况的检验。通过对比赛中的优胜者表彰的方式来不断激发人们的学习热情。对工作中积极学习和实现技术创新的人才，给予一定的奖励，在企业中营造一种浓厚的技术学习、技术创新的氛围。

结语

在经济发展的新时期，建筑行业需认真分析当前的经济形势和市场需要，必须对现有的施工技术实施管理创新，根据市场发展需要对施工技术管理机制、人员、管理方式和手段进行创新与改革，用先进的施工技术与现代化的管理理念实现对施工质量和成本的有效控制，才能确保建筑工程的施工进度、施工质量和施工安全。同时加强施工技术的管理创新，能够促进建筑工程健康稳定发展，对提高企业市场占有份额和实现良好的社会效益具有重要作用。

参考文献

[1]罗旭.探索建筑工程施工技术管理水平的提升[J].工程建设与设计，2016（13）.

[2]高鑫.浅谈新时期建筑工程施工技术管理与创新[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2015（4）.

[3]施海囝.论新时期建筑工程施工技术管理与创新[J].住宅与房地产，2016（3）.

技术创新与管理例8

谋求新发展，实现新突破，创造新业绩，赢得市场竞争的优势，必须加强科技创新和管理。第四钻井工程公司在提升技术管理水平方面，采取了多措并举的方式方法，有效提升了企业技术管理水平。

1.健全完善技术管理制度。结合企业实际和管理要求，建立完善了《科技管理办法》、《工程技术管理办法》、《技术创新奖励办法》，制定了技术管理网络、重点井设计评审制度，明确了技术部门及技术岗位人员的职责，建立了技术专家管理考核机制等相关规章制度，明确机关、项目部和钻井队三级所适用的技术管理制度和标准规范，确保技术管理工作高效规范。

2. 提升科技工作管理。组织科技人员学习《工程技术管理检查调研情况通报》内容，分析自身工程技术工作存在的问题，查找分析原因，采取针对性措施堵塞漏洞，确保同类问题不再重复出现。同时，借鉴其它单位好的经验做法，反思其它单位存在的问题，全面梳理分析工程技术管理工作，发现短板，消除瓶颈，夯实基础，对照科技对标中的短板和差距，制定切实可行的措施，持续提高改进，全面提升工程技术管理水平。

3.强化科技项目运用管理。在工程技术项目立项方面，按照“争第一、保一流”的立项原则，确立技术应用项目，根据生产实际情况，本着解决生产技术难题的原则进行立项，建立项目进展汇报制度，严格按项目计划督促研发工作踏线运行。在项目验收方面，严格执行《科技管理办法》标准，完善项目验收程序，按照项目计划任务书中的研究内容和考核指标，高标准，严要求，细审核。对没有效益、解决不了实际问题、达不到要求的项目不予通过验收。在资金保障方面，按照《科技计划项目经费管理办法》不断加大科技投入，按照项目课题落实匹配资金，科研经费实行专款专用，做好研发费用归集，有针对性地开展研究和推广工作，在人、财、物等方面给予大力支持。各项目长对负责项目进行工作分工和责任分工，对照项目指标要求，制定解决措施，在确保踏线运行的基础上，创造高指标，形成一批具有区域针对性的特色技术。

二、持续推进工程技术提速

第四钻井工程公司在工程技术提速方面，充分发挥技术对钻井提速的引领作用，以提速无极限、提效有空间、提素无止境为要求，强化技术提速，从技术与管理上精细挖潜，作为目标任务去管理；同时有针对性地引入新的提速技术和提速工具，开拓定向井提速新技术、新工具，探寻更新、更广的提速途径。针对各施工区块特点，制定区域提速模板，通过模板的复制应用，有力推动了区域提速和整体提速，通过强化钻井提速配套工艺技术管理与研究，工程提速卓有成效。

1.强化提速组织领导。以重点提速区域、施工重点井为重心，带动工程整体提速。重点井成立项目组，实施项目管理，加强与第三方技术服务单位之间的沟通协调，共同推动提速工作安全、高效、有序进行。为在重点提速区域施工的井从技术、人员、装备、物资、政策上提供支持和保障，组织进行风险识别，制定消减措施和技术措施，督导技术措施执行与严格落实。

2.强化技术集成应用。持续完善区域提速模板，将好的经验做法融入模板，提高基层作业中技术指令书的针对性和有效性，不断优化井身结构、钻井参数、钻井液配方等技术方案，集成应用复合钻井、高效PDC钻头、三低钻井液等成熟技术，全力实现综合提速的目标。

3.强化新工艺新工具试验。为进一步推动工程提速，根据区块地层特点，在充分论证及风险评估的基础上，积极探索、试验新工艺、新工具。在大部区域试验使用振荡冲击器、特种孕镶块钻头、钻柱式双心随钻微扩眼工具、旋流PDC和φ22mm复合片PDC钻头等，在U型井推广应用了绒囊钻井液技术，推广应用了旋冲钻具、水力振荡器、精细控压钻井技术等，起到了好的效果。对新型提速工具进行研制和试验，针对优质快速低成本钻井的需要，通过与科研单位合作，开展特种孕镶块钻头、振荡冲击器和射吸式液动冲击钻具的研制，解决致密、坚硬、强研磨岩性井段的提速难题。

4.强化总结与技术交流。认真落实技术例会制度，对阶段性工作进行分析总结，分析事故复杂发生的原因及制约提速的因素，研究制定事故复杂预防及方案，通过组织技术骨干集中进行交流研讨、技术对标和经验共享，达到改善工作方法、优化技术措施，互学互补、共同进步的目的。

三、持续打造一流技术人才

人才是企业发展之根本，事业发达之源泉，国家兴旺之希望，人才是企业科学发展和持续发展的第一资源。因此，在技术人才战略方面，第四钻井工程公司以科学发展观为统领，把实施人才战略作为加快企业发展速度，提升发展质量，增强竞争实力，促进安全、清洁、有效、和谐发展的强有力措施。

1.发挥专家和科研人员作用。以技术专家为主，推行“项目长”负责制，充分发挥专家作用，提高科技计划的执行力；针对科研项目的开展情况，组织技术专家进行研讨，解决科研工作中存在的实际问题，提高科研项目的科技含金量；充分发挥科研人员的创造性，不断完善科研队伍结构。

2.加强科技队伍建设。从加快技术和技能专家的培养入手，着力打造一支技术水平高、科研能力强、操作过硬的人才队伍，持续不断地推进研究和推广的能力。采取“请进来、送出去”的办法，通过参加各种新技术培训、技术座谈会、重点井技术讨论会、专家平台指导会、学术交流、岗位交流锻炼等多种方式，不断提高技术人员的理论水平，积极搭建人才快速成长、脱颖而出的平台，促进科技人才队伍的发展壮大，建设成一支层次分明、结构合理、技术精湛、作风过硬的科技人才队伍，提升整体科技创新能力，增强企业的综合竞争实力。

技术创新与管理例9

第1章 环山计算机公司的技术管理现状及问题分析

1.1 环山公司技术管理发展史

环山计算机公司的技术管理发展历史预示着企业成长。环山电子计算机公司成立了技术中心，中心集中了一批兼备技术能力与管理能力的成员。

从基本责任来看，技术中心包括研发与销售。研发部分的主要职责是根据市场需求，依靠公司资金力量自主研发可行的电子类产品；销售部分的主要职责包括收集市场资料，进行市场分析与预测，确定部门市场方向。

现阶段技术中心内部并没有给人员明确的责任划分。一方面由于部门正处于发展时期，人员数目方面还有待补充，人力略显不足，因此并没有限定部门人员的具体工作；另一方面，技术中心本着宽松的发展机制，给予员工最广阔的发展空间，没有了严格的责任划分，员工可以接触到更多工作，学习更多技术与知识。同时去除人员约束后的工作能够集思广益，某种程度上可以带动整体的积极性，去除惰性，这样不但利于部门员工的成长，也更利于部门实力的提高。

技术中心的产品技术含量高，这一点决定了对人员素质的相对要求较高。由于部门尚处在发展建设阶段，人员流动性较大。此期间，技术中心曾多次补充新鲜血液，不断吸引各领域人才加入；每位员工都在工作中不断学习，提升本专业能力的同时也熟悉了其他领域的知识。

技术中心现有人员10名，所有人员学历均为大学毕业，头脑分析能力及学习能力强，且具有创新思维。其中90%具有1年以上工作经验，部分人员具备10年以上工作经验，具有丰富的编程经验和深厚的技术实力。在人员结构方面，技术中心人员偏于年轻化，新进的大学毕业生占了多数，虽然实际经验方面会有欠缺，但是技术中心是个有活力的部门，人员极具热情工作，在热爱工作的基础上将全身心精力都投在工作上。

由于资金投入及人员方面原因，技术中心在建立促进自主创新、提高市场、销售能力的有效机制方面有待进一步提高。

1.2环山公司技术创新工作状况及问题分析

1.2.1环山公司技术创新现状

随着企业的扩大，技术创新不断增多，但在以前企业进行技术创新时，往往出现一些现象，在项目实施过程或实施后，发现与当初的设想有偏差，如果不及时纠正，项目的实施没有意义，如果纠正投入资金数额又比较大，难以收回投入。

1.2.2环山公司技术创新问题分析

我通过对最近几年实施的技术创新、技术改造项目进行了汇总、统计，并对项目实施失败或实施后没有取得预期效果的项目进行了分析，得出一些分析结论。

1、不愿意采用最新的元器件改进产品。

2、人才缺乏，使技术创新成为无水之源。

3、重价格、忽略技术支持服务。、

4、对知识产权的保护力度不够，假冒伪劣产品肆虐横行。虽然环山公司已制订了相应的政策，但保密程度仍需加强。

第2章 环山计算机公司的技术管理工作应用方案与策略

2.1 环山公司技术创新的战略管理

  企业为了生存与成长，就必须持续不断地进行技术创新，在技术创新过程中，针对企业的不同发展阶段，选择合适的技术创新战略尤为重要。同时，在新经济条件下，应加强企业的知识产权保护力度，根据具体的情况选择不同的知识产权保护策略。

1、技术创新战略的类型

(1)自主创新战略

自主创新战略是以自主创新为基本目标的战略。自主创新指企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发，并在此基础上，实现科技成果商品化，最终获得市场的承认。

(2)模仿创新战略

模仿创新是企业在率先创新的示范影响和利益诱导之下，通过合法手段(如通过购买专有技术和专利许可的方式)引进技术，并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。

(3)合作创新战略

合作创新指以企业为主体，企业与企业、企业与研究院所和高等院校合作推动创新的创新组织形式。企业的合作创新能够产生共生经济。

(4)全球化创新战略

全球化创新指企业在国外设立研究升发机构，利用所在国的科学技术资源、人才资源实现创新，以此达到科技成果共享、提高生产效率和国际市场竞争力的目的。

2、企业生命周期各阶段技术创新战略的选择

(1)企业新生期及成长初期创新战略的选择  企业在新生期和成长的初期，企业创新能力一般都较弱，表现为资金缺乏、人力资源不足、试生产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以一般应当先选择模仿创新。

(2)企业成长后期及成熟期创新战略的选择

在成长后期及成熟期，企业积累了一定的实力，要获得进一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要开展自主创新。

3、综上所述，对于环山电子计算机公司而言，正属于成长阶段，但成立四年的技术中心却是新生期，所以现阶段应采用投入少、风险小的模仿创新战略；随着企业发展，规模的不断扩大，在企业的成长后期及成熟期，应采用投入多、风险大而收益丰厚的自主创新战略。这时的企业要长得更大更强、使自己能经得起国际市场的风吹浪打，还必须重视全球化创新。同时合作创新是企业在任何时期都应积极谋求的，以使自己享受到共生经济。此外，各种创新战略并不是互相排斥的，企业可配合使用多种战略，以产生最好的创新效果。

第3章 总结

经过对中环电子计算机公司的技术管理工作进行了分析、研究，我们看到公司与国内外电子信息企业的差距，对公司的定位、发展有了更深的认识，如何抓住机遇、迎接挑战?在已取得一定效果的基础，不断发展这是下一步继续研究的方向。

以下几点是我针对环山计算机公司的发展就技术管理及技术创新的几点看法：

1、技术中心应拓宽资金来源，形成资金来源的多样化。

2、大力加强对技术创新人才的投入强度。

3、加强与企业周边科研院所和高校的合作与交流。

4、将技术队伍推向市场，增加企业营销活力。

5、技术中心可介入采购部门，增强企业应变能力，降低产品成本。

技术创新与管理例10

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.XX.XX

中图分类号： F272 文献标识码： A 文章编号：

引言

在国际竞争日趋激烈的情况下，实施创新驱动发展战略，增强民族企业的技术创新能力，已经成为当前我国社会最受关注的焦点问题。学术界普遍认为，现代企业在所有权与经营权分离的组织结构生态下，通过管理层持股的方式，可以缓解委托人与人之间的利益冲突，从而解决企业创新动力不足的问题。因此，从内部激励的视角讨论管理层持股对企业创新活动的影响，具有重要的理论价值和现实意义。

本文以管理层是否持股及持股结构差异为切入点，考察了管理层持股结构对企业创新投入、创新产出、创新效率的影响。其中，重点分析了：（1）在中国，管理层持股对企业创新活动存在利益趋同效应还是堑沟效应？或者兼而有之且呈非线性关系？（2）针对不同类型的企业（国企与非国企，股权集中度高与低的公司），该影响是否有不同的特点？

1. 理论分析与假设提出

管理层持股虽然会产生利益趋同效应，但是当管理层持股超过某一程度时，管理层有权让自身免于外部监管与内部监督机制的压力，堑沟效应随之显现。本文借鉴Jensen and Meckling（1976）[1]和Wright et al.（1996）所采用的研究方法，在中国制度背景下探讨管理层持股对企业技术创新活动的影响机理。

1.1 管理层持股对企业技术创新活动的影响：激励，还是抑制？

1.1.1 管理层持股对企业技术创新的激励效应

缺少股权激励的管理者不太愿用承担风险的方式支持创新活动或者使创新活动顺利进行[2]。管理层持股产生了利益趋同效应[3]，会激励管理层为了公司的长远利益与核心竞争力而更加积极地支持创新活动[4]。此外，当管理层持股在一定范围内愈来愈高时，正的诱因效果将越大，会激励企业管理层不断进行创新活动以维持企业的长期竞争优势和长远利益。在中国制度背景下，管理层持股对于企业技术创新具有治理效应[5]，管理层持股有利于企业技术创新投资。这种治理效应在一定程度上缓解了企业所有者与管理者因为追求目标的差异而导致监督收益低于监督成本以及“搭便车”所带来的问题。基于利益驱同效应与治理效应，可得以下命题：

假说1： 管理层持股在一定范围内会激励企业的技术创新活动

1.1.2 管理层持股对企业技术创新活动的堑沟效应

企业如要成功进行创新活动需要强有力的管理层支持。当管理层持股超过某一程度时，会产生堑沟效应[6]。此时，管理层可能会选择风险更高，短期利益更明显的投资项目，而不是那些更符合公司长远发展的创新投资项目。此外，当管理层拥有的控制权越多时，管理层越有能力影响公司决策因而会有强烈动机追求自身财富的极大化，并侵害企业或中小股东的权益。即使进行研发投入，企业的创新效率也会不佳。

基于堑沟效应与利益侵占效应，本文建立下列假说：

假说1a： 管理层持股比例超过一定范围会抑制企业的技术创新活动

1.1 不同所有制类型企业对管理层持股与企业技术创新活动的调节效应：推动，还是阻碍？

中国大量国有企业的存在使得中国企业的技术创新活动较国外而言更加特殊。首先，国有企业普遍存在预算软约束[7]，因此，国有企业在技术创新过程中可能会有更多的创新投入[8]，但是债务融资并没有提升国有企业的公司治理，反而降低了企业的效率；其次，国有企业由于存在“多重”问题，缺乏实施直接监督和控制的行为能力。国有企业的管理层即使持股，由于企业公有产权属性管理层的败德风险更加严重，即便进行创新投入，也会因公司采取直接或者间接剥削的手段导致创新效率损失等问题[9]。而非国有企业具有充分市场竞争与产权明确的优势，这促使非国有企业致力于提高核心竞争力，同时能够优化公司治理机制与创新资源配置机制，因而非国有企业创新效率会更高。因此本文建立下列假说：

假说2： 与非国有企业相比，在管理层持股的国有企业技术创新活动中会有更多的创新投入。

1.2 不同股权结构企业对管理层持股与企业技术创新活动的调节效应：促进，还是侵占？

在中国股权高度集中的制度背景下，一方面股权的适度集中能够有效地督促经营者开展创新活动，更好的发挥管理层持股对企业技术创新所带来的利益协调效应。另一方面在外部法律环境不完善的情况下，高度集中的股权结构会导致控股股东对其他股东的利益侵占，在中国，大股东持股超过特定比率时，会不顾小股东的利益导致侵占效应的发生[10]，当企业股权高度集中，终极控制人的控制权愈高而现金流量请求权愈低时对企业自主创新活动具有侵占效应[11]。但在中国，公司治理中监事会治理和经理层治理机制对于大股东控制私利并没有起到明显作用[12]。因此本文建立下列假说：

假说3： 股权结构在一定程度内适度集中时会促进管理层持股的企业技术创新活动。

1. 研究样本与数据

3.1 数据来源

样本为2002至2011年在深圳和上海证券交易所主板上市的企业，专利权数据取自WEBPAT全球专利咨询网的《中国专利数据库》，共收集到13291个专利权数据。

2002年至2006年上市企业研发支出的数据由手工收集。2007年以后的研发支出数据由国泰安数据库收集。剔除部分管理层持股等相关数据缺失的样本，得到1350个样本。

3.1 变量选择

本文对企业创新活动从创新投入、创新产出、创新效率三个维度来度量，以使得实证结果更全面和稳健。本文的被解释变量包括：以研发集中度来度量企业技术创新投入活动，用R_Dint表示[13]；用专利权核准数来衡量企业的技术创新产出活动，用Patent表示[14]；创新效率用IE表示[15]。

本文以管理层是否持股与管理层持股比例作为解释变量。管理者是指公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、总工程师、总经济师、总会计师、董事会秘书等。高管持股比例为高级管理人员所持有公司股票数量占公司总股数的比例。

本文的控制变量包括：一是公司规模指标，以企业总资产的对数衡量，以Size 表示；二是企业控制人指标，用企业大股东持股比例来衡量，以Holder表示；三是成长性指标，用主营业务增长率来衡量，以Salesgrowth表示；四是盈利能力指标，用企业资产报酬率衡量，以Roe表示；五是融资成本指标，用企业资产负债率表示，记为Lev；六是股权结构指标，用Z指数与赫芬达尔指数衡量，记为Z与Herfindahl。此外，本文还纳入了最终控制人性质，记为State。

1. 研究结果与分析

为了检验本文所提假设，探讨管理层是否持股与管理层持股比率对企业技术创新活动的影响。本文参考Guadalupe et al.（2012）的方法建立如下模型：

（1）

（2）

在上式中因变量以INNOVATION表示，具体可分为创新投入（R_Dint）、创新产出（Patent）以及创新效率（IE），Manasharn为管理层是否持股，Manashap为管理层持股比例，MM为管理层持股比例平方，控制企业规模、大股东持股比例等变量及行业效应与年度效应，所有回归均通过对企业代码进行cluster分析以及采用robust分析调整标准误。所有模型的相关控制变量与管理层是否持股在时间上保持一致，各模型的R2均为组内最小值，限于文章篇幅未列出相关控制变量与其他的R2值；*表示10%显著，**表示5%显著，***表示1%显著。

3.1 管理层是否持股、持股比例与企业技术创新投入

文章首先探析了管理层是否持股对企业技术创新投入的影响，以及企业异质性、股权集中度对管理层是否持股与企业技术创新关系的调节效应，如表1列（1）、（2）、（3）所示。

列（1）显示如果管理层持股则会显著增加企业技术创新投入。同时还表明如果管理层预期未来一年或两年内持股则同样会增加企业当期的创新投入，因此管理层持股产生正向当期激励效应与未来预期效应，能促进企业的创新活动。表1中列（2）与列（3）进一步分析发现管理层在国有企业中若当期或预期未来持股则会更显著地提高研发强度。最后本文按股权集中度高低对样本进行分类回归发现，除管理层持股当期外，均未发现股权集中度的差异对管理层是否持股与企业创新的关系产生显著影响。

接着文章探讨了管理层持股比例对企业技术创新投入的影响，以及企业异质性、股权集中度的调节效应，结果如表2列（1）、（2）、（3）所示。

表2中列（1）显示在当期管理层持股比例每增加1个单位，创新投入较之前提高9.45%，而且发现管理层持股具有预期或滞后一期的激励效应。通过对国有和非国有企业的分类回归发现，国有企业的管理层持股比例（预期、当期与滞后一期）能显著提升研发投入；列（2）与列（3）估计结果说明，首先股权集中度低的企业会比股权集中度高的企业管理层持股更有利于创新投入。其次股权集中度低的企业管理层持股比例与创新投入之间存在倒“U”型动态关系。经过测算，管理层持股比例为22%为该曲线关系的拐点，当管理层持股比例低于该点时，创新投入随着持股比例的提高而增强，反之，高于拐点时，创新投入随之减弱。 在股权集中度低的企业管理层持股不仅出现正面激励效应与负面侵占效应两种属性，还显示出滞后（两期）效应。

3.1 管理层是否持股、持股比例与企业技术创新产出

本文还通过创新产出探讨管理层是否持股与其之间的关系。研究结果如表1列（4）、（5）、（6）所示。列（4）表明若管理层持股对创新产出不仅具有预期、当期激励效应还具有滞后两期的促进效应。虽然通过对国有和非国有企业的分类回归并未发现显著差异，但是在列（5）与（6）中则发现股权集中度对管理层持股与创新产出产生明显调节效应，股权集中度低的企业有更多的创新产出。且管理层持股具有滞后促进效应，特别是在股权集中度低的企业其滞后效应会延长。

本文亦考察了管理层持股比例对企业创新产出的影响，结果如表2列（4）、（5）、（6）所示。整体来看，列（4）说明管理层持股比例平方项的系数（滞后三期，预期两期）显著为负，表明管理层持股与创新产出之间存在倒“U”型动态特征，经计算可知，当37%的管理层持股比例是曲线关系的拐点处。如果管理层持股高于37%时，创新产出随着管理层持股比例的提高而减少，反之，其低于37%时，创新产出会随之增加。进一步通过对国有和非国有企业的分类回归发现，非国有企业比国有企业更能促进企业的创新产出活动，而且管理层持股比例的滞后效应也更持久。如表中列（5）与（6）结果所示，股权集中度低的企业管理层持股虽然与创新产出之间存在倒“U”型曲线关系，管理层持股具有激励效应与堑沟效应双面属性，但是管理层持股更具有滞后持续效用的属性更有利于增加创新产出。

3.2 管理层是否持股、持股比例与企业技术创新效率

本文还探讨了管理层是否持股与创新效率之间的关系。在表1中，列（7）数据结果发现管理层若持股在滞后两期时会显著提高企业的创新效率，而且预期未来会持股也会促使管理层提高创新效率，且进一步回归分析结果并未发现所有制类型以及股权集中度的不同会导致管理层持股与创新效率的差异。

同时本文采用管理层持股比例来探讨两者之间的关系，回归结果如表2列（7）、（8）、（9）所示。列（7）揭示管理层持股比例平方项的系数（滞后两期、当期、预期）显著为负，表明管理层持股比例与创新效率之间存在倒“U”型动态特征，经计算可知，当管理层持股比例为34%时，创新效率位于曲线关系的拐点处。反映出，如果管理层持股高于34%时，创新效率随着管理层持股比例的提高而减少，反之，其低于34%时，创新效率会随之增加。进一步通过对国有和非国有企业的分类回归发现，非国有企业比国有企业更能提升企业的创新效率，而且管理层持股比例的滞后效应也更持久。特别是在股权集中度高或低的企业，这种差异更为明显，如表中列（8）与（9）结果所示，在股权集中度低的企业中，管理层持股与创新效率之间呈现倒“U”型曲线关系，管理层持股虽然具有双面属性，但是其更具有滞后持续效用的属性，有利于提高创新效率。

1. 结论与建议

与国外研究相比，本文研究发现企业异质性质与股权集中度对管理层持股与企业技术创新均具有调节效应。一方面就管理层持股对企业技术创新投入的激励而言，国有企业优于非国有企业；就提升创新效率而言，则非国有企业优于国有企业；另一方面管理层持股的激励效应主要体现在股权集中度低的企业中，且主要体现在技术创新投入与产出两个方面。与国内研究相比，本文发现，管理层持股比例与企业技术创新呈现倒U型动态曲线特征，随着管理层持股比例超出一定的范围，激励效应反转为堑沟效应；针对企业技术创新活动的周期性特质，本文采用的所有模型均考虑时滞或预期因素的影响，研究发现，管理层持股对企业技术创新的影响均不超过三年，持续效应有限。

为此，本文提出如下政策建议：第一，企业引进战略性外部投资者时应注重优化股权配置结构。对于股权集中度高的企业应进行制度创新，而在股权集中度低的企业应引进战略性外部投资者。第二，应探究管理层在不同产权性质的企业持股激励契约设计机制。国有企业的管理层激励契约的核心议题是创新效率的质的激励，而非国有企业则是创新投入的量的激励。第三，企业在制定激励契约时应该考量企业的技术创新绩效来决定管理层的激励水平。在制定创新战略或创新政策时，不仅应充分考虑企业自身管理层持股机制，在设计与签订契约时还应根据企业的创新水平来决定管理层的激励程度。

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