科技与管理研究模板(10篇)

篇1

[中图分类号] G258.6 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2014）07-0146-02

一、科技查新的内涵

科技查新是我国现有的一项深层次的情报咨询工作，产生于20世纪80年代。其主要意义是对委托人所提供资料进行查证，提供结论表述该资料科学技术的新颖性及实用性。最终目的是通过检索，进行综合分析及对照、比较、分析等，为委托人科研立项、科研成果等的新颖性提供文献查证的信息咨询服务工作，为建设公共信息服务提供重要的平台。

二、科技查新的作用

科技查新为科研立项、成果鉴定、专利申请等提供参考服务，其实际作用如下所述。

第一，科技查新为科研立项提供客观依据，防止一题多报。多年以来，同一课题多次申报，低水平、简单重复的申报使我国的科研效率低下，远远低于国外同一行业的水平，使我们的科技发展陷入一个死循环的困境。因此，科研课题在正式申请、立项前，首要的工作是全面、准确、有效地掌握国内外的相关情报，防止重复申报而造成人力、财力、物力的巨大损失和浪费。据统计：我国科研项目重复率达40%，而另外60%中部分重复又在20%以上，同时与国外重复也约占30%左右，其中大部分是国外已公开的技术，造成了人力、物力、财力的严重浪费。只有做到少重复率才能高立项率，其中有效途径就是利用科技查新。

第二，科技查新为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据。一份综合全面高质高水平的查新报告单与评审专家客观公正的鉴定结果，就能对科技成果提供客观的文献依据，保证科技成果的科学性、可靠性、权威性。

第三，科技查新为评审专家提供客观依据，保证科技成果的公正、公平，给科技成果提供双重保险。科技查新遵循独立、客观、公正原则。查新机构、查新咨询专家从事的具体查新、查新咨询活动不受任何行政部门控制，也不受其他机关、社会团体、企业、个人、查新委托人等的非法干预；查新咨询专家提供查新咨询意见时不受查新机构的非法干预。查新以公开发表的文献为基础，查找时，以机检为主、手检为辅，查新报告中的任何分析、结论，都以客观存在的文献为依据，并附有科技查新报告，查新人员不作任何的主观评价，为评审专家提供客观依据，有力地抑制了学术不端现象。

三、2012年我校科研项目状况

2012年我校教师共申报各级各类科研纵向项目1072项，比2011年增加24项，增幅2.3%。其中申报国家级项目340项、省部级项目544项、厅局级项目52项。最终我校共获得校外各级各类科研项目立项288项，比2011年增加120项，增幅为71.4%；获得科研资助经费共计2883.89万元，比2011年增加270.79万元，增幅为10.36%。其中，国家级项目立项46项，获得科研资助经费1493万元；省级项目立项78项，获得科研资助经费671.2万元；厅级项目立项146项，获得科研资助经费764万元；横向项目立项18项，获得科研资助经费315.69万元。

四、科技查新与我校科研项目管理的关系

科技项目管理是我校科研处重要工作之一，我校科研处的科研项目管理工作就是对全校教职工的科研立项申请、立项论证、组织实施、中期检查评估、收取成果鉴定、项目结题、成果申报、评奖、档案管理入卷的全程进行系统的管理。因此，我校科研项目管理的任务就是要按照要求，对全校教职工的科研进行管理，在科研管理的全过程，科技查新起到非常重大的作用。

五、我校图书馆开展科技查新业务的必要性

目前，图书馆正处于由传统文献收藏及借书、还书这种简单重复的工作机构，逐渐向现代文献信息情报中心转变，新疆师范大学图书馆也顺应潮流，转变职能，寻求自我完善发展，充分发挥其作为文献信息中心的作用，增强其优势力量，为学校的科研及各项决策提供全面、准确和有价值的情报，充分发挥其信息情报的职能。

新疆师范大学图书馆成立于1979年4月，当时工作人员仅有6人，馆藏主要以原新疆师资培训部图书、期刊资料为主，业务工作仅限于图书采购和初步加工，仅有少量读者借阅工作。在历届校领导的支持下，经过全体师生员工的共同努力，20多年来图书馆经历了创建（1979-1982）、发展（1983-1993）、提高（1994-2010）的历程，成为新疆师范大学精神文明的窗口、教学科研的园地。

图书馆校本部总面积11199.55平方米、文光校区分馆面积1717.20平方米，各学院资料室的面积1743.73平方米，合计总面积14660.48平方米。经过28年的发展，到2007年12月，图书馆纸本资源为96.3万册，各学院资料室藏书为20万册，全校藏书合计为116.3万册。数字资源主要有自建的汉文书目数据库和引进的CNKI中国知网中的六个子数据库、方正电子图书、万方博硕论文、外文期刊数据库（Springer Link、InfoTrac）等数据库。其中电子期刊1万余种，学位论文30.4万篇，电子图书6.5万种。全馆设办公室、采编部、期刊部、流通部、信息咨询部、文光校区分馆六个部室。

图书馆于1995年实现汉文图书编目、流通借阅的自动化管理，2004年9月多媒体电子阅览室成立，有200多台计算机供读者访问图书馆等数字资源。2005年6月电子文献检索室成立，参考咨询服务正式启动。2009年4月起图书馆自动化系统从ILasII系统升级成金盘图书馆NET集成管理系统，并与学校校园卡系统成功对接，实现了读者使用校园卡就可以在图书馆内进行图书借还、上机、打印复录等服务。

新疆师范大学图书馆藏书具有师范性、学术性、地方性等特点。以各专业基础理论、教学参考书、教育资料、科研所需报纸及相关工具书为收藏重点。主要为读者提供图书外借、书刊阅览、文献检索、参考咨询、馆际互借、文献传递、用户教育、复录复制等服务。本部和分馆已实现两校区图书的通借通还服务。

（一）科技查新为教师的科研选题和立项提供依据

科研和教学是高校各项工作的重点。只有选题具有价值、新颖性和创新性才有取得重大的科研成果的可能性。然而，当今科学技术飞速发展，新信息如潮水般涌现，如何在如潮水般的信息中筛选出自己所需要的，有创新性、科学性的文献显得极为关键。高校图书馆可以为教师在科研选题、申报前提供查新服务，使研究者更好地了解自己的科研选题在国内外的研究历史、研究现状以及最新的研究动态和发展趋势，从而克服科研课题立项选题的盲目性，提高科研立项的成功率。

（二）科技查新为学校学科研究方向的确定提供客观依据

目前，我校正在拆分学院进行博士点的申报，增加专业学科，高校图书馆开展科技查新工作可以为学校学科分化、研究方向的确定提供齐全、完备的信息资料和准确详尽的对比分析，以科学为依据来决定某些专业学科的去留，为学校规划管理工作提供有效的支持系统。准确客观的查新结论，还可以避免主观人为因素的倾斜，提供决策的科学化和公正性。

（三）科技查新促进图书馆自身的发展

高校图书馆开展科技查新工作，把掌握目前最新的科研动态、传播和推广最新的科技成果、提供文献信息检索服务功能作为己任，不仅可以拓宽图书馆的业务范围，充分发挥其信息情报职能，改变图书馆简单重复的“借借还还”的服务形象，提升图书馆在学校中的地位和作用，还可以以开展科技查新作为切入点，支持和鼓励馆员多走出去向先进的图书馆学习，培养一批高素质、高水平的图书馆科技查新队伍，促进图书馆由传统文献收藏库向现代文献信息中心的转变。

[ 参 考 文 献 ]

[1] 周静，金涛，张柏秋.发挥高校在科技查新工作中的重要作用[J].中国高等教育， 2002 （2）：40-41.

[2] 张薇，陈骏.对科技查新工作的思考[J].情报杂志，2003 （8）：85-87.

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一、我国科技管理工作的基本概况

（一）企业的科技管理制度不够规范，没有对当前科技管理工作进行有效的指导

科技管理工作是一项非常严谨、特别专业的细化工作，因此作为科技管理的直接参与单位或个体，相关企业务必要遵循科学、严谨、规范的科技管理制度。在企业内部，特别要注意摒弃传统的主观判断管理模式，而要参照国家、行业的相关规定来制定一系列行之有效的科技管理制度。

（二）企业缺乏科技创新评价奖励机制，或者现有科技创新评价奖励机制不健全

按照现有的科技创新评价奖励机制，其中的评价项目和评价程序过于繁琐，并且大部分参与评价的项目并没有真实反映出科技项目的真实价值。这种评价机制给企业造成了一定的负担，同时也将企业推向了“急功近利”的一面，企业为了追求短期效益或者为了单纯按期完成项目而放弃了其社会效益和经济效益。

（三）科技管理对象的整体素质不高，企业科技基础薄弱，缺乏科学技术类人才

我国拥有丰富的专业技术人力资源，也有比较完善的科技服务体系，但是在高科技相关领域中的专业人才总体上还无法满足市场需求。尤其是在中小型科研单位，其发展水平受到企业规模和国家政策的限制，加之科技基础普遍比较薄弱，参与科技项目的劳动者素质整体不高，甚至有很大一部分人员并无科技创新意识，难以适应科学生产的发展要求，不利于科技成果向社会生产力的转化，在一定程度上阻碍了我国科技管理的整体水平。

二、加强产学研结合，推进技术创新

（一）加大企业的投入

根据国家统计局统计，2004年，全国大中型企业中，有72%的企业没有技术开发机构，2/3的企业没有技术开发活动。而韩国同期企业研发投入在国家研发总投入中的比例达到75%，企业已成为技术创新的主力军，大量的产业技术和高新技术均由企业完成。我国企业的研发投入绝对额还偏少，相对量还偏低，还需要加大投入力度，通过债券融资、项目融资、股权融资、海外上市等多种方式，使政府投资与境内外社会投资结合起来，形成政府财政拨款为引导、企业自筹资金为主体、金融贷款为支撑、社会集资、引进外资为补充的资金投入渠道。

（二）中小企业是技术创新的生力军

技术创新具有高风险的性质，有效的创新机制往往需要强烈的产权激励，敏锐的价值发现能力，灵活的决策机制，尊重个人的制度安排和既勇于冒险、又有利于分散风险组织和机制。民营科技型中小企业由于更加符合这些特质，使他们成为技术创新的一支生力军。即便在大型企业十分强盛的美国，技术创新83%的成果仍来自于中小企业，就是最好的例证。因此，建立“以企业为主体，产学研结合的技术创新体系”，是在政府提供的政策环境中，院校、科研机构、中小企业、大型企业在市场作用下，各自发挥比较优势，自由选择的结果。大学与企业“两张皮”的一个重要原因，是在两者之间缺乏一个“结合”的平台。在社会分工越来越精细化的今天，试图以“校办企业”，通过内部循环，实现科技成果转化，效果并不理想；试图依赖院校研发活动替代“企业研发中心”，来解决企业创新能力不足，不会取得好的效果。

三、关于提升科技管理工作水平的对策研究

（一）从国家的高度制定科技管理政策，推进企业科技管理工作的规范运作

政府科技管理的核心内容，在于为扶持和鼓励国家的科技发展战略提供正确、有效的法律保障。相关的科技管理部门要根据各个地区的科技工作开展情况以及科技发展水平，积极落实相关的科技创新政策，同时还要围绕地域经济、社会、文化等方方面面的协调可持续发展，制定相应的科技管理政策，营造具有激励氛围的创新环境，努力推进企业作为科技创新的主体。

（二）优化评价机制，强化知识产权，推进科技产业的产学研合作关系

科技管理工作的必须建立起一套完善可行的评价奖励机制，对相关科技项目的社会效益和经济效益进行综合评价。评价奖励过程并非短期见效的，可以结合项目自身的特点，对一部分项目设置一定期限的长期效益考评，同时可对日后推广过程中的节能、增效等功能进行必要的奖励，促进科技项目的可持续发展。知识产权是国际竞争的核心，其发展水平是衡量一个国家或地区的核心竞争力的重要标志。我国应该加强对知识产权的保护，以法律形式对其进行规范和保障，让更多的企业和个人愿意依照法律规范来进行科技项目的研究。同时，要充分挖掘高等院校和科研机构的智慧资源，建立起企业、高校、科研机构三方面的有机合作，形成良好的产学研精品基地，加速我国科技事业的整体发展。

（三）加强行业之间的业务交流，实现各种科技类资源的共享和优化配置

当前，一部分企业面临着技术力量薄弱、创新能力不足等问题，给企业的科技创新工作带来了巨大的阻力，给国家的科技管理造成了负面的效应。分析这种现象的根本原因，关键在于缺乏一个解决企业困难的资源共享平台，一旦搭建了相应的资源共享平台，企业可以不断完善自身的科技竞争力，降低企业科技创新的成本，加速科技创新的进度。

当今之世，科技创新能力成为国家实力最关键的体现。科技创新能力是社会活力的标志，科技创新能力的形成是一个过程，需要一定的环境。塑造有利于科技创新的环境，就能激发科技创新的社会潜能，建立良好的文化环境和社会氛围，培育学术教养和规范。同时，在管理体制的创新中，人是主体、是最活跃的因素，让人实现“人尽其才”的和谐状态，也是科技管理体制创新的重要使命。

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香港回归后，对科技创新非常重视。董建华在回归后第一年的政府报告中就指出，要使香港成为一个产品发明中心，而且服务对象不仅仅是本地，还要面向中国华南和整个亚太区域。具体地说，就是要使香港成为在发展及应用信息科技方面的全球重要城市(尤其在电子商业和软件发展上处于领导地位)。并指出要采取更多措施，鼓励大学研究人员、工商界和顾客三方面有更多思想上的交流，以激发创新，以及把科技发展成果转化成商品,同时需要充分利用内地的科学研究成果和人才。因此，香港政府在回归后制定了一系列的科技政策。

一、香港回归后的科技政策

香港政府在回归后的多次政府施政报告中强调科技创新问题，坚持按照国际标准，制定健全的科技政策，以配合香港高科技的发展，确保香港特别行政区能够继续激发创新、鼓励发明，并明确指出“创新与科技是促进经济增长的主要动力”，“香港要再创繁荣，必须有更广阔的经济基础，更多利用科技和创新，提高本港产品与服务的价值”。

政府制定科技政策的主要目标就是要提高香港工商界创新的能力，促进香港的科技发展，以及鼓励科研成果商品化和科技的应用,确保科技研究工作能为经济活动带来最大的附加价值,推动学术机构与工业界合作研究和发展科技。批出等额补助金，让高等教育院校和其它机构与工业界合力进行研究，加强工业界与内地科研机构的联系，充分利用内地的科技实力和香港本身的长处，将内地科研成果转化成商品。此外，为了汇聚科技专才，让企业可以从内地甚至世界各地招聘一些优秀的技术人才，并通过不同形式，促进科技上的合作。政府会尽力提供有利的环境，促进创新科技的发展和应用。

1.创新及科技基金政策

创新及科技基金由立法会于1999年6月30日决议通过成立，以资助能促进制造业和服务业创新及提升科技水平的项目。创新及科技基金由创新科技署管理，旨在提升本地经济活动的增值力、生产力及竞争力。政府希望透过基金，鼓励和协助香港的企业提升科技水平，并为其业务注入更多创新观念。创新及科技支援计划就是由该基金支持，本计划主要支援由大学、产业支援组织、专业团体及商会所进行的中下游研究发展项目。凡大学、产业支援组织、工商协会、专业团体、研究机关及本地公司，不论是在本地注册成立或根据香港特别行政区法规成立的公司或机构，均可提出申请。

政府于2005年初为创新及科技基金辖下的创新及科技支援计划采用新的三层拨款模式。第一层拨款模式包括成立研究及发展中心；第二层拨款模式包括资助不同核心主题的研发项目；第三层拨款模式则包括资助创新的应用研发项目。其中粤港科技合作资助计划是在创新及科技支援计划下新设的资助计划，此计划的目的是加强香港与广东省机构之间的科研合作。粤港科技合作资助计划设有三个不同的资助计划：平台研究计划、合作研究计划和公司研究计划。

2.有关科技创新的公营机构

香港政府为了促进科技创新，在回归后成立了一些与科技有关的机构，以扶助香港的创新产业。为了便于比较，下列表中列举了回归前后成立的所有的与科技有关的机构。

从表1中我们可以看出，回归前不存在与科技研发直接相关的机构。回归后，香港政府开始注重科技创新，成立了香港生物科技研究院有限公司、香港应用科技研究院有限公司、香港赛马会中药研究院有限公司、香港科技园公司和香港研发中心等创新机构。

3.大学与产业合作计划

大学与产业合作计划旨在鼓励私营公司充分善用各大学的知识及资源，以便推行更多研究发展工作。计划的重点在于加强本地大学与私营公司的合作关系。此计划由下列三个计划所组成:

(1)厂校合作研究计划

此计划旨在透过资助本地公司聘用大学毕业生协助专利研究发展工作，加强大学与产业界的合作关系。研究生将会派驻参与公司，就指定的事项从事为期不超过两年的研究工作。大学会为从事项目工作的研究生提供指导。计划会承担研究生补助金的一半费用。研究生每月最多可获创新及科技基金提供7,500元补助金。由于项目为期不可超过两年，因此创新及科技基金为每位研究生所提供的最高补助金额为180,000元。

(2)合作研究等额补助金计划

此计划旨在推动私营公司与大学合作推行专利研究发展项目。此计划不会资助纯粹探讨现有科技的日常应用事宜或搜集和分析资料的项目。此计划的目的是使大学能在项目的研究发展工作中担当重任，所以大学的研究员必须是项目工作小组的核心成员，并且负责进行项目的大部分研究发展工作。参与公司必须以现金支付的方式，承担不少于50%的项目成本。

(3)客席研究员产业研究计划

此计划旨在协助大学及产业，就香港政府还没有发展但具长远发展潜力的自然科学或工程项目进行研究，以适应产业的需要。大学的一名杰出研究员将在一段特定限期内获邀担任客席研究员，带领进行项目的研究工作。与合作研究等额补助金计划相同，大学研究员须负责进行项目的大部分研究发展工作。

二、回归后香港科技创新投资状况

董建华在首任期间，大大增加了科技研究和发展的财政投入，其方向主要是创新应用研究，在此后的几年中，政府一直稳步发展与科技有关的行业，香港的大学每年动用约30亿元以上进行研究。1997年下半年拨款33亿兴建科学园第一期工程；政府每年向生产力促进局拨款1.8亿，改善中小型企业的科技咨询和向中小型企业推广科技应用的条件;为协助工业界推动科技发展，用2.5亿设立香港工业科技中心;此外，政府也向应用研究基金注资7.5亿，作为营运资金;拨款50亿，设立创新及科技基金，以资助中小型企业的科技创新和应用研究;从1998年起l0年内投资20亿,成立专注“中游”研究的应用科技研究院。应用科技研究院自成立以来，一直扮演着在香港推动高科技发展的桥梁角色。当前,香港各大学的科研工作主要集中在中上游领域，而有关科研成果商业化存在一定的困难。应用科技研究院的成立，正好填补了这个空白，为香港的大学和科研人员提供了一个应用科技研究的平台，推动实用产品研发，将科技成果推向市场。

1.香港政府研发拨款分布概览

注释:由于四舍五入关系，表内个别项目的数字加起来可能与总数略有出入，数据截至2006年6月30日。

不同行业及不同支持计划的拨款分布对比图

从表2和上图上整体看来，创新及科技支持计划是主要的拨款来源,占据了总拨款的79%，而电气及电子、基础工业和信息科技三个行业占据了政府拨款的大部分，超过了75%。这也充分说明了香港政府近年来对科技创新方面的大力支持以及对信息科技的重视。

2.应用研究局支持的投资项目

从1998年开始，政府委聘基金管理公司进行投资项目的管理，拨款主要偏重于信息科技和电讯。回归后（从1998年到2005年8月底）,信息科技和电讯分别得到了2.3566亿元和1.1087亿元的拨款。在这种资助下，香港的信息科技有了快速的发展。而生物科技和电子方面在回归前后得到的拨款没有发生大的变化，生物科技的拨款在回归前后分别是0.1657亿元和0.117亿元，电子方面的拨款回归前后分别是0.3566亿元和0.3352亿元。

3.研究开支与人员数目

回归后研究与发展的开支与人数发生了很大的变化，从政府统计处科技统计组2006年6月2日的统计资料可知，研究及发展开支的费用从1998年的56.025亿元增加到2004年的95.052亿元，分别占本地生产总值百分比的0.43%和0.74%；研究及发展人员数目也从1998年的9022人到2004年的18846人。

三、最新科技合作情况

香港在本地推动创新科技发展的同时，也积极促进与内地有关机构合作，包括科技资源共享和进行研发项目合作。目前，香港与国家科技部、泛珠三角省区、广东省和深圳市均建立了良好和有效的科技合作机制，汇聚各方的优势资源，达到整体的最大效益。新成立的五所研发中心为香港和大陆提供了一个开放的科技合作平台，进一步深化香港与内地的交流和合作。香港的科研人员拥有国际研究经验，也熟识内地的科技需要，因此研发中心可以促进香港政府、内地和海外科研机构和企业的合作，建立广泛的研究合作网络，提供宝贵的合作机会。双方同意安排香港的大学和科研机构的实验室，作为内地国家重点实验室的合作伙伴，加强香港参与内地科技发展计划，包括“高技术研究发展计划”及“国家重点基础研究发展计划”。

四、结论

本文研究了香港地区政府回归8年来制定与落实的一系列的科技政策，香港政府在这几年中尽最大努力给科技创新提供有利的环境，促进科技创新的发展和应用，成立了由创新科技署管理的创新及科技基金。当前，香港政府要充分认识到本身科技创新方面的优势和机会、劣势和威胁，在此基础上制定利用自己的资本、信息等方面的优势与大陆的人才和技术优势结合起来的战略，与大陆的一些地区合作，充分发挥香港的优势，进一步发展科技创新。

参考文献:

[1]董建华:一九九七年政府报告[R]香港，政府印务局

[2]董建华:一九九八年施政报告[R]香港，政府印务局

[3]创新及科技基金概览创新科技署的网站 itc.gov.hk/gb/welcome.htm

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doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 13. 106

[中图分类号] G644；G657.5 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）13- 0239- 03

0 引 言

随着国家创新驱动发展战略的深入实施，国家和省市逐步加大科技经费投入力度，不断优化科技创新环境建设。如何引导广大科技人员科学合理地开支科技经费、规范经费责任单位建立有效的管理制度，是当前高校科技经费使用与管理的首要问题。

1 科技经费管理面临的新形势

党的十以来，国家出台了《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》《关于改进加强中央财政科技项目和资金管理的若干意见》和《关于进一步完善中央财政科技项目资金管理等政策的若干意见》等文件，有力激发了创新创造活力，促进了科技事业发展，特别是在科技经费使用与管理方面，强调要进一步简政放权、放管结合、优化服务、强化落实，改革和创新科技经费使用和管理方式，更好地激发广大科技人员的积极性和创造性。作为科技经费的使用单位，我们要积极贯彻落实好国家政策，以调动科技人员的积极性和创造性为出发点和落脚点，完善管理政策，优化管理流程，改进管理方式，强化激励C制。

作为一所国家重点医科大学，学校正在积极融入创新发展的建设行列，学校承担的科技项目和科技经费总量显著提升。“十五”期间，科技项目1 112项、经费2.05亿元，“十一五”期间，科技项目1 626项、经费4.42亿元，“十二五”期间，科技项目2 583项、经费10.87亿元；科技项目和科技经费规模不断扩大，需要高校在经费使用和管理方面制定更加科学有效的管理制度，进一步优化服务功能，促进形成充满活力的科技管理和运行机制，引导科技人员在按照科技活动规律和财政预算管理要求的情况下，科学合理地使用科技经费。

2 科技经费管理现有的措施

在科技创新环境建设方面，学校努力营造大众创业、万众创新的良好氛围，充分调动教职工从事科技创新的积极性。

2.1 建立科技经费管理机制

学校实行“统一领导、分级管理、责任到人”的科技经费管理体制，科技经费管理实行学校、学院、项目组三级管理。科技、财务、资产、监察、审计、人事等职能部门明确各自在科技经费使用、管理与监督方面的职责和权限，建立科技经费协同管理监督机制，制定科技经费管理细则。

2.2 完善科技经费管理制度

根据国家、省市关于加强科技经费管理的新规定和相关要求，为进一步加强和规范学校科技经费的管理，提高科技经费的使用效益，学校修订了《南方医科大学科技经费管理办法》，并将国家、省市的相关科技经费管理办法印发各单位和科研人员。

2.3 加强内部审计监督

针对承担的重大、重点项目经费使用情况，积极联系具有审计资质的专业会计师事务所来校进行中期财务检查，指导科技经费使用，及时发现问题并尽早解决，防范违反财务纪律行为发生。积极配合科技部、卫生计生委、国家自然科学基金委开展的专项经费审计工作，促进科技经费规范管理。

2.4 强化科技经费管理意识

学校不断加强科技经费管理的法律法规和财务规章制度的宣传力度，通过专题讲座、网络媒体、宣传橱窗开展科技项目经费管理知识普及和政策解析，使广大科技人员自觉遵守有关管理规定，严格执行管理规章制度，确保科技经费的使用合法、合规。

3 科技经费专项审计情况

近年来，学校承担的科技项目和科技经费呈现出大幅增长，这些经费的获取在学校的学科建设、人才培养、平台建设、成果产出等方面发挥了极大的促进作用，充分发挥了科技在学校整体发展中的支撑和引领作用。为加强科技经费管理，学校在2017年初对承担的科技经费开展了一次全面、细致的检查，涉及在研项目2 208项，科技经费7.04亿元。项目分为4类，分别是国家级项目、省部级项目、其他纵向项目和横向项目，其中：国家级项目包括科技部项目、国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目、美国国立卫生院NIH项目，省部级项目包括教育部项目、国家中医药管理局项目、广东省自然科学基金项目、广东省科技计划项目，其他纵向项目包括广东省教育厅项目、广东省卫生厅项目、广东省中医药管理局项目、广州市科技和信息化局项目、区科技局项目、南方医科大学校内课题，横向项目指学校专家承接企事业单位科技协作的项目。

4 科技经费专项审计反映的问题

4.1 缺乏专业科技经费管理人员

学校承担的科技项目数量多、类别复杂、涉及经费额度大，不同类别的项目经费管理要求各不相同，但目前学校没有配备专职的科技经费管理人员，导致在科技经费管理过程中，科技管理人员对经费管理不够专业，不利于科技经费的专业化、规范化、精细化管理。

4.2 预算编制不严谨，经费支出和预算有出入

部分项目存在经费预算与经费支出不一致的情况，具体表现在测试化验加工费、实验材料费等支出超出预算。主要原因一是项目负责人技术路线制定不够细致，对可能发生的阴性实验结果考虑不够充分，导致重复实验和调整实验方案，进而造成实验成本增高；二是对耗材价格、分析测试费用、实验动物饲养费用等了解不足，致使由于价格调整造成支出超过预算经费。

4.3 科技人员对经费的规范使用不够重视

科技人员在项目研究过程中，对研究经费的合理使用不够重视。一是项目负责人对项目研究经费的管理政策和要求不够熟悉和了解，缺乏学习相关规章制度的主动性；二是项目负责人对承担项目研究经费的开支进展情况不够清楚，未能及时掌握经费使用的总体情况，不能合理安排经费开支。

4.4 经费使用数据信息更新不及时

科技经费使用数据信息不能够同步实时更新，科技人员无法及时获取科技经费的支出明细，不利于科技人员动态了解经费的开支状况。

5 科技经费管理举措

5.1 提高科技管理队伍的服务水平

科技管理队伍的建设直接关系科技事业的发展，定期开展科技管理队伍培训，强化服务意识，才能更好地指导和服务科技工作者。科技管理部门要增设专职科技经费管理人员岗位，细化科技经费管理工作职责，科技、财务、设备、资产、审计等相关职能部门的管理人员，应定期进行相互的交流、学习，不断提高科技经费管理人员的综合素质和管理能力。

5.2 加强科技经费预算管理

在科技经费预算编制过程中，财务和科技管理部门应指导项目负责人做好科技经费预算编制工作。明确科技经费支出范围，强调经费支出应严格按照预算书要求和项目进度执行预算，在制定技术路线时应设计好备选方案，同时预先了解项目执行过程中所需的耗材和检测的价格，增强科技经费预算科学性和精细化程度。

5.3 进一步修订和完善科技经费管理制度

根据国家、省市关于加强科技经费管理的新规定和相关要求，结合学校自查存在的问题进行整改，开展规章制度清理工作，进一步修订和完善科技经费管理办法。根据科技活动及科技经费管理的需要，制订科技经费管理风险防范措施，惩防并举、注重预防，逐步出台各项专门规定，进一步明确学校科技经费管理相关部门责任，完善科技经费监督制约机制。

5.4 提高科技人员的经费管理意识

在科技人员中加强科技经费管理规章制度的宣传力度，通过专题讲座、网络媒体、宣传橱窗开展科技项目经费管理知识普及和政策解析，使科技人员从思想深处充分认识到学习科技项目经费管理规章制度的重要性，严格执行管理规章制度的迫切性，自觉遵守有关管理规定，强化合理使用经费的意识，提高经费使用效益。

5.5 搭建科技经费管理的信息化平台

建立一个连接财务、科技、审计等相关职能部门和科技人员的信息管理共享平台，实现科技项目经费相关业务的网络化管理。构建动态监督管理体系，使科技经费能够实时动态查询、统计分析和管理，各职能部门通过信息平台可及时获取科技项目信息。

5.6 加强科技经费支出明细的公开，接受公众监督

加强科技经费的监管力度，实施立项项目绩效情况公示、项目信息公开以及使用科技经费支出明细公开等制度，广泛接受公众监督，从而更有力地促进科技经费的规范使用和管理。

主要参考文献

[1]中共中央办公厅.关于进一步完善中央财政科技项目资金管理等政策的若干意见（中办发〔2016〕50号）[Z].2016.

[2]国务院办公厅.关于改进加强中央财政科技项目和资金管理的若干意见（国发〔2014〕11号）[Z].2014.

[3]刘双清.如何实现科技经费的高效管理[J].中国高校科技，2014（4）：31-33.

[4]张艳，杨允仙，唐安，等.新形势下科技经费管理评价研究探讨[J].科技管理，2016（z1）.

[5]林学延.华南师范大学科技经费精细化管理的实践与探索[J].现代经济信息，2016（11）.

[6]孙风艳.关于高校科技经费管理与绩效考核问题的思考[J].中国集体经济，2017（6）：109-110.

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一、加强科技创新

1.要坚持同志提出的创新要“有所为有所不为”的方针,从实际出发,以制度创新为基础,方法上要有特色、有重点、有体系;人才上要按照“开放、流动、联合、竞争、高效”原则;选题上把市场需求同档案部门的优势相结合,探索新思路,新方法,新机制。2.充分应用现代科技成果与技术手段,重点在档案保护、缩微、裱糊、消毒杀虫、馆库建设与管理、信息技术的研究与应用上取得突破。在科技创新力量上,积极探索开展多种形式的理论、实践、科研结合,强化对档案价值鉴定、新型载体保护、档案资源开发、档案依法行政等方面的研究。3.创新档案管理模式,实现现代化管理。目前许多档案管理部门都将计算机应用于档案管理,但多数仅限于各类档案目录的录入与检索,计算机应用的潜力没有完全发挥出来。因此加强计算机技术在档案管理工作中的应用,将有效地提高管理效率和管理水平。

二、完善档案教育,以适应社会

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1.要坚持同志提出的创新要“有所为有所不为”的方针,从实际出发,以制度创新为基础,方法上要有特色、有重点、有体系;人才上要按照“开放、流动、联合、竞争、高效”原则;选题上把市场需求同档案部门的优势相结合,探索新思路,新方法,新机制。2.充分应用现代科技成果与技术手段,重点在档案保护、缩微、裱糊、消毒杀虫、馆库建设与管理、信息技术的研究与应用上取得突破。在科技创新力量上,积极探索开展多种形式的理论、实践、科研结合,强化对档案价值鉴定、新型载体保护、档案资源开发、档案依法行政等方面的研究。3.创新档案管理模式,实现现代化管理。目前许多档案管理部门都将计算机应用于档案管理,但多数仅限于各类档案目录的录入与检索,计算机应用的潜力没有完全发挥出来。因此加强计算机技术在档案管理工作中的应用,将有效地提高管理效率和管理水平。

二、完善档案教育,以适应社会

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一、我国农业科技管理的现状

现代农业科技管理是依据农业科技自身发展规律和特点运用科学管理理论和方法，对各项农业技术活动进行组织和策划，以求在时间和经济上最合理、最有效地达到预定的农业技术发展目标。它是现代科技管理的重要组成部分，也是实现农业经济功效最大化的有效途径。然而新中国成立以来，为尽快恢复和发展国民经济，我国实行的是以城市为基地的工业化战略，把业中的资金强制性地转移为工业化积累，在工业化战略的推动下我国的现代工业在城市迅速扩张。而相比较而言，农业在相当长的时间里却整体徘徊不觚，发展艰难。改革开放以来，面对新的国际国内形势，国家加大了对农业科技资金的投入，加强了科研院所的组建，加快了科技成果的转化，以法律形式规范了农业科技专利成果交易。农业要发展，农民要增收，除了对国家政策的需求外，关键要靠农业科技的支持。然而由于一些体制不健全的客观因素制约，使得我国农业科技的发展与经济总体不相适应。其原因有四个方面。一是农业科技管理的主体不明晰。现代农业就是利用高新技术和适用技术把传统农业的旧“四靠”转变为一靠科技、二靠人才、三靠投入、四靠管理的新‘四靠”。在我国由于长期以来农业科技的管理主体是以各级政府纵向调控和直接领导为主，农业科技管理机构的主体地位和作用一直没有在法律上得到应有尊重。同时，一部分农业科技投资主体和收益地位不明晰，产权关系不明确，使生产者和经营者缺乏积极性，没有产生出应有的效益，也严重制约了地方农业经济的发展。科技的发展不以人的意志为转移，也不以政府的行政指令为转移，农业科技管理需要管理者遵循科技发展的普遍规律，因此在制度化的前提下也应该赋予地方科技管理部门以一定的自和灵活性，因地制宜地发展地方农业。二是地方农业科技管理资金匮乏。国家每年都会在财政预算中拿出相当部分资金用于农业科技的改革和完善，同时也要求地方各级政府投入部分财政资金以支持本地农业经济发展。但由于我国实行的是中央和地方两级预算，而地方自留可支配财政资金并不多，所以各级地方政府对于大量资金投入效果并不明显、对GDP增长贡献不高、且见效期长的农业科技的热情自然不高，也就造成了一些具备发展高新农业的地方因缺乏政府财政的大力支持而错过了良好的发展机遇。三足政府对农业高新技术宣传力度不够，农民对采用高新成果缺乏热情。农民是农业关系的主体要素，科技成果转化的关键是要有广大农民的支持和拥护。而在现阶段我国农业科技管理基本还是由政府主导和垄断，政府对农业科技的宣传缺乏力度，加之市场化的农业科技交易体制没有完全形成，农业科技成果转化难。同时，由于广大农民的文化科技素质偏低、经营规模小、收益低，对采用高科技的热情商。是农业总体的机械化水平不高，资金匮乏。严重制约了农业机械的发展，唰时也影响『．农业科技的研发和转化，我国农业机械化低水平层面运转的现状严重制约着农业新技术规模效应的发挥和农业生产水平的提高。

二、构建现代农业科技管理新体系

在知识经济时代，科技含量的高低是增加产量、降低成本提高质量、减少损耗、提高效益、占领市场的关键，因此提高科技的研发速度，改革传统的科技管理体系就显得尤为必要，必须采取有效对策。构建现代农业科技管理新体系。

(一)完善科技管理体制，制订长远科技发展战略科技管理体制改革是我国经济体制改革的重要组成部分。对农业科技发展需要从战略的高度做出再瞻性的部署，打破条块分割的科技管理体制，加强和完善农业科技管理的立法和执法，有效地保护知识产权，重奖取得重大成果转化效益的单位和个人。建立科技成果转化过程中的公共资源保障机制，完善技术市场与资本市场。同时，必须将农业科研投入放在公共财政支持的层面，把对农业科研的投入看成不断增长的公共需求和维持农业续、健康发展的内在动力。制订长远科技发展战略不仅是农业济长期持续稳定发展的重要保障，也是现代农业科技发展的在要求。国家农业、科技主管部门和地方都要从长远出发，对业科技工作做出合理规范，形成三个层次力量最优配置，为我转型农业的发展提供广阔空间。

（二）进一步贯彻科教兴农战略，加快农业科技成果转化技成果转化是科学技术发展的一个永恒主题，也是至今我国在这方面尚无满意答案的现实难题。科技成果向生产力的转化，涉及到不同阶段的发展过程。宏观看，科技成果转化是由科技给、转化、需求和科技环境系统等构成的大系统，其运行要求立、健全相关的动力机制、收益分配机制、约束机制、激励机制调控机制等。微观看，科技成果的转化包括实验室研究、中间试验、工业性实验、工厂化生产等环节。因此，必须规范高校、科研院所科研和成果转化衔接体系，实施高校、科研院所与企业和地方的科技联姻，动员各类农科教研机构和私营企业参与多元化农技推广服务体系。科技的研发必须依照市场经济发展规律运作，以生产的实际需要为契机，而且科技成果也只有在转化为产力时，才能为社会增加更多价值。企业可以凭借自身优势，开展新产品、新技术、新工艺、新设备的研发和引进，成为创新的主体和技术推广的载体。科研机构、龙头企业和农民要形成密切利益共同体，使其成为教学与科研成果的孵化器，优良品种推广的生产基地，有效发挥科技辐射、带动效应。2003年南京农业大学等单位与连云港市共同发起的“百名教授科技兴百村小康工程”活动(简“兴百村活动”)已初见成效，该活动不仅有力地促进了科研院校与农村的直接联系，避免了中间环节所产生的烦琐程序、信息中转误差和资源丢失现象，实现了事业单位职能和服务型观念转变，而且农民也可以把在农业生产过程中所遇的新问题、新情况及时地反馈给专家，力求把问题解决在最先发现环节。

㈢提高农业科技人才素质，完善农业人才市场要加快农业现代化的步伐，教育是基础、科学是关键、人才是核心。拥有多少受过高等教育和专业知识培训的高素质人才，如今已成为国际通用的衡量国家竞争力强弱的标准，而科技人才、管理人才及中介人才是科学技术成果转化的载体，只有这些人才的密切配合，才能实现政、企、校、研、资”多维互动。因此，必须要建立和健全以知识产权为资本的入股机制，切实加强知识资本在科技创新中的地位，降低知识资本准入门槛。同时，有条件的地方政府应建立地方人才储备库，并将其作为一

种长效机制稳定下来高校与科研院所应该为地方造就一支有文化、懂技术、善管理会经营的新型农民：在成人教育中定向地为急需农业人才的中西部贫困地区培训大专或大专以上的技术人员；实施远程教育和各种专业讲座，及时地把各种最新的农业科技信息传播到农业地区；农业高校要设立农业推广硕士点，定单式地为基层培养农技推广人员；地方政府也要为农技推广人员提供各种条件，避免人才流失现象的发生。这样才能真正地在我国建立人才激励要素流动、市场选择的新机制，形成市场化、网络化、信息化和制度化的多维互动的创新模式，促进我国农业的跨越式发展。

（四）改革农业推广机制，完善农业推广体系加强改革和完善农技推广体系，是决定现代农业体制改革成败的关键。在我国，传统意义上的农技站早已变成了只有部门、没有人员或只有机构、没有作用的空架子或纯营利机构。现代农业经济发达国家的成功经验告诉我们：农业要发展，基层推广站的作用是不容置疑的，建设好现代意义的农业推广体系将是最终解决“三农问题”的关键。我国现行农技推广体系不仅无法适应市场经济体制，也无法应对加入m后世界农产品贸易对我国传统农业经济带来的冲击，因此应在确保农技推广体系稳定的前提下，深化体制改革，建立适应新形势的农技推广服务体系。加强农技推广体系建设不能单纯以追求经济效益为目的，而应以社会利益最大化为目标。各地应从实际出发，深层次地发掘地方农业发展潜力，提高农产品的科技含量与市场准入门槛，提升农产品在国际市场上的竞争力，帮助农民抵御各种风险。

（五）建立现代信息平台，实现农业科技“高速公路”科技信息平台是指综合社会业已存在的科技与信息，为快速合理地利用科技资源提供一个可供随时查询利用的信息资源库，为建立农业数字信息“高速公路”，实现资源共享，应在各县建立以农业部门牵头的科技信息服务体系，包括建立农业科技‘‘l10”系统和专家库；要切实转变政府观念，合理设置农业管理和服务机构完善农业科技管理体制，避免多头管理和相互推委、扯皮现象发生；还要借鉴国外先进经验，筹建高水准的农业情报信息体系组建统一的农业预警机制。平台的建立单纯依靠行政部门无疑是不够的，没有广泛非行政力量参与是不可想象的，因此政府应该推动、整合现有资源，采取多媒体信息交流手段，抓好农业基础建设、技术开发和科技服务工作，即科技的产前、产中与产后三阶段的管理，实现经济效益和技术效益的双赢。

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当今世界正经历百年未有之大变局，金融业也正经历着科技与产业高度融合、深度叠加的新变革。在危机中育先机，于变局中开新局，商业银行风险管理必须适应金融科技新常态，育先机，开新局。

一、金融科技的本质和新常态

金融科技，是技术驱动的金融创新，旨在运用现代科技成果改造或创新金融产品、经营模式、业务流程等，推动金融发展提质增效。究其本质，金融科技是金融机构将数据作为新的、战略性的生产资料，推动实现金融生产力的一次全面升级。其中，5G技术，着重解决数据获取和传输问题，传输速度的提升使得万物互联成为可能，数据的获取和传输将不再是瓶颈；大数据技术，着重解决数据的全量管理问题，成熟的底层技术框架使得数据采集、存储、集成、计算、分析等不再是瓶颈；云计算，着重解决数据的运算能力问题，云计算的基础设施和操作系统使得实施数据传输和运算的网络、系统、硬件、软件等不再是瓶颈；人工智能，着重解决数据的分析和应用问题，机器学习、生物识别、自然语言处理、语音技术、知识图谱等极大提升了基于数据的分析、操作、管理和决策能力；区块链，着重解决数据的信任问题，分布式账本技术实现了数据存储、传输和访问的一致性、真实性、准确性。现实生活中，金融科技带来的改变比比皆是：智慧网点带来更好的用户体验。当客户步入一个基于5G和人工智能服务构建的智慧网点，基于生物识别技术的客户识别系统第一时间识别客户身份，客户可以在智能交互屏完成各类常用业务，如需客服支持，远程坐席通过视频接入，实现“一对一”服务。“技术应用+服务功能+场景链接+生态融合”四位一体的智慧服务体系，突破了银行服务在交易介质、时间、空间等方面的限制，为客户带来更加安全、便捷、智慧的金融服务体验。智能投顾提供专属客户服务。理财投资需要专业的知识背景，客户通过网点的客户经理获取专业的财富咨询，受客户经理人数和经验的限制，很多客户无法享受到专业的理财服务。智能投顾通过大数据和人工智能技术，根据客户个人特质和资产情况，评估客户风险承受能力，无需客户经理，就能为客户定制投资组合产品，客户无需具备丰富的专业知识，就可以根据自身的风险偏好，设定预期收益率，实现一键投资。通过大数据分析和智能模型，为客户提供在线组合配置建议及组合管理的理财顾问服务。金融科技始于金融、融于金融。各类金融创新将突破时空限制，潜移默化或急速改变客户的金融消费行为习惯，也改变了商业银行的经营管理方式。对银行而言，对物理网点和网点从业人员的需求会降低，对长尾客户的服务效能会提升。对客户来说，缩短了业务办理的等待时间，能获得更专属的金融服务，提升了业务办理效率和体验，更多的业务无需到网点就能办理。这些新服务、新产品，将银行打造成“空中银行”，将客户变成“空客”，客户的新习惯与银行经营管理新模式相互促进，成为金融科技新常态。由此产生新的风险管理数据、模式和需求，要求风险管理工作与时俱进，不断创新。

二、建立三大思维应对金融科技新常态

金融科技，未来已来。新常态需要新思维，商业银行应加快适应金融科技带来的转变，以全量思维思考问题，以智能思维推进工作，以底线思维防范风险。

（一）建立全量思维，适应以大数据为驱动的风险管理新趋势

全量思维下的风险管理以大数据为驱动，解决了传统风险管理中数据来源单一、数据维度有限的困境，用全量、有效、合规的数据做好风险管理。一是加强数据获取。金融科技视角下的风险管理建立在多维、海量、动态的数据基础之上，需要整合自有数据、收集公开数据、与第三方服务商合作以及新渠道开发等方式，构建包含市场数据、业务数据、行为数据等维度全量数据，实现数据持续更新，为风险管理提供数据基础。二是提升数据质量。多渠道、多维度、海量的数据会带来数据质量的挑战。一方面，不同数据来源会导致数据标准不统一，需要在金融大数据平台汇总成统一数据格式；另一方面，各个数据来源的数据有效性不同，可能存在数据缺失、失真等问题，需要对数据有效性进行校验。三是保障数据合规。全量数据思维下，数据来源更广，除了公开的市场数据外，还需要利用业务数据、行为数据，甚至是客户在行业内其他机构的数据和跨行业的数据，需要有效使用合规数据，避免掉入合规陷阱。

（二）建立智能思维，掌握以人工智能为手段的风险管理技术

新形势下的风险管理需要建立智能思维，利用人工智能技术在大数据平台的应用，改进信息获取时效，前移风险防控手段，实现数据实时获取、模型自主学习、参数动态调整，创新风险控制、监测和预警。一是前瞻性的风险控制。传统的数据获取方式使得风险的防控更多集中在事中和事后，对于事前控制手段较少。大数据和人工智能可以利用多维度的数据更早发现潜在的风险因素，将风险管理的控制点向事前移动。二是高时效的风险监测。传统模式下，由于数据获取滞后和需要人为调整模型参数，信息不对称导致风险发现会有延时。大数据技术可以实时获取并处理海量数据，利用人工智能技术不间断运行并动态调整风险模型，实现高效的风险识别。三是新形势的风险预警。前置的风险控制和高效的风险监测方式，使风险信息的发现和获取变得更加灵活、高效，需要建立与之相适应的风险预警和处置机制。

（三）建立底线思维，防范金融科技创新带来的风险挑战

金融科技为风险管理提供了新思路、新方法，在降低成本、提高效率的同时也会带来相应的风险挑战。需要建立底线思维，应对金融科技创新带来的合规风险和操作风险。一是合规风险。无论是依托大数据平台的数据获取和使用，依托人工智能的实时运算模型和高频的量化交易方式，还是基于区块链技术的数字货币发展，新技术的应用都需要符合法律和监管的要求，防范合规风险。二是操作风险。一方面，大数据管理和使用不当，会造成海量数据泄漏，需要防范数据使用中的信息安全风险；另一方面，人工智能模型运行中出现的模型准确度下降甚至误报情况，需要通过持续的模型监测、评估和优化防范模型风险。

三、金融科技新常态给风险管理带来新机遇

新常态下，以5G、大数据、云计算、人工智能、区块链为代表的前沿技术为金融业务领域带来丰富应用创新的同时，也给商业银行的风险管理带来了诸多机遇。传统的金融行业风险管理依赖专家经验判断，信息获取渠道单一，对于客户的集群风险、行业风险和市场竞争能力较难识别。金融科技带来风险管理的方法创新，使得风险管理能够更加智能、更加高效、更加便捷地完成风险识别、计量、预警和控制工作。

（一）构建智能反欺诈监控平台

互联网和移动通讯的发展与普及给金融业态带来了深刻变革。传统欺诈防控方法以专家经验规则为主，技术手段相对落后，人工依赖程度较高，效率低下。在银行业务线上化、网络黑产技术化的形势下，银行传统的反欺诈方式已经难以奏效。以大数据为基础，运用人工智能、云计算等金融科技手段构建的全流程、多维度欺诈风险防控体系，能够实时识别、监测、阻断欺诈风险。工行智能反欺诈基于工银智慧大脑训练智能AI反欺诈模型，嵌入每笔用户动账交易，实现交易过程中毫秒级智能反欺诈识别和处理，直接避免客户欺诈损失。当客户在进行大额交易或向可疑账户汇款时，需要进行二次确认；在客户进行信用卡申请时，无需再通过打电话的方式进行核实，可以通过大数据的方法进行信息核对，风险控制更加高效、准确。

（二）创新交叉线风险智能监控

近年来，杠杆高、嵌套深、产品复杂、资金空转的市场和业务乱象不断，市场动荡极易带来交叉性金融风险传播。传统情况下，因为业务数据分散，每一次市场震动，都需要很多团队和人员分工协作，各自独立分析数据，再统一汇总分析，很长时间才能全面摸透客户存量业务和风险传染路径。金融科技整合全量大数据，一键看清客户业务关系和资金流向，使得交叉性金融风险防范更加高效。工行集团投融资风险监控平台，应用于债券投资、风险排查、风险预警、专题分析，能够支持单客户和组合客户一键式风险排查，15 分钟内分析客户相关的债券、股票、贷款、租赁、票据、交易、存款、结算、资产、评级、财报、舆情等7 大类、25 小类信息，每日4 次获取客户股票债券价格异常波动、经营管理层变化、企业重大盈亏、经营管理重大变化等负面舆情，准实时地识别全市场的高风险客户和高风险债券，支持总分行加强交叉风险管理。对于风险管理而言，金融科技可以说是一把双刃剑。金融科技可以使金融业务有效提速和扩容，但也显著加大了操作风险、信用风险以及道德风险，加大了风险控制的难度和维度。工商银行愿意迎接各类挑战，坚持“主动防、智能控、全面管”风险管理路径，强化专业化经营和精细化管理，顺应时展趋势，加快金融科技的应用，持续推动风险管理新模式的构建与优化，积极支持金融业务稳健发展。

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关键词 科技人才 管理影响因素 促进机制

在三次工业革命的影响下，各国逐渐认识到科技人才的重要性，所以，各国都将科技人才培养与管理放在首要位置，并推出各种政策为科技人才管理奠定基础。我国正处于社会转型发展关键期，对于科技人才的需求也在增多，但影响科技人才管理的因素也很多，因此，有必要联系影响因素做好科技人才管理促进机制构建工作。

一、科技人才管理影响因素分析

（一）内部因素

第一，激励结构。对于科技人才管理来说，其激励结构由激励水平与激励方式构成，科技人才对激励水平的要求较高，激励水平越好，留住科技人才的可能性就越大，人才流失率也越小。一般来讲，可以采用的激励方式有精神激励与物质激励两种，其中精神激励有职位晋升与表彰等，物质激励有奖金、提供住房等。但一些地方并没有认识到这一点，导致科技人才大量流失。

第二，发展前景。科技人才不仅注重眼前利益，更关注未来发展，并认为发展前景对自己的吸引力更大，而这种发展前景既包括组织发展前景，也包括科技人才自身发展。很多科技人才在进入组织前都会对组织与自己发展空间做必要的评估，如果组织与自身发展空间较大，他们就会留下来，如果发展空间受限或不具发展前景则不会选择该组织，这些都是科技人才管理中相对重要的影响因素。

第三，工作环境。工作环境对科技人才能力的发挥有很大影响，工作环境越和谐，对科技人才的帮助越大，科技人才所提出的建设性意见也会受到更多人的认可，相反则会影响科技人才工作信心，科技人才也会流失。

（二）外部因素

第一，经济支持。一般来讲，经济支持对科技人才管理影响很大，其原因在与科技研究需要大量的资金投入，如果缺少了必要的经济支持，不仅科技活动会受到限制，也会让科技人才失去信心。由于经济支持与地区经济发展有关，只有经济实力较强的地区才能为科技人才研究提供必要的经济支持。如我国东部地区经济明显强于西部地区，所以，东部地区的科技人才相对于西部地区多很多，这样逐步拉大了东西部差距。

第二，政策导向。国家政策对科技人才管理的影响也很大，通常受国家政策影响越大的地区，往往越能成为科技人才聚集地。如美国在二战后推出了很多与科技人才相关的优惠政策，使得世界各地科技人才大量涌入美国，促进了美国经济与科技发展。同样的问题也存在于我国，经济越发达地区，科技人才就越多，而科技人才越多的地区，政策也越好，进而促进了经济发展。

第三，文化氛围。文化氛围对科技人才的影响较大，文化氛围越浓重的地方，越能成为科技人才聚集地。如北京中关村、中科院、清华大学等，这些都是科技人才集中场所。文化氛围越好，科技人才留下的可能性就越大。

二、科技人才管理促进机制构建

要做好科技人才管理，就要联系实际情况构建合适的促进机制，也就是做好内部促进机制与外部促进机制，如下图1所示：

图1 科技人才内外部促进机制构建示意图

（一）内部机制

首先，激励机制。要留住科技人才，做好科技人才管理，就要构建完善的激励机制，联系科技人才实际情况建设，注重公平性与公正性的融入，减少人为干扰因素的影响，为实现这一目标应将第三方评价机构应用到科技人才评定中，只有这样才能增强他们的信心[3]。同时，及时更新评价标准与体系，应用多种激励方式，不仅要采用物质激励与精神激励，还要注意长期激励与短期激励的应用。

其次，发展机制。科技人才发展离不开科技人才管理，由于科技人才十分关注未来发展，这就需要联系实际情况，做好科技人才未来发展规划，组织应帮助科技人才完成评估，同时构建合适的发展机制。如经常为科技人才组织培训活动，增强组织科技人才与外部的交流，优化科技资源，给予青年科技人才更多发展空间，促进科技人才队伍不断壮大。

最后，工作机制。要做好科技人才管理，还要有良好的工作机制为基础。为科技人才打造高素质科研团队，做好科研分工与规划，增强科研团队的积极性与工作效率。同时，注重文化机制创设，坚持人本理念，给予科技人才足够多的认可，增强他们的工作信心。

（二）外部机制

首先，引进机制。科技人才管理中，最值得重视的就是人才引进机制，这就需要组织积极引进外部人才，保证组织科技人才与当地经济发展水平相符，避免形象化的存在，同时，不仅要引进国内各地人才，还要加大对国外科技人才的吸引，逐步增强我国科技与经济实力。

其次，投入机制。科研既不能缺少人才也不能缺少资金投入，所以，在科技人才促进机制构建中还要注重投入机制，采用多元化手段，逐步加大资金投入，构建多元化投资渠道，注意与社会的联系，只有这样才能做好外部机制构建工作[4]。同时，加强与政府的联系，从政府获得一定的科研资金，如果研究内容具有一定的保密性质，就要完全由政府控制，尽量减少商业化因素的融入，保护研究成果不外泄。

最后，政策机制。政策要以协调为主，由于我国东西部经济发展水平差距较大，导致科技人才分布严重不均，这就需要国家出台援助西部科技的政策，让更多科技人才深入到西部地区，做好西部人才教育工作[5]。同时，注重制度化的融入，政府要做好科技人才管理，提出一系列留住科技人才的政策，如必要的社会保障政策、人才培养与奖励政策等，并将这些政策落到实处，让科技人才看到国家对他们的重视。

三、结语

科技人才是国家发展不竭的动力，是社会经济发展的重要推力，这就要求组织做好科技人才的管理，推出合适的政策留住人才，增强人才工作的信心，让科技人才感受到国家重视，这样不仅有利于早日实现“中国梦”，还能吸引各国科技人才进入我国，使我国始终占据不败之地。

参考文献：

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[2] 杜文岭，齐钦，仇琛.企业引进和培养高层次科技人才激励机制研究[J].企业科技与发展，2014.22.

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首先，农业作为发展的根本，对于我国的建设具有积极的意义，在农业科技服务中，主要包含了两方面的要素，一方面是在科研人员的共同努力下，为农业发展创造出来的一些优秀的成果，这些都是以农业科技的自然原理为基础得以实现的，并且在此基础上，利用多种途径将这些发展成果传递为接纳者，有效的促进了农业生产操作方式水平的提高。另外一方面，在整个农业体系中，不仅包括了农户自身，还有农业合作社以及相关的企业等，他们通过对科技的应用，将生产活动更加贴合市场的需要，从而获得更加理想的效益，并将生产活动中产生的问题向科研者得到反馈。这是农业科技服务中两点重要的内涵。

其次，在农业科技管理中，与农业科技服务具有一定的差异，在这一概念中主要是在科技流通的创新环节得以实现的，以参与主体为中心，通过特有的目标集合在一起，并且共同为这一目标作出努力，方式以及组织等相关的内容可以是多样化的，在整个过程中，都是由参与主体自行加以控制，对于现代化的农业发展建设来说，具有十分重要的作用。

在农业科技服务与农业科技管理的过程中，二者既具有相似之处，也存在一定的不同点，例如前者更加注重相互之间的沟通与交流，能够在互动的过程中实现农业的发展，是一种外向性的表现形式。而后者是对现有的权利与义务进行再分配的过程，与之相反，属于内向性的表现形式，将二者进行有机的结合不但可以有效的促进整个农业发展水平的进步，还能使之形成一个更加完善的生态系统，在崇尚生态化的今天，这一系统的形成无疑具有更为重要的意义。

2、农业科技服务与管理的基本特点

将农业科技服务与管理有机的结合在一起，从而体现出了以下几个特点，首先一个特点就是主体复杂性，因为在整合的过程中，其中涉及了众多的单位，例如农业企业，又包含了农业企业中的科研单位，还有合作社等等，这些都是农业在发展过程中的主体，为农业创造了更加美好的发展前景。其次是具有阶段明确性的特点，在农业发展的过程中，农业科技服务与管理贯穿在整个农业服务的进程中，尤其是在创新以及流通的过程中，这一变化极为明显。在创新阶段，主要是农业院校以及在企业中得以实现的，最重要的工作任务就是通过对某一技术的发明与再创造。另外一个阶段是扩散的阶段，在这一阶段中，要对技术加以推广，使得更多的农户了解科技手段，应用科技手段。还有一个阶段属于接纳阶段，科技能够得到广泛的应用，主要还是需要得到应用效果的见证，只有农户看到了发展的希望，才能普遍的接受这一技术手段，所以在科研成果的接纳阶段，更加需要对某一科技的认知，为今后农业的创新发展作出突出的贡献。最后一个阶段是对信息的反馈，整个农业科技推广的过程中，只有发现不足并且改正不足才能实现农业的进一步优化发展，因此才要向农业科研机构反馈信息。

3、农业科技服务与管理的基本作用

将农业科技服务与管理进行有机的结合，主要是为了缩短城乡之间的差距。众所周知，在我国建设的过程中，城市的发展十分显著，但是乡镇却在资源以及发展途径上受到了一定的局限性影响，这是造成城乡发展差异较大的主要原因，如果城乡经济的差距不能有效的缩短，那么对于乡镇居民的生活以及收入等都会具有较大的影响，所以基于这一情况，通过将科技服务与管理进行有效的结合能够得以实现。在内外兼修的发展契机下，根据农村发展的实际情况，以“赋权”的方式激发其潜力，同时加大外部资金的投入，共同实现农村经济的发展，这样一来我国城乡之间的距离也就可以得到有效的缩短，为农村经济的发展注入新鲜的理念以及资本。