采风考察报告例1

一个星期的考察采风我们依次去了南京、无锡、苏州、杭州、上海等重要的城市，从中受益颇多，特把收获做出报告，道以感受！

首先，带着欣喜和好奇的心情来到了南京这个六朝古都，南京的景象真的和郑州差别很大，一路上街道两边的法国梧桐饶有欢迎之意的排列着，整齐而又形态各异，使城市显得更有韵味，值得一提的是南京的古城墙，这种在电影里才能遇到过的画面也真真实实的在面前展现了，一快快的大青石砖，无处不在的散发着浓厚的历史文化气息，在这个充满浓厚底蕴的古城里我们游览了两个景点“夫子庙”和“雨花台”，夫子庙的最佳观景点是在那个桥上，左边是江南贡院，右边是龙壁，风景煞是好看，不知道曾经有多少文人骚客在这秦淮河畔做过诗文呢，留下了很多千古绝唱的名句“商女不知亡国恨，隔江犹唱《后庭花》”“旧时王谢堂前燕，飞入寻常百姓家”！其意境之美真是无可比喻，倒是给自己增加了不少灵感，这些灵感或许为以后的创作有些帮助吧。雨花台是一个烈士陵园，青石堆砌的台阶与建筑很庄严，气势也都很磅礴，除了树就是青石台阶和墙，中间一道很长的路，简直想象不出来它会是坐落在繁华的城市里，似乎如仙界殿堂一般与世隔绝！

接着，我们去了无锡，游了太湖，并且乘船去了神仙岛，是第一次见到了这么大的湖，这么美丽的岛屿，虽然下着细雨，但游客依然很多，太湖之水荡着层层之波，无边无际，宽阔之景不禁让人胸怀豁达，不愧是影视基地，看着太湖就会想起三国赤壁之战，水浒传梁山泊的情景，仿佛自己也置于传说之中。游玩了无锡，我们来到了苏州，游览了木渎、同里等富有特色的园林和水乡，江南的水乡古镇都很有特点，但是不深入研究不易寻出不同，所以在苏州和杭州这两座城市里，早已经把南浔、同里这个几个地方分不清了，但是我们不会忘记那路、那水、那房，最美的景区我也认为是乌镇，乌镇的景区基本上就是一条河的沿岸，简单而有型有致，杨柳依依，水波凌凌，意境之美，不言而喻，河岸的景点印象较深的是那个染坊，让我想起了祖祖辈辈用棉花纺线，用线织布的手工年代，同时也叹服于劳动人民的勤劳与智慧。同时我们还去了杭州西湖，但当时天下暴雨，气温较冷，西湖虽美但未能览其全景，只是坐船看了看三泉映月，所以稍感遗憾，但那雨中的西湖仍是一幅犹如仙境的佳景！

最后一站我们去了五市中最大的城市上海，当时正赶到世博会，入境查的很严，把我的P3也给扫描出来了，上海的繁华真是没的说，简直让人吃惊，不愧为国际化的大都市，我们在行驶大桥上的大巴里观看黄浦江两岸的各国世博馆，当然也远远看到了岸边的中国馆，之后我们的大巴又围着东方明珠转了一圈，同时也见到了《情深深雨蒙蒙》里赵薇跳水的那个桥，然后我们散步在外滩和南京路，那种街道出奇的干净，也很特别，意境难以表达，黄浦江上的夜景真是美的如梦如幻，我们花了一百大洋在轮船甲板上观夜景，同时领略了同船印度人的热情和民俗文化，真是深刻的让人受益匪浅！

游览了这么一大圈，才发现世界是如此的美好，而自己又是如此的渺小，所以我们一定要好好努力，去发现去创造世界更多的美！

采风考察报告例2

引 言

合理划分海工工程中土石分界标准，有利于报价人依据实际情况进行报价，规避可能带来的风险，同时减少合同争议，保证施工顺利进行。某核电厂重件码头工程施工合同中因航道及取水明渠段土石方比例引起较大争议，笔者介绍了存在争议的焦点问题，重点分析了产生争议的主要原因与根源所在，探讨了解决问题的方法，提出了土石合理科学划分的应遵循的主要原则，总结了本文的主要结论与不足。

1 问题的提出

在某核电厂重件码头工程的航道及明渠开挖过程中，施工单位反映，开挖后的实际地质情况与岩土工程勘察报告存在较大出入，对合同中有关土石划分提出质疑，要求重新核算水下岩石开挖量，否则现场施工无法继续进行。

2 背景

某核电厂重件码头工程在招标过程中，因航道及明渠段岩土工程勘察报告尚未完成，故参考重件码头段岩土工程勘察报告中地层岩性，暂定估算土石方量，采用单价模式报价，其中土方量（淤泥水下开挖）暂定量Xm3，中标人合同单价X元/ m3 （运距40海里以内）；石方量（岩石水下开挖）暂定量Xm3，中标人合同单价X+120元/ m3（运距40海里以内）。

在航道及明渠开挖开始后，施工单位发现图纸中某段用8 m3抓斗（斗重约40t）平均只能挖到约-3.5m（明渠设计底标高为-7.0m），-3.5m以下采用抓斗基本已无法施工，必需采用爆破。为了确定上述情况是否属实，甲方连同监理人员到现场进行了实地验证：即在该段范围内随机选取了7个点进行开挖，直到抓斗抓不动为止，最后测定各点开挖后的底标高并进行记录。验证结果表明，该区域内-3.5m（平均值）以下部分用现场挖泥船已无法开挖。而根据勘察报告，该区域-3.5m～-7.0m深度范围内基本为土。施工单位根据现场开挖情况，对勘察报告以及合同工程量清单中的水下岩石开挖量提出了质疑，并要求重新确定水下岩石开挖量?[1]???????。

3 问题焦点

3.1 现场实际情况与勘察报告土石划分严重不符合。施工单位提出部分地区开挖到-3.5m时已无法开挖，需采用爆破方法施工，而勘察报告中-3.5m以下为土方，与实际情况不符。

3.2 合同中有关土石描述不清楚，应重新建立划分标准。施工单位提出合同中关于土和石的划分标准界限不清楚，采用爆破施工方法的地质体应按照石方量计算，而采用抓斗船开挖的地质体应按照土方量计算。

4 问题分析与探讨

4.1 关于施工单位提出现场实际情况与勘察报告中土石划分不符问题。根据《港口工程地质勘察勘察规范》（JTJ240-97）关于初步设计阶段勘察勘探线、勘探点建议，海港中航道区岩基勘探点间距为50-100m，土基为200-500m[2]（见表1），而实际的勘察报告中平均勘探点间距为300m[3]，可见航道下若真为岩基，那勘探间距确实较远，出现较大的岩石量原因可能有如下两个：一是勘察报告钻孔柱状图本身就不准确；二是土石方划分存在问题，导致施工单位承担风险过大，难以承受。

4.2 关于合同中有关土石描述不清楚，应重新建立划分标准的问题。是不是合同中关于土石方描述比较笼统不甚清晰？合同中土石划分有如下描述：土/挖泥弃运（运距40海里）：无论地质报告中以淤泥、淤泥质土、粉质粘土、细砂、中粗砂、全风化、强风化、开山石与淤泥混合层等何种名称分类鉴别并标示，在本工程范围内统称为挖泥弃运；石/岩石水下开挖（运距40海里）则无明确描述。其实只要对岩土专业有一定了解的人就可以看出，合同中关于什么是“土”什么是“岩”的约定是非常清晰的，通俗一点讲就是无论是无粘性土、粘性土还是全风化、强风化的基岩（无论何种岩性）都属于“土”范畴，而中风化与微风化的基岩（无论何种岩性）则属于“石” 范畴。所以不存在施工单位所说的土石划分不清楚的问题。根据勘察报告，重件码头与航道段主要地层岩性有：粉砂岩组、泥质粉砂岩岩组、泥、页岩岩组（主要为页岩），各岩组都存在不同程度的风化。

5 解决问题的方法探讨

5.1 是否应补充勘察细化土石划分界面？

对于施工单位提出的质疑，经三方见证确实存在原为土基而实际为岩基的情况，可根据实际情况决定。如工程地质勘察阶段在航道、明渠中平均布孔间距300m，未满足《疏浚工程技术规范》（JTJ319-99）和《港口工程地质勘察勘察规范》（JTJ240-97）岩基海港中航道区勘探点间距为50-100m[2] 的要求，很难依据现有的勘察报告对地质情况进行判别并计算岩石开挖量。根据《港口工程地质勘察勘察规范》（JTJ240-97）中5.4条规定，如遇到施工中出现其他地质问题，需作进一步的勘察、检验时应进行施工期中的勘察[2]。显然采用补勘的办法确定土石分界面不失为一种化解分歧的有效方案，但补勘必须以合同中划分标准为前提，否则补勘将没有意义。另外补勘工作易亦由勘察单位根据专业知识与技术明确划分不同岩性，不同风化程度的岩层界面，同时给出符合规范的判断标准，特别是对于较硬岩的强风化与中风化划分指标。

5.2 从合理性与合法性角度，未来关于土石划分标准是否应该仍然按照现有合同中划分标准？如不采用“一刀切”的方式划分，又当按照什么原则划分呢？

现有合同中关于土石“一刀切”的划分标准显然存在不专业不合理之处，前面已叙述，此处不在熬述。笔者认为重点应按照如下原则划分：

（1）与实际相结合的原则。在招标阶段，采购小组技术组成员应对现场地质情况有初步判断，对地层岩性与风化情况应该有所了解，采购小组应根据不同的地质情况与施工方案合理确定单价，而不是简单采取“一刀切”的原则。

（2）技术指标相统一的原则。本案例不合理之处在于无论是硬质岩还是软质岩均以强风化与中风化作为土石分界面，但实际情况是同类分化程度下硬质岩风化后仍然比较硬，如表2所示，全风化粉砂岩强度几乎与强风化页岩相当，故无论是何种岩性风化程度如何，与施工方法结合起来应建立统一的技术指标，如标准灌入捶击数等。

（3）遵照技术规范与定额的原则。从施工技术的角度来说，定额是报价的基础参考资料，定额中的相关规定是考虑了与工程建设相关的各方面因素后，得出的一个综合性结论。因此，以定额中的规定作为判定标准比较合理。海工项目参考《岩土工程勘察规范》[4]、《疏浚岩土分类标准》（JTJ320-96）[5]与《沿海港口水工建筑工程定额》[6]中关于土石的划分标准，根据实际情况建立单价不失为一种科学合理的办法。

6 结论

（1）对于已签订的合同，原则上应首先遵循合法性问题，以合同为依据，细化工作内容，创新工作方法，妥善解决争议。

（2）对于未来的海工招标项目，亦建立“科学、合理、合法”的土石划分标准，根据地层实际岩性特征，结合施工方法，遵循定额与规范标准，建立合理的划分标准与综合单价。

参 考 文 献

[1] 《关于航道、明渠开挖工程量问题的汇报》，防城港项目部土建施工队、现场设计代表队、现场合同采购办公室，中广核工程有限公司OA系统。

[2] 《港口工程地质勘察勘察规范》（JTJ240-97），交通部第二航务工程勘察设计院，人民交通出版社1998年1月1日起实施。

[3] 《某核电厂海工工程（一期）岩土工程勘察报告（详细勘查阶段）》，中船勘察设计研究院有限公司，2010年3月。

采风考察报告例3

第二条以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观。紧紧围绕税收工作中心，加强廉政风险防控工作落实，通过全面的廉政风险防范预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力管理监督，促进行政管理权和税收执法权科学、规范、廉洁运行，为全面完成上级交办的各项工作任务提供坚强的政治保证。

第三条廉政风险防范预警工作坚持早发现、早预防、教育为主、积极整改的原则。

第四条廉政风险防范预警工作在县局党组的统一领导下，具体工作由纪检监察部门协调相关部门组织开展。

第五条廉政风险防范预警工作按照分级管理的原则进行，采取下管一级的办法，多头预警，层层保障。

第二章廉政风险防范预警组织机构

第六条成立廉政风险防范预警工作领导小组

组长：

副组长：

成员：

领导小组下设办公室，主任由监察室主任兼任。

第七条廉政风险防范预警信息员工作职责：

（一）纪检监察部门为廉政风险防范预警信息员的管理机构。廉政风险防范预警信息员主要由各部门产生，其业务统一归监察室管理，由纪检组负责。

（二）廉政风险防范预警信息员负责采集、归纳、整理本单位、本部门廉政风险防范工作预警信息，按月填报《纪检监察工作开展情况报告表》和《地方税务局“两权”监督报告表》。

（三）廉政风险防范预警信息员采集廉政风险防范预警信息主要从行风评议、问卷调查、媒体报道、群众举报和纳税人反映的问题中分析归纳、了解整理。

（四）廉政风险防范预警信息员要坚持保密制度，不得擅自未经审核的预警信息。对已的廉政风险防范预警信息，未经主管部门或领导批准，不得对外散发、复制、转发、转载。

（五）廉政风险防范预警信息员在每季度第一星期，向监察室上报《地方税务局季度廉政纠风预测分析报告》。

（六）廉政风险防范预警信息坚持按月采集，遇有重大事项及时采集分析上报；每季度由纪检组组织召开一次廉政风险防范预警信息员工作会议，综合汇报和分析预警信息工作形势，安排部署后续工作。

第三章廉政风险防范预警的途径和内容

第八条廉政风险防范预警信息采集途径：

（一）来信来访反映的问题；

（二）特邀监察员、行风监督员等反映的问题；

（三）地方纠风办、行风热线等相关部门移送的问题；

（四）领导班子联系点调研中发现的问题；

（五）稽查局查办案件中发现的问题；

（六）法规科执法检查中发现的问题；

（七）监察室执法监察、明察暗访中发现的问题；

（八）人事教育科年度考核、班子考核中发现的问题；

（九）办公室行政督查工作中发现的问题；

（十）办公室年度审计、离任审计中发现的问题；

（十一）在税收管理员制度落实和两票管理中发现的问题；

（十二）办公室在网络维护过程中发现的问题；

（十三）办公室在安全生产中发现的问题；

(十四)其他发现情形。

第九条发生下列事件应实施预警：

（一）部门或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，需今后防范制止的；

（二）部门或所属人员出现了不良苗头性、倾向性问题；

（三）国家各项法律法规、税收方针政策以及上级重大决策等贯彻执行中，易于出现重大偏差失误或不廉违规的行为时；

（四）即将或正在进行人事任免调整、实施大型基础建设、大宗物品采购等重大涉及人、财、物的行为时；

（五）违反《行政效能投诉处理暂行办法》中规定的投诉事项的；

（六）党组认为需要启动的其他情形。

第十条实施廉政风险防范预警应着眼防范，结合具体实际，采取以下措施：

（一）对直接行使“两权”的部门或个人，告知其国家相关的法律法规、税收方针政策和廉政制度等规定，并要求组织学习贯彻；

(二)依据廉政谈话、警示谈话、戒勉谈话等制度规定，对相关人员进行廉政谈话；

（三）开展针对性的全员学习教育；

（四）提出开展内部审计、执法检查、执法监察的意见；

（五）提出调整党风廉政建设和反腐败工作重点的建议；

（六）建立健全权力行使中的内部监督制约机制，健全和完善有关法规制度；

（七）需采取的其他可行措施。

第四章廉政风险防范预警的实施

第十一条廉政风险防范预警实施程序：

（一）启动预警机制。纪检组，监察室应协同各职能部门，积极了解“两权”运行情况，需启动预警机制加以防范的，应立即向局党组汇报情况，实施廉政风险防范预警，防范制止违法、违纪和违规行为的发生。发生本制度第九条规定的事件时，一般由预警信息员填制《廉政风险防范预警信息登记分析表》交由监察部门，经局党组审核同意后启动；党组未启动，单位自行发现本单位确有应启动预警机制的事件时，应立即向局党组汇报情况，填制《廉政风险防范预警启动表》并经审核同意后启动。启动表应注明被启动单位、启动事件、启动原因、采取的措施以及实施要求等内容。

(二)实施预警措施。预警机制启动后，被启动部门应严格落实《启动表》注明的各项措施，由纪检监察部门监督实施。依据规定需上级实施的廉政谈话、执法监察等，由监察部门进行。

（三）反馈落实情况。廉政风险防范预警措施实施结束后，实施部门应将实施过程、结果及下步工作打算等情况及时报送监察室备案。监察室应及时将廉政风险防范预警制度落实情况向局党组汇报。

第十二条为加强对领导班子的监督力度，实行廉政情况报告制度。实行按季自查，在一定范围公开，每年年度终了，班子成员应按照相关领导干部监督管理的规定，将上年度个人廉洁自律情况书面报告地区局，存入个人廉政档案。

采风考察报告例4

纪检监察与审计部按照省公司纪检监察暨审计工作会议、“依法治企年”启动会、“小金库”专项治理工作的要求和部署，紧密围绕集团公司“跨越式发展战略”的总体要求。以落实党风廉政建设责任制为龙头，以反腐倡廉管控制度建设为根本，以经济责任审计、工程项目效益审计、基建工程招标监督为重点，积极开展党风廉政建设主题教育活动。采取有力的实施计划和保障措施，扎实推进了纪检监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，取得了一定的成果。

一、抓组织体系建设，组织防线牢固，责任主体落实

一是根据公司领导班子成员的变化，先后两次调整了党风廉政建设建设领导小组成员，明确责任区的责任人，有效保证了公司党风廉政建设责任制三级网络的完整。并以党风廉政建设责任制“五个一”活动要求为重点，明确了各级责任人的责任和工作任务。

二是党风廉政建设责任制落实到位。按照各个层面责任人管理范围，对责任制的工作目标进行了分解，将党风廉政建设责任制纳入经济责任目标之中，同部署、同检查、同考核。通过签订《党风廉政建设责任书》、《廉洁自律承诺书》，明确了经营单位、机关党风廉政建设责任制的目标、任务和责任。

三是党风廉政建设“五个一”活动扎实有效。根据“一岗双责”的五项基本要求和工作重点。实施了《党风廉政建设责任制“五个一”活动纪实手册》制度。按时上报了公司领导班子成员落实党风廉政建设责任制“五个一”活动登记表。

四是实施了党风廉政建设“三书两报告”制度。制定了《党风廉政建设“三书两报告”制度实施办法》,编辑了《公司党风廉政建设暨惩防体系建设任务分解一览表》。按照《实施办法》和《任务分解一览表》，将《工作任务报告书》呈报公司10名领导班子成员，将《工作任务函告书》下发给了11个职能部门、7个经营单位的主要负责人。《三书两报告制度》的实施，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系。

二、抓反腐倡廉教育，教育力度大，廉洁自律意识进一步强化

一是新年伊始开展了党风廉政建设“三个一”教育活动。

（1）组织了廉政教育一次培训。元月5日，公司举办中层领导干部培训班，对全体中层以上领导干部集中培训，把廉政教育作为第一培训内容，邀请西安市人民监察院高级检察官董金年做了“廉政教育专题报告”。

（3）举办了廉政教育一次党课，公司党委书记讲了党风廉政教育“第一课”。3月5日，公司召开党风廉政建设教育大会，党委书记做了题为《贵在身体力行、重在贯彻落实》的廉洁教育党课报告。

（2）开展了廉政法规知识一次考试。组织对全体参加学习培训的领导干部进行了《廉政法规知识》闭卷考试。

二是“学制度、促廉洁、保发展”主题教育活动扎实有序，效果显著

（1）为了增大活动的感染力，在公司网站设立“学制度、促廉洁、保发展”主题教育专栏；在电建动态电视频道每天播放“拒腐防变每月一课”廉政教育专题片。

（2）为了增强学习的吸引力，以漫画的方式对《若干规定》的39项禁止进行了解读，编辑“廉洁文化口袋书”送发给公司全体员工。

（3）为掌握制度的内涵，组织了学制度考试。8月31日进行统一考试，共有126人参加人考试。设置的本岗位有哪些的廉政风险点？的思考题，有51%的参考人员进行了描述，为完善公司“干部廉洁风险库”提供了很好的借鉴。

（4）组织“零距离”警示教育活动，深化了“学、促、保”主题教育月的内容。8月25日，组织公司中层以上领导干部赴陕西省反腐倡廉警示教育基地——渭南监狱召开警示教育现场会议，接受“零距离”警示教育。

（5）建立廉洁文化景观墙，构筑促廉洁，保发展的环境。对公司办公楼门前30米长的廉洁文化景观墙进行了翻新，翻新的墙体古香古色，文化气息浓郁，更换的15副画面新颖靓丽，主题突出，可读性强。

（6）开展“古今廉洁故事”征集与解读活动，员工参与热情高，寓教于乐。对征集到的126篇作品进行了归纳整理和编辑，有73篇作品入选。向省公司推荐了17篇作品。

（7）举办《廉政准则》报告会。特邀陕西省纪委党风廉政建设办公室马银录副主任为公司广大党员干部作学习《廉政准则》辅导报告。

（8）学用结合，有力推进了制度建设和依法治企活动。活动中我们将学用结合，学以致用的主导思想贯穿到活动的始终，将掌握制度和执行制度作为根本，结合依法治企工作，突出了反腐倡廉管控制度建设，对现有反腐倡廉管控制度进行了梳理，针对财务风险防范管理存在的缺陷，新建立了4项财务管控制度，废除了5项财务管控制度。对公司备用金帐户及其它货币资金进行了清理。积极推进“决策、执行、监督三大系统建设”，进一步修订完善了各单位、各部门的工程流程，完善了公司的决策、执行、监督系统制度体系，为公司科学发展提供了制度保障。

三是贯彻执行“三项谈话”制度，全面实施领导干部任前廉政考试、谈话制度。

为有效推进公司党风廉政建设责任制度落实，修订了《电建集团公司领导干部三项谈话制度实施办法》。先后对调整和交流的17名中层领导干部进行了任前廉政集体谈话；纪委书记先后同七个经营单位的党政负责人进行了谈话；公司班子成员分别对所分管的经营单位的党政负责人、中层干部进行了集体谈话；对三名中层领导干部进行了诫勉谈话。今年以来先后两次对新提拔任用的12名中层领导干部进行了任前廉政知识考试。

三.抓重点环节关键领域的监督，确保规范有序。

一是强化了对领导干部任用的监督。公司对新提拔和调整的中层领导干部，纪检监察部门参与了考察工作，在选拔任用前人事部门书面征求了纪委意见；坚持了一年两次对中层领导干部党风廉政建设责任制考评，公司一级的党风廉政建设责任人先后同所分管区域的领导班子成员、部门负责人进行了廉政谈话110人次；在干部选拔任用中严格遵守干部管理规定，做到了任前考查，民主推荐、廉政鉴定、公示、任用各个程序。

二是围绕公司中心工作开展效能监察工作。设立了《基建工程安全管理效能监察》项目。制定了项目实施方案，按照工作程序，扎实细致地开展了工作，在实施过程中发出监察建议书5份，提出效能监察建议32条，被采纳的有32条，新建基建工程管理、安全管理程序文件12项，管理制度51项，向公司提交效能监察管理建议报告1份。此项目已申报省公司系统优秀效能监察项目的评选。

三是加大了对基建工程的物资采购的招投标监督。今年以来对基建工程的职工住宅楼工程钢材采购12次招标工作进行了全过程监督，共计5200.12吨，竞争性谈判14次，招标工作按照招标程序进行了开标、评标、定标，监督人员全过程监督。

四是对公司基建工程职工住宅楼建设项目塑钢门窗采购及安装工程、外墙面砖采购、自动停车系统设备及安装工程、南、北区消防工程四个招标项目进行了全过程监督。我们设计了《招标采购现场监督表》对开标前后做了详细监督记录，要求评标专家填写了《廉政承诺书》，监督和督促评标专家履行评标专家职责，遵守职业道德和评标纪律，自觉接受监督，有效保证了招标、评标工作的顺利进行。整个招投标工作没有收到举报投诉电话，每一个招标项目都建立了完整的资料档案。

五是对经营单位车辆使用情况进行了监督检查。我们根据公司《机动车辆管理办法》，对公司所属经营单位的车辆使用情况进行了监督检查，向公司领导做了书面汇报，提出了3条监察建议，经营单位采纳了建议，立即进行了整改。

四、抓审计监督深化，审计工作质量进一步提高，起到了经济卫士的作用。

先后组织完成了对物业公司原任经理、管理公司原经理、监理公司原经理、调试公司原经理四个任期经济责任审计项目，分别出具了审计报告；完成率两项工程项目经济效益审计项目；为了深化内部审计工作，提高内审质量，强化审计整改，促进审计成果的运用，制定了《公司审计委员会工作实施细则》。进一步明确了各级管理的责任和工作任务。对管理公司原任经理任期经济责任审计项目，申报了陕西省电力公司系统优秀审计项目的评选，有望获得省公司系统优秀审计项目。

五、“依法治企年“活动扎实开展。

一是加强领导，组织落实。成立了活动领导小组，办公室，制定了工作方案，开展了问卷调查，工作培训；签订了承诺书；对“自用电、福利电”情况进行了自查；对审计“回头望”进行了专项治理向省公司做了专题汇报。

二是清理排查，有序有力。清理和排查集团公司管理层面现行有效制度163项，修订新建29项，废止11项；控股公司回天血液制品公司有191项，在公司各项管理中涉及法律风险点有40个工作面，92处风险点。

四是健全制度，规范行为。为促进学习培训，制订了活动学习培训计划；为规范活动办公室的工作行为，制订了依法治企办公室工作规则；为确保活动有效开展，制定了公司依法治企工作考核办法。

五是明确重点、督促落实。先后组织开展推进会，通报会，研讨会，通报自查清理工作，进行意见反馈。每月确定重点工作，通过工作任务通知书的形式部署工作任务。

六是组织开展了依法治企工作“决策、执行、监督系统建设”工作，部署了《任务清单》和《制度清理统计表》。各单位、各部门的修订了工程流程，初步形成了公司决策、执行、监督系统制度体系。

六、“小金库”专项治理和“回头看”工作进展情况

一是加强领导，周密部署。召开了专项治理动员会议，成立了专项治理工作领导小组、工作办公室。部署了“小金库”专项治理实施方案，提出自查工作要做到“纵向到底、横向到边、不走过场、不留死角”的工作要求和工作目标。

二是设立举报公示电话，接受监督。按照“六制”要求，在公司办公楼门厅、网站公布了“小金库”专项治理举报电话、电子信箱、举报箱，开展了账务检查。

三是认真自查，不留死角。各部门、各单位负责人及基层单位在认真检查的基础上作出了承诺书，承诺不设立小金库。在专项治理“回头看”工作中广大了承诺人员的范围，凡是有收钱职责的岗位需作出承诺书，集团公司共作出承诺书155份，占职工人数的41.89%，“小金库”专项治理及“回头看”工作自查、督导监察面达到了100%。重点对本部及各经营单位的财务收支、工资社保、资产管理等关键点进行了认真细致的审核检查。经过自查、督导检查及“回头看”再检查，集团公司没有“小金库”的现象。

三是梳理工作制度和工作节点，明确治理工作范围。共梳理各单位及其全资子公司、控股公司、项目部、多经企业等，自查;项目部51个，部门11个，二级单位7个。对公司的经营、财务、劳资、社保等制度进行梳理，检查收支等方面的关键节点，从制度和流程上查找可能出现的漏洞。为建立长效机制奠定了基础。

，我们以科学构建公司组织、教育、制度、监督并重的廉洁四大体系为抓手，有效发挥组织防线的领导力和组织力，教育的渗透力和感染力，制度的支撑力和约束力，监督的警示力和推动力，有序推进了公司各项工作，通过四大体系建设，公司呈现出了“心气足，人气旺，风气正”的和谐氛围，有效地促进了公司的和谐健康发展。

（七）规范纪检监察审计办公室建设情况

按时上报了省公司纪检组规定的有关工作总结、每季的党风廉政建设和反腐败工作指标执行情况报告，月度工作报表、信息等。按照规范化的标准，巩固了纪检监察规范化管理的创建工作，进一步完善纪检监察工作的基础档案，电子版文件，规范化纪委监察室的管理标准坚持有效。公司纪检监察工作保持了在省公司系统的优胜行列。

（八）、部门工作所取得的成果

效能监察项目获得省公司优秀项目三等奖，经济责任审计项目获得省公司系统审计优秀项目。本人连续四年获得省公司系统优秀纪检监察干部。

一年来自己积极主动地学习纪检监察、审计业务知识，认真记读书笔记，随时谈学习感悟，并组督促部门的同志学习记笔记，撰写业务工作论文。通过学习记笔记、谈感悟，使部门同志的学习兴趣更加自觉，思想认识更加提高，工作能力和水平进一步提升。

一年来，我们克服了各种困难，以积极进取的精神和奋发向上的热情,投入到每一项工作之中，主动到各支部、各单位各部门交流沟通与协调，得到了他们的大力支持和帮助，从而，为有效地推进了公司的党风廉政建设、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作。既促进了工作，又磨练了自己、促进了交流，提高了自己、充实了自己。

在省公司组织对集团公司的“四好领导班子”考核中，对我们的党风廉政建设、效能监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，以其活动扎实、资料完整、细致给于了较高的评价。

借此机会我真诚的感谢公司各位领导、各党支部书记和各单位以及同志们对我们工作的大力支持和友情帮助。诚挚得感谢机关各个部门的同志们指导和帮助，衷心的谢谢你们。

（九）廉洁自律情况

作为公司监督部门的负责人，深知自己的责任，本着维护公司利益、保护干部的工作理念。要求别人做到的，自己首先做到，认真履行监督工作人员的职业道德、工作准则。冷静分析、积极应对，妥善处理来信来访事件，有效维护公司稳定大局，得到了省公司纪检组的充分肯定。

家庭情况，爱人退休在一家私企做会计工作，儿子在大学学习。一年来纪检监察与审计部的全体工作人员没有发生违反公司各项规定和要求、受到服务对象投诉的现象和事件。

二、工作中的感受、体会和不足

采风考察报告例5

一、2010年所做的主要工作

一、抓组织体系建设，组织防线牢固，责任主体落实

一是根据公司领导班子成员的变化，先后两次调整了党风廉政建设建设领导小组成员，明确责任区的责任人，有效保证了公司党风廉政建设责任制三级网络的完整。并以党风廉政建设责任制“五个一”活动要求为重点，明确了各级责任人的责任和工作任务。

二是党风廉政建设责任制落实到位。按照各个层面责任人管理范围，对责任制的工作目标进行了分解，将党风廉政建设责任制纳入经济责任目标之中，同部署、同检查、同考核。通过签订《党风廉政建设责任书》、《廉洁自律承诺书》，明确了经营单位、机关党风廉政建设责任制的目标、任务和责任。

三是党风廉政建设“五个一”活动扎实有效。根据“一岗双责”的五项基本要求和工作重点。实施了《党风廉政建设责任制“五个一”活动纪实手册》制度。按时上报了公司领导班子成员落实党风廉政建设责任制“五个一”活动登记表。

四是实施了党风廉政建设“三书两报告”制度。制定了《党风廉政建设“三书两报告”制度实施办法》,编辑了《公司2010年党风廉政建设暨惩防体系建设任务分解一览表》。按照《实施办法》和《任务分解一览表》，将《工作任务报告书》呈报公司10名领导班子成员，将《工作任务函告书》下发给了11个职能部门、7个经营单位的主要负责人。《三书两报告制度》的实施，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系。

二、抓反腐倡廉教育，教育力度大，廉洁自律意识进一步强化

一是新年伊始开展了党风廉政建设“三个一”教育活动。

（1）组织了廉政教育一次培训。元月5日，公司举办中层领导干部培训班，对全体中层以上领导干部集中培训，把廉政教育作为第一培训内容，邀请西安市人民监察院高级检察官董金年做了“廉政教育专题报告”。

（3）举办了廉政教育一次党课，公司党委书记讲了党风廉政教育“第一课”。3月5日，公司召开党风廉政建设教育大会，党委书记做了题为《贵在身体力行、重在贯彻落实》的廉洁教育党课报告。

（2）开展了廉政法规知识一次考试。组织对全体参加学习培训的领导干部进行了《廉政法规知识》闭卷考试。

二是“学制度、促廉洁、保发展”主题教育活动扎实有序，效果显著

（1）为了增大活动的感染力，在公司网站设立“学制度、促廉洁、保发展”主题教育专栏；在电建动态电视频道每天播放“拒腐防变每月一课”廉政教育专题片。

（2）为了增强学习的吸引力，以漫画的方式对《若干规定》的39项禁止进行了解读，编辑“廉洁文化口袋书”送发给公司全体员工。

（3）为掌握制度的内涵，组织了学制度考试。8月31日进行统一考试，共有126人参加人考试。设置的本岗位有哪些的廉政风险点？的思考题，有51%的参考人员进行了描述，为完善公司“干部廉洁风险库”提供了很好的借鉴。

（4）组织“零距离”警示教育活动，深化了“学、促、保”主题教育月的内容。8月25日，组织公司中层以上领导干部赴陕西省反腐倡廉警示教育基地——渭南监狱召开警示教育现场会议，接受“零距离”警示教育。

（5）建立廉洁文化景观墙，构筑促廉洁，保发展的环境。对公司办公楼门前30米长的廉洁文化景观墙进行了翻新，翻新的墙体古香古色，文化气息浓郁，更换的15副画面新颖靓丽，主题突出，可读性强。

（6）开展“古今廉洁故事”征集与解读活动，员工参与热情高，寓教于乐。对征集到的126篇作品进行了归纳整理和编辑，有73篇作品入选。向省公司推荐了17篇作品。

（7）举办《廉政准则》报告会。特邀陕西省纪委党风廉政建设办公室马银录副主任为公司广大党员干部作学习《廉政准则》辅导报告。

（8）学用结合，有力推进了制度建设和依法治企活动。活动中我们将学用结合，学以致用的主导思想贯穿到活动的始终，将掌握制度和执行制度作为根本，结合依法治企工作，突出了反腐倡廉管控制度建设，对现有反腐倡廉管控制度进行了梳理，针对财务风险防范管理存在的缺陷，新建立了4项财务管控制度，废除了5项财务管控制度。对公司备用金帐户及其它货币资金进行了清理。积极推进“决策、执行、监督三大系统建设”，进一步修订完善了各单位、各部门的工程流程，完善了公司的决策、执行、监督系统制度体系，为公司科学发展提供了制度保障。

三是贯彻执行“三项谈话”制度，全面实施领导干部任前廉政考试、谈话制度。

为有效推进公司党风廉政建设责任制度落实，修订了《电建集团公司领导干部三项谈话制度实施办法》。先后对调整和交流的17名中层领导干部进行了任前廉政集体谈话；纪委书记先后同七个经营单位的党政负责人进行了谈话；公司班子成员分别对所分管的经营单位的党政负责人、中层干部进行了集体谈话；对三名中层领导干部进行了诫勉谈话。今年以来先后两次对新提拔任用的12名中层领导干部进行了任前廉政知识考试。

三.抓重点环节关键领域的监督，确保规范有序。

一是强化了对领导干部任用的监督。公司对新提拔和调整的中层领导干部，纪检监察部门参与了考察工作，在选拔任用前人事部门书面征求了纪委意见；坚持了一年两次对中层领导干部党风廉政建设责任制考评，公司一级的党风廉政建设责任人先后同所分管区域的领导班子成员、部门负责人进行了廉政谈话110人次；在干部选拔任用中严格遵守干部管理规定，做到了任前考查，民主推荐、廉政鉴定、公示、任用各个程序。

二是围绕公司中心工作开展效能监察工作。设立了《基建工程安全管理效能监察》项目。制定了项目实施方案，按照工作程序，扎实细致地开展了工作，在实施过程中发出监察建议书5份，提出效能监察建议32条，被采纳的有32条，新建基建工程管理、安全管理程序文件12项，管理制度51项，向公司提交效能监察管理建议报告1份。此项目已申报省公司系统2010年优秀效能监察项目的评选。

三是加大了对基建工程的物资采购的招投标监督。今年以来对基建工程的职工住宅楼工程钢材采购12次招标工作进行了全过程监督，共计5200.12吨，竞争性谈判14次，招标工作按照招标程序进行了开标、评标、定标，监督人员全过程监督。

四是对公司基建工程职工住宅楼建设项目塑钢门窗采购及安装工程、外墙面砖采购、自动停车系统设备及安装工程、南、北区消防工程四个招标项目进行了全过程监督。我们设计了《招标采购现场监督表》对开标前后做了详细监督记录，要求评标专家填写了《廉政承诺书》，监督和督促评标专家履行评标专家职责，遵守职业道德和评标纪律，自觉接受监督，有效保证了招标、评标工作的顺利进行。整个招投标工作没有收到举报投诉电话，每一个招标项目都建立了完整的资料档案。

五是对经营单位车辆使用情况进行了监督检查。我们根据公司《机动车辆管理办法》，对公司所属经营单位的车辆使用情况进行了监督检查，向公司领导做了书面汇报，提出了3条监察建议，经营单位采纳了建议，立即进行了整改。

四、抓审计监督深化，审计工作质量进一步提高，起到了经济卫士的作用。

2010年先后组织完成了对物业公司原任经理、管理公司原经理、监理公司原经理、调试公司原经理四个任期经济责任审计项目，分别出具了审计报告；完成率两项工程项目经济效益审计项目；为了深化内部审计工作，提高内审质量，强化审计整改，促进审计成果的运用，制定了《公司审计委员会工作实施细则》。进一步明确了各级管理的责任和工作任务。对管理公司原任经理任期经济责任审计项目，申报了陕西省电力公司系统优秀审计项目的评选，有望获得省公司系统优秀审计项目。

五、“依法治企年“活动扎实开展。

一是加强领导，组织落实。成立了活动领导小组，办公室，制定了工作方案，开展了问卷调查，工作培训；签订了承诺书；对“自用电、福利电”情况进行了自查；对审计“回头望”进行了专项治理向省公司做了专题汇报。

二是清理排查，有序有力。清理和排查集团公司管理层面现行有效制度163项，修订新建29项，废止11项；控股公司回天血液制品公司有191项，在公司各项管理中涉及法律风险点有40个工作面，92处风险点。

四是健全制度，规范行为。为促进学习培训，制订了活动学习培训计划；为规范活动办公室的工作行为，制订了依法治企办公室工作规则；为确保活动有效开展，制定了公司依法治企工作考核办法。

五是明确重点、督促落实。先后组织开展推进会，通报会，研讨会，通报自查清理工作，进行意见反馈。每月确定重点工作，通过工作任务通知书的形式部署工作任务。

六是组织开展了依法治企工作“决策、执行、监督系统建设”工作，部署了《任务清单》和《制度清理统计表》。各单位、各部门的修订了工程流程，初步形成了公司决策、执行、监督系统制度体系。

六、“小金库”专项治理和“回头看”工作进展情况

一是加强领导，周密部署。召开了专项治理动员会议，成立了专项治理工作领导小组、工作办公室。部署了“小金库”专项治理实施方案，提出自查工作要做到“纵向到底、横向到边、不走过场、不留死角”的工作要求和工作目标。

二是设立举报公示电话，接受监督。按照“六制”要求，在公司办公楼门厅、网站公布了“小金库”专项治理举报电话、电子信箱、举报箱，开展了账务检查。

三是认真自查，不留死角。各部门、各单位负责人及基层单位在认真检查的基础上作出了承诺书，承诺不设立小金库。在专项治理“回头看”工作中广大了承诺人员的范围，凡是有收钱职责的岗位需作出承诺书，集团公司共作出承诺书155份，占职工人数的41.89%，“小金库”专项治理及“回头看”工作自查、督导监察面达到了100%。重点对本部及各经营单位的财务收支、工资社保、资产管理等关键点进行了认真细致的审核检查。经过自查、督导检查及“回头看”再检查，集团公司没有“小金库”的现象。

三是梳理工作制度和工作节点，明确治理工作范围。共梳理各单位及其全资子公司、控股公司、项目部、多经企业等，自查;项目部51个，部门11个，二级单位7个。对公司的经营、财务、劳资、社保等制度进行梳理，检查收支等方面的关键节点，从制度和流程上查找可能出现的漏洞。为建立长效机制奠定了基础。

2010年，我们以科学构建公司组织、教育、制度、监督并重的廉洁四大体系为抓手，有效发挥组织防线的领导力和组织力，教育的渗透力和感染力，制度的支撑力和约束力，监督的警示力和推动力，有序推进了公司各项工作，通过四大体系建设，公司呈现出了“心气足，人气旺，风气正”的和谐氛围，有效地促进了公司的和谐健康发展。

（七）规范纪检监察审计办公室建设情况

按时上报了省公司纪检组规定的有关工作总结、每季的党风廉政建设和反腐败工作指标执行情况报告，月度工作报表、信息等。按照规范化的标准，巩固了纪检监察规范化管理的创建工作，进一步完善纪检监察工作的基础档案，电子版文件，规范化纪委监察室的管理标准坚持有效。公司纪检监察工作保持了在省公司系统的优胜行列。

（八）、部门工作所取得的成果

效能监察项目获得省公司优秀项目三等奖，经济责任审计项目获得省公司系统审计优秀项目。本人连续四年获得省公司系统优秀纪检监察干部。

一年来自己积极主动地学习纪检监察、审计业务知识，认真记读书笔记，随时谈学习感悟，并组督促部门的同志学习记笔记，撰写业务工作论文。通过学习记笔记、谈感悟，使部门同志的学习兴趣更加自觉，思想认识更加提高，工作能力和水平进一步提升。

一年来，我们克服了各种困难，以积极进取的精神和奋发向上的热情,投入到每一项工作之中，主动到各支部、各单位各部门交流沟通与协调，得到了他们的大力支持和帮助，从而，为有效地推进了公司的党风廉政建设、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作。既促进了工作，又磨练了自己、促进了交流，提高了自己、充实了自己。

在省公司组织对集团公司的“四好领导班子”考核中，对我们的党风廉政建设、效能监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，以其活动扎实、资料完整、细致给于了较高的评价。

借此机会我真诚的感谢公司各位领导、各党支部书记和各单位以及同志们对我们工作的大力支持和友情帮助。诚挚得感谢机关各个部门的同志们指导和帮助，衷心的谢谢你们。

（九）廉洁自律情况

作为公司监督部门的负责人，深知自己的责任，本着维护公司利益、保护干部的工作理念。要求别人做到的，自己首先做到，认真履行监督工作人员的职业道德、工作准则。冷静分析、积极应对，妥善处理来信来访事件，有效维护公司稳定大局，得到了省公司纪检组的充分肯定。

家庭情况，爱人退休在一家私企做会计工作，儿子在大学学习。一年来纪检监察与审计部的全体工作人员没有发生违反公司各项规定和要求、受到服务对象投诉的现象和事件。

二、工作中的感受、体会和不足

还是依法治企年”小金库”专项治理工作，工作实践中我深深地体会到不论是纪检监察、审计工作。上级的要求高，标准细、时间急，这就对我工作提出了更高的要求。而要充分发挥监督部门的作用，履行好自己的职责，不仅需要公司各级领导干部和广大员工的大力支持和积极参与，更要求我每一位工作人员要认真学习，深入调研，提高理论政策水平的同时提高监督工作的能力和水平，才能不断地适应公司改革发展的需要。为此，要在提高自身理论水平的同时，切实转变工作和服务作风，加大教育力度，把工作的着力点放在教育效果上，及时沟通提醒，确保公司的党风廉政建设和反腐败工作、审计工作各项任务的落实，取得实效。

采风考察报告例6

一、所做的主要工作

纪检监察与审计

紧密围绕集团公司“跨越式发展战略”总体要求。以落实党风廉政建设责任制为龙头，部按照省公司纪检监察暨审计工作会议、依法治企年”启动会、小金库”专项治理工作的要求和部署。以反腐倡廉管控制度建设为根本，以经济责任审计、工程项目效益审计、基建工程招标监督为重点，积极开展党风廉政建设主题教育活动。采取有力的实施计划和保障措施，扎实推进了纪检监察、审计、依法治企年”小金库”专项治理工作，取得了一定的成果。

组织防线牢固，一、抓组织体系建设。责任主体落实

先后两次调整了党风廉政建设建设领导小组成员，一是根据公司领导班子成员的变化。明确责任区的责任人，有效保证了公司党风廉政建设责任制三级网络的完整。并以党风廉政建设责任制“五个一”活动要求为重点，明确了各级责任人的责任和工作任务。

对责任制的工作目标进行了分解，二是党风廉政建设责任制落实到位。按照各个层面责任人管理范围。将党风廉政建设责任制纳入经济责任目标之中，同部署、同检查、同考核。通过签订《党风廉政建设责任书》廉洁自律承诺书》明确了经营单位、机关党风廉政建设责任制的目标、任务和责任。

三是党风廉政建设“五个一”活动扎实有效。根据“一岗双责”五项基本要求和工作重点。实施了党风廉政建设责任制“五个一”活动纪实手册》制度。按时上报了公司领导班子成员落实党风廉政建设责任制“五个一”活动登记表。

将《工作任务函告书》下发给了11个职能部门、7个经营单位的主要负责人。三书两报告制度》实施，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系。四是实施了党风廉政建设“三书两报告”制度。制定了党风廉政建设“三书两报告”制度实施办法》,编辑了公司党风廉政建设暨惩防体系建设任务分解一览表》按照《实施办法》和《任务分解一览表》将《工作任务报告书》呈报公司10名领导班子成员。

教育力度大，二、抓反腐倡廉教育。廉洁自律意识进一步强化

一是新年伊始开展了党风廉政建设“三个一”教育活动。

公司举办中层领导干部培训班，1组织了廉政教育一次培训。元月5日。对全体中层以上领导干部集中培训，把廉政教育作为第一培训内容，邀请西安市人民监察院高级检察官董金年做了廉政教育专题报告”

公司党委书记讲了党风廉政教育“第一课”3月5日，3举办了廉政教育一次党课。公司召开党风廉政建设教育大会，党委书记做了题为《贵在身体力行、重在贯彻落实》廉洁教育党课报告。

2开展了廉政法规知识一次考试。组织对全体参加学习培训的领导干部进行了廉政法规知识》闭卷考试。

效果显著二是学制度、促廉洁、保发展”主题教育活动扎实有序。

公司网站设立“学制度、促廉洁、保发展”主题教育专栏；电建动态电视频道每天播放“拒腐防变每月一课”廉政教育专题片。1为了增大活动的感染力。

以漫画的方式对《若干规定》39项禁止进行了解读，2为了增强学习的吸引力。编辑“廉洁文化口袋书”送发给公司全体员工。

组织了学制度考试。8月31日进行统一考试，3为掌握制度的内涵。共有126人参加人考试。设置的

有51%参考人员进行了描述，本岗位有哪些的廉政风险点？思考题。为完善公司“干部廉洁风险库”提供了很好的借鉴。

深化了学、促、保”主题教育月的内容。8月25日，4组织“零距离”警示教育活动。组织公司中层以上领导干部赴陕西省反腐倡廉警示教育基地—渭南监狱召开警示教育现场会议，接受“零距离”警示教育。

构筑促廉洁，5建立廉洁文化景观墙。保发展的环境。对公司办公楼门前30米长的廉洁文化景观墙进行了翻新，翻新的墙体古香古色，文化气息浓郁，更换的15副画面新颖靓丽，主题突出，可读性强。

员工参与热情高，6开展“古今廉洁故事”征集与解读活动。寓教于乐。对征集到126篇作品进行了归纳整理和编辑，有73篇作品入选。向省公司推荐了17篇作品。

7举办《廉政准则》报告会。特邀陕西省纪委党风廉政建设办公室马银录副主任为公司广大党员干部作学习《廉政准则》辅导报告。

有力推进了制度建设和依法治企活动。活动中我将学用结合，8学用结合。学以致用的主导思想贯穿到活动的始终，将掌握制度和执行制度作为根本，结合依法治企工作，突出了反腐倡廉管控制度建设，对现有反腐倡廉管控制度进行了梳理，针对财务风险防范管理存在缺陷，新建立了4项财务管控制度，废除了5项财务管控制度。对公司备用金帐户及其它货币资金进行了清理。积极推进“决策、执行、监督三大系统建设”进一步修订完善了各单位、各部门的工程流程，完善了公司的决策、执行、监督系统制度体系，为公司科学发展提供了制度保障。

全面实施三是贯彻执行“三项谈话”制度。

领导干部任前廉政考试、谈话制度。

修订了电建集团公司领导干部三项谈话制度实施办法》先后对调整和交流的17名中层领导干部进行了任前廉政集体谈话；纪委书记先后同七个经营单位的党政负责人进行了谈话；公司班子成员分别对所分管的经营单位的党政负责人、中层干部进行了集体谈话；对三名中层领导干部进行了诫勉谈话。今年以来先后两次对新提拔任用的12名中层领导干部进行了任前廉政知识考试。为有效推进公司党风廉政建设责任制度落实。

确保规范有序。三.抓重点环节关键领域的监督。

纪检监察部门参与了考察工作，一是强化了对领导干部任用的监督。公司对新提拔和调整的中层领导干部。选拔任用前人事部门书面征求了纪委意见；坚持了一年两次对中层领导干部党风廉政建设责任制考评，公司一级的党风廉政建设责任人先后同所分管区域的领导班子成员、部门负责人进行了廉政谈话110人次；干部选拔任用中严格遵守干部管理规定，做到任前考查，民主推荐、廉政鉴定、公示、任用各个程序。

按照工作程序，二是围绕公司中心工作开展效能监察工作。设立了基建工程安全管理效能监察》项目。制定了项目实施方案。扎实细致地开展了工作，实施过程中发出监察建议书5份，提出效能监察建议32条，被采纳的有32条，新建基建工程管理、安全管理程序文件12项，管理制度51项，向公司提交效能监察管理建议报告1份。此项目已申报省公司系统优秀效能监察项目的评选。

共计5200.12吨，三是加大了对基建工程的物资采购的招投标监督。今年以来对基建工程的职工住宅楼工程钢材采购12次招标工作进行了全过程监督。竞争性谈判14次，招标工作按照招标程序进行了开标、评标、定标，监督人员全过程监督。

四是对公司基建工程职工住宅楼建设项目塑钢门窗采购及安装工程、外墙面砖采购、自动停车系统设备及安装工程、南、北区消防工程四个招标项目进行了全过程监督。设计了招标采购现场监督表》

要求评标专家填写了廉政承诺书》监督和督促评标专家履行评标专家职责，对开标前后做了详细监督记录。遵守职业道德和评标纪律，自觉接受监督，有效保证了招标、评标工作的顺利进行。整个招投标工作没有收到举报投诉电话，每一个招标项目都建立了完整的资料档案。

向公司领导做了书面汇报，五是对经营单位车辆使用情况进行了监督检查。根据公司《机动车辆管理办法》对公司所属经营单位的车辆使用情况进行了监督检查。提出了3条监察建议，经营单位采纳了建议，立即进行了整改。

审计工作质量进一步提高，四、抓审计监督深化。起到经济卫士的作用。

分别出具了审计报告；完成率两项工程项目经济效益审计项目；为了深化内部审计工作，先后组织完成了对物业公司原任经理、管理公司原经理、监理公司原经理、调试公司原经理四个任期经济责任审计项目。提高内审质量，强化审计整改，促进审计成果的运用，制定了公司审计委员会工作实施细则》进一步明确了各级管理的责任和工作任务。对管理公司原任经理任期经济责任审计项目，申报了陕西省电力公司系统优秀审计项目的评选，有望获得省公司系统优秀审计项目。

五、依法治企年“活动扎实开展。

组织落实。成立了活动领导小组，一是加强领导。办公室，制定了工作方案，开展了问卷调查，工作培训；签订了承诺书；对“自用电、福利电”情况进行了自查；对审计“回头望”进行了专项治理向省公司做了专题汇报。

有序有力。清理和排查集团公司管理层面现行有效制度163项，二是清理排查。修订新建29项，废止11项；控股公司回天血液制品公司有191项，公司各项管理中涉及法律风险点有40个工作面，92处风险点。

规范行为。为促进学习培训，四是健全制度。制订了活动学习培训计划；为规范活动办公室的工作行为，制订了依法治企办公室工作规则；为确保活动有效开展，制定了公司依法治企工作考核办法。

通报会，五是明确重点、督促落实。先后组织开展推进会。研讨会，通报自查清理工作，进行意见反馈。每月确定重点工作，通过工作任务通知书的形式部署工作任务。

部署了任务清单》和《制度清理统计表》各单位、各部门的修订了工程流程，六是组织开展了依法治企工作“决策、执行、监督系统建设”工作。初步形成了公司决策、执行、监督系统制度体系。

六、小金库”专项治理和“回头看”工作进展情况

周密部署。召开了专项治理动员会议，一是加强领导。成立了专项治理工作领导小组、工作办公室。部署了小金库”专项治理实施方案，提出自查工作要做到纵向到底、横向到边、不走过场、不留死角”工作要求和工作目标。

接受监督。按照“六制”要求，二是设立举报公示电话。公司办公楼门厅、网站公布了小金库”专项治理举报电话、电子信箱、举报箱，开展了账务检查。

不留死角。各部门、各单位负责人及基层单位在认真检查的基础上作出了承诺书，三是认真自查。承诺不设立小金库。专项治理“回头看”工作中广大了承诺人员的范围，凡是有收钱职责的岗位需作出承诺书，集团公司共作出承诺书155份，占职工人数的41.89%小金库”专项治理及“回头看”工作自查、督导监察面达到100%重点对本部及各经营单位的财务收支、工资社保、资产管理等关键点进行了认真细致的审核检查。经过自查、督导检查及“回头看”再检查，集团公司没有“小金库”现象。

明确治理工作范围。共梳理各单位及其全资子公司、控股公司、项目部、多经企业等，三是梳理工作制度和工作节点。自查;项目部51个，部门11个，二级单位7个。对公司的经

检查收支等方面的关键节点，营、财务、劳资、社保等制度进行梳理。从制度和流程上查找可能出现的漏洞。为建立长效机制奠定了基础。

有效发挥组织防线的领导力和组织力，以科学构建公司组织、教育、制度、监督并重的廉洁四大体系为抓手。教育的渗透力和感染力，制度的支撑力和约束力，监督的警示力和推动力，有序推进了公司各项工作，通过四大体系建设，公司呈现出了心气足，人气旺，风气正”和谐氛围，有效地促进了公司的和谐健康发展。

七）规范纪检监察审计办公室建设情况

月度工作报表、信息等。按照规范化的标准，按时上报了省公司纪检组规定的有关工作总结、每季的党风廉政建设和反腐败工作指标执行情况报告。巩固了纪检监察规范化管理的创建工作，进一步完善纪检监察工作的基础档案，电子版文件，规范化纪委监察室的管理标准坚持有效。公司纪检监察工作保持了省公司系统的优胜行列。

八）部门工作所取得的成果

经济责任审计项目获得省公司系统审计优秀项目。本人连续四年获得省公司系统优秀纪检监察干部。效能监察项目获得省公司优秀项目三等奖。

认真记读书笔记，一年来自己积极主动地学习纪检监察、审计业务知识。随时谈学习感悟，并组督促部门的同志学习记笔记，撰写业务工作论文。通过学习记笔记、谈感悟，使部门同志的学习兴趣更加自觉，思想认识更加提高，工作能力和水平进一步提升。

克服了各种困难，以积极进取的精神和奋发向上的热情,一年来。投入到每一项工作之中，主动到各支部、各单位各部门交流沟通与协调，得到大力支持和帮助，从而，为有效地推进了公司的党风廉政建设、审计、依法治企年”小金库”专项治理工作。既促进了工作，又磨练了自己、促进了交流，提高了自己、充实了自己。

对我党风廉政建设、效能监察、审计、依法治企年”小金库”专项治理工作，省公司组织对集团公司的四好领导班子”考核中。以其活动扎实、资料完整、细致给于了较高的评价。

衷心的谢谢你借此机会我真诚的感谢公司各位领导、各党支部书记和各单位以及同志们对我工作的大力支持和友情帮助。诚挚得感谢机关各个部门的同志们指导和帮助。

九）廉洁自律情况

深知自己的责任，作为公司监督部门的负责人。本着维护公司利益、保护干部的工作理念。要求别人做到自己首先做到认真履行监督工作人员的职业道德、工作准则。冷静分析、积极应对，妥善处理来信来访事件，有效维护公司稳定大局，得到省公司纪检组的充分肯定。

爱人退休在一家私企做会计工作，家庭情况。儿子在大学学习。一年来纪检监察与审计部的全体工作人员没有发生违反公司各项规定和要求、受到服务对象投诉的现象和事件。

采风考察报告例7

中图分类号：F416.1 文献标识码：A 文章编号：1008—4428（2012）07—91 —03

随着我国经济的快速增长，国内铁矿、铜矿、金矿和大宗农用矿产短缺情况加剧，矿产价格上升，涉矿热也逐步升温，资源型行业已取代了房地产行业，成为了货币流向的首选“资金池”。不仅仅是矿业公司，非矿企业也纷纷涉足矿业投资，据统计[1]，自2011年下半年以来，在A股上市的房企中，已有20多家房企投资矿业。矿业投资的特点是资金需求量大、投资周期长、投资收益高。投资风险高，加上额外的地质风险以及不确定性这一特点在矿业领域尤为突出[2]。为了最大限度地降低项目的投资风险，矿业投资企业需要认真进行项目的前期考察，保证考察内容更加合理、明了、全面、真实，同时也有必要建立起一套行之有效的项目评价决策标准。

一、矿业投资项目考察要点

矿业投资项目考察要点一般包括资源储量、基础建设条件、采选技术条件、环保安全、政策法规等方面[3]。

（一）资源储量

在进行资源考察时首先应全面地收集资料，查看地质报告、物化探资料、选矿实验报告、可研报告、生产报告，了解勘查历程和完成者、采选生产历程等[4]。

在查看这些资料时，要注意判别资料的真实性和可靠性。目前的一些地质资料常常出现过度包装的行为，例如虚增地质工作量；有意将矿化带的描述与矿体的描述相混淆；矿石品位强调高品位；强调伴生有益组分、故意淡化或遗漏有害组分；资源储量级别不高、虚增可用资源量等。

其次，实地踏勘主要见矿工程（含钻探、坑探、槽探以及开拓采准巷道）和露头，追索矿体延伸，了解矿体分布、产状、矿石品位、矿石类型、工程控制程度。对主要地点进行现场拍照，采集必要的矿石样本。

实地踏勘时要利用手持GPS核实矿区真实位置，以免张冠李戴；要检查钻孔位置，走访当地群众，判断是否有空白孔；要走访地勘单位，调查是否隐瞒未见矿孔。

最后，估算矿石储量、资源量，对生产矿山核实剩余矿石储量，并对找矿前景（如果是生产矿山，则是找矿前景）做出比较合理的推断。

在核实资源量时，（334）资源量属于预测资源量、不可作为评价依据[5]，小且不稳定的矿体一般不计入资源量。

（二）基础建设条件

首先，考察矿区的供水、供电状况，对水源地、供电来源和线路进行基本评价，判断是否具备基本的开发建设条件。

其次，考察矿区的地形地貌，初步评估采矿工业场地、选矿工业场地及尾矿库的预期位置。生产矿山需要对采矿工业场地、选矿工业场地及尾矿库的现有状况进行评估。

第三，实地考察基本交通状况和气候条件，分区段对交通运输距离和道路状况进行描述，以便估算未来道路修建工程量、基本费用以及物流运输成本。气候条件在某种程度上限制生产周期和基建投资。

第四，了解附近居民点的分布情况及生活水平，矿业劳动力供需状况以及环保的影响与治理要求。

（三）采选技术条件

其一，收集矿体产状、埋深、工程地质、水文地质等方面的资料，研究开采技术条件。

在低质量的地质报告中，常常存在对开采技术条件描述不准，有意将复杂度说成中度，或水文地质工作程度不足便妄下结论等问题。

其二，设计合理的开采方式、开拓方式、采矿工艺、通风方式、排水方式以及生产建设规模，初步确定基建投资额和工期。

其三，研究选矿试验状况、评估矿石的可选性能。在选矿实验报告中常出现的问题包括：入选品位高于全矿平均地质品位；氧化矿和原生矿分不清楚；伴生组分利用状况不提；有害组分去除方法及效果描述含混；或者没有选矿实验，仅作简单类比等。

其四，研究预估或确定选矿工艺和产品方案。确定选矿比、选矿回收率、精矿品位等各项技术指标。

对于生产矿山，需要详细收集各项采选技术指标、核实生产成本，并对采选设施和生产能力做出评价。对采矿边界、土地边界和面积进行审核，对采、掘、机、运、通系统及外部运销系统的生产设施进行全面技术考察和评估。

（四）政策法规

首先，了解资源所在地政府及当地的矿业政策（矿权转让、证照办理、税费、环保、劳工政策、林地征用）、法规，特别关注地方性各种政策和矿权运作惯例。

其次，了解矿权所有者状况、核实各类证照、关注法律纠纷。主要证照文件包括营业执照、公司章程、税务登记证、验资报告、采矿证、探矿证、生产许可证、安全许可证、土地证（批件）等。常见法律纠纷包括：越界开采纠纷、矿业权租赁、承包纠纷、不服矿业行政处罚、行政裁决、矿业环境损害赔偿、探矿权、采矿权转让纠纷、矿地使用纠纷、地勘成果使用纠纷、合作勘探、合作开采纠纷、股权纠纷、企业改制过程中职工安置纠纷、工程承包纠纷、矿业权抵押纠纷等[6]。

第三，尽量查清矿权转让的真实原因。一般情况下矿权转让包括如下几种原因：矿山各种条件较好但是缺乏开发或扩产资金；矿权本身没问题，不想勘探和开采，想赚高溢价；垃圾探矿权，包装出售；采矿权手续不全；采矿权资源有问题、没效益；矿山资源面临枯竭等。如果是后几种情况，千万不可介入。

采风考察报告例8

当今社会经济的快速发展和不可再生能源的过度开采利用迫使人类不得不寻求更为清洁和可持续利用的能源形式。风能作为太阳能的一种转化形式，具有可再生、零排放等诸多优点，是21世纪最有应用前景的能源。而将风能转化为电能，即风力发电，是风能利用的最主要方式。我国的风能资源极为丰富，陆地离地面50m高度的风能资源可开发面积约540000km2，技术可开发量约为2680GW；离海岸20km的海域范围可开发面积约为37000km2，技术可开发量约为180GW，具有极大的商业化资源条件。[1，2]

随着风力发电项目的大力推广，关于风力发电方面的诸多问题也突现出来，如风电场建设、风电并网、风电的电能质量等。现结合笔者自身工作实际，探讨风电厂规划建设中的工程地质勘探问题。

一、风电厂场址地质勘探的主要任务

风电厂场址的工程地质勘探工作的主要任务是在风电厂场址规划选点的基础上，为已选定的场址以及风电机组、电厂建筑等建筑物的方案布置提供有关的地形和工程地质资料。主要包括五方面工作，即：对场区的风能资源进行评估；绘制选址所需的区域地形图；评价场区的区域构造稳定性；查明场区的工程地质条件并对地质问题及其可能产生的影响进行评估；根据需要对可采用的天然建筑材料、施工和生活资料情况进行调查。

地质工作的重点是场区的区域结构稳定性评价和地质问题可能产生影响的评估及建议，其中对于场区的地质条件主要有：地形地貌特征、形状、类型和特征；地层的成因类型、地质年代、岩性岩层、风化程度；土的性质、物质组成及含量、层次结构和分布状况；断层破碎带的产状、规模、性质以及延伸、拓展和胶结情况；不良地质作用的情况及可能的影响；地下水的类型和埋藏情况以及是否可能对地基造成不良影响。

二、风电厂场址的地质条件分类及勘测

依据风电厂场址地质条件的复杂程度，可将场地划分为三类，即简单场地、中等复杂场地和复杂场地。简单场地是指地层结构单一、无特殊岩土层、地质结构简单、地层稳定、地下水埋藏深且对地基无不良影响、地震动峰值加速度不高于0.05g的场地。中等复杂场地是指地层层次较多、有特殊岩土层、岩土性质变化较大、岩体风化较强、可能发生地震液化的场地；或地质结构比较复杂、局部有不良地质作用存在的场地；或者地下水埋藏较深，对地基可能产生不良影响的场地；地震动峰值加速度为0.1g～0.3g的场地。复杂场地的判定标准为：地层层次较多，岩性不均且岩相变化大，地基以强风化岩体或不均匀的特殊性土层为主；地质结构复杂，断层和节理裂隙发育，不良地质作用发育；地下水埋藏浅且对地质基础的稳定性产生不良影响；地震动峰值加速度≥0.4g，满足上述条件之一即为复杂场地。[3，4]

对于不同复杂程度的场地，采用的地质勘探方法也不相同，以勘探点的深度为例来说明。勘探点的深度一般以控制建筑物应力影响的范围和抗倒覆要求为原则。对于一般场地的勘探深度对比如表1所示，对于基岩场地的勘探深度对比见表2

从表1、表2可知，对于不同复杂程度的场地采取的物探深度不同。此外，对于复杂程度高的场地采用的勘探点间距也应缩小，以能控制场区的地层分层、性状、断层破碎带的分布和不良地质作用的范围为标准。因此各种地貌特征的部分、各种地层、主要的地质结构、各个不良地质作用点均应布置勘探点，且应依据勘探结果考虑是否加深或增加勘探点。

三、勘测报告

勘测报告对勘测工作进行总结，并对工程的施工建设提出建议和要求，应予以特别重视。《风电场场址工程地质勘查技术规定》的要求是：“在预可行性研究阶段，风电场场址工程地质勘察报告应包括正文、附图和附件。正文应包括绪言、区域构造稳定性、场地基本地质条件、场地工程地质评价、结论与建议。附图包括工程地质平面图、工程地质纵、横剖面图。”

勘测报告的编制应包含对项目规划审定的结论以及预可行性研究成果。与地质勘测有关的项目主要有：体现长期测站气象资料、灾害情况，其中包含长期测站自身的基本情况，近30年历年各月平均风速、历年最大风速和极大风速以及与整年逐时风速、风向资料；场址处收集到的至少连续一年的现场实测数据和已有的风能资源评估资料，有效数据完整率大于90%；风电厂边界及其外延10km范围内1∶50000地形图、风电场边界及其外延1～2km范围内1∶10000或1∶5000地形图，如有可能还应包含风电场范围内1∶2000地形图；场址区工程地质勘察成果及资料；风电场所在地的地区社会经济现状及发展规划、电力概况及发展规划、电网地理接线图和土地利用规划等。[5]

风能资源的勘察结果应在勘测报告中细致体现出来，首先应说明风电厂所在地区内的区域风能资源概况，其次应说明所收集的长期测站和风电场同期完成年逐时风速、风向等风能资料。对于风能资料，应按照文献[6][7]的要求，将验证后的风电场各测量站各个高度所测数据修订为一套反映风电场长期水平的代表性数据，计算后表征为各测站不同高度平均风速、平均风功率密度值。将数据处理成评估风电场风能资源所需要的各种参数，参数应包括不同时段的平均风速、风功率密度，以及风速、风能、风向、风能密度方向分布等，并将处理好的各种参数绘制成便于查看的图形材料。

对场址的工程地质评价是报告的重要部分，又是地质工作者应予以重点关注的部分。对于工程地质的评价应包含：对场址区域的承载能力、不均匀沉降、湿陷性、抗滑稳定、地震液化以及场地边坡稳定、地下水对基础的影响等主要工程地质问题进行评价；对建设工程场地遭受地质灾害危害的可能性、工程建设期间以及建成后风电场运行期间发生地质灾害的可能性进行评价，并在必要时提出相应的预防治理措施。

四、总结

对于风电厂场址的工程地质勘测，不应仅限于对地质情况的考察，还应充分考虑到风能资源的情况以及风能、水力对于工程建设和风电厂运行阶段的影响。对于工程地质条件不同复杂的场地需要采用不同的勘探方法。对于勘测报告，应当严格按照相关规定执行，保证材料的真实、细致，保证结果和建议的准确性，为工程的顺利实施做好准备工作。

参考文献：

[1]李俊峰.世界风力发电发展现状概述[EB/OL]..

[2]中国可再生能源发展战略研究项目组.中国可再生能源发展战略研究丛书:风能卷[M].北京:中国电力出版社,2008.

[3]林敏.风电勘测设计中的水文气象工作[J].电力勘探,1998,(3).

[4]王民浩.中国风电场工程建设标准与成果汇编[M].北京:中国水利水电出版社,2010.

采风考察报告例9

1工程及基础事故概况

1.1上部建筑物情况

某商住小区拟建7栋11层商住楼。编号为F19～F26,建筑物平面尺寸为22mx22.6m，采用现浇钢筋混凝土框架结构及桩基础。

1.2岩土工程勘察情况

该场地先后进行了详细勘察和施工勘察,详细勘察共布点18个(设计要求控制性勘探孔进入微风化花岗岩3m，一般性勘探孔进人微风化花岗岩0.2m)由于前期进行桩基施工的F19～F21栋发现实际桩端持力层分布情况与勘察报告出入较大,在施工单位的建议下建设单位委托勘察单位进行了施T勘察，在F19、F22、F23、F25、F26栋施丁了39个勘探孔(勘探点间距在建筑物范围内为20～30m，要求孔深进入微风化岩2m)。

综合两次勘察成果，该场地岩土层分布大致如下：①填土层：厚1.5～2.0m；②淤泥层：厚9.6～10.8m；③粗砂层：厚2.1～2.9m；④砂质粘性土层：厚2.0～16.0m，层面埋深12～18m；⑤全风化花岗岩层：厚1.0～7.1m，层面埋深13.2～29.8m；⑥ 强风化花岗岩层：厚3.3～4.5m，层面埋深14.2～28.2m；⑦ 中风化花岗岩层：层厚2.0～5.1m，层面埋深15.2～31.3m；⑧微风化花岗岩层：层面埋深16.3～35.1m。其中在F21栋的某个控制性勘探孔揭露1.6m厚的微风化花岗岩下分布有0.4m厚可塑状砂质粘性土 勘察报告揭露场地内有一定强度可选作为桩端持力层的岩土层层面埋深变化较大。

1.3基础设计情况

设计采用大直径钻(冲)孔灌注桩基础，总桩数为238根，桩径分别为800，1000，1200mm，单桩竖向承载力特征值Ra分别取2200，3500，5000kN。桩身混泥土强度为C20，微风化花岗岩力学参数设计取值frk=32MPa，qpa =9000kPa，要求桩端嵌入微风化花岗岩层不小于0.4m。

1．4 桩基施工及质量情况

大部分为钻进成孔(施工单位采用带笼式钻头的回转钻机)，小部分钻进困难的采用冲击成孔。

F19 F21栋开工不久后发现实际地层情况与勘察报告出入较大，经施工单位要求进行了施工勘察，重点提供拟作钻(冲)孔灌注桩桩端持力层的微风化花岗层的层面埋深。在F22～F26栋的桩基施工中。主要以施工勘察报告、钻进速度和钻出的岩样作为终孔的判定依据。

桩基完工后，采用高、低应变法进行了桩身质量(全数)及单桩竖向承载力检测 低应变法检测结果为：I类桩49根。Ⅱ类桩44根，Ⅲ类桩113根。Ⅳ类桩32根，其中Ⅲ 、Ⅳ类桩占60.9％,且绝大部分缺陷是桩底嵌固较差或很差。高应变法检测共9根基桩，仅1根桩竖向承载力特征值达到设计要求，有几根桩竖向承载力安全系数仅为1.0～1.1在其后的加固处理中，对其中的134根Ⅲ 、Ⅳ类基桩进行了钻芯法检测，其结果见表1。

表1 Ⅲ 、IV类桩抽芯检验结果

3种检测方法的结果表明，该批基桩合格率很低，桩端持力层情况复杂、桩端未嵌入设计要求的微风化花岗岩，是基桩不合格的主要原因。

2 基桩质量事故原因分析

该批工程基桩质量事故的原因有建设、勘察、设计、施工、监理等诸多方面，本文仅分析探讨岩土工程勘察方面的原因。

场地的工程地质条件(岩土层分布)复杂，其典型地质剖面如图1。

图1F21幢工程桩入岩及岩层起伏情况

综合桩基施工情况及桩底钻芯法检测结果，可获得场地岩土层分布特点如下：各地层尤其是桩端持力层层面埋深变化大：残积土层中夹孤石较多；软弱夹层较多及有破碎岩体分布。但详细勘察和施工勘察仅查明桩端持力层层面埋深变化大，这一特征(因勘探孔深度不足，仅有1个勘探孔发现孤石，未作为普遍现象而引起注意)，勘察报告未全面、准确、真实地反映场地工程地质条件的复杂性。究其原因有如下几点：

(1)勘探点间距过大

详细勘察和施工勘察大部分相邻勘探点微风化花岗层层面坡度都远超过10％，如分布在F23栋的ZK13、ZK15勘探点间距为21.3m，其微风化层面高差达12.8m。施工勘察中有一控制性勘探孔已揭露1.6m厚的微风化花岗岩下分布可塑状砂质粘性土JGJ 72―2004现行《高层建筑岩土工程勘察规程》第4.2.1条规定勘探点应按柱列线布设，其间距应能控制桩端持力层层面和厚度的变化，宜为12～24m。在勘探过程中发现基岩中有断层破碎带，或桩端持力层为软、硬互层，或相邻勘探点所揭露桩端持力层层面坡度超过10％且单向倾伏时，勘探点应适当加密：荷载较大或复杂地基的一桩一柱工程，应每柱设置勘探点。如果施工勘察能按此规定加密勘探点甚至每柱设置1个勘探点，就能查明场地内桩端持力层微风化花岗岩层层面的埋深变化情况。

(2)勘探孔深度不足

施工勘察中有一控制性勘探孔已揭露1.6m厚的微风化花岗岩下分布可塑状砂质粘性土，已表明场地局部地段残积土中分布有孤石 而部分一般性勘探孔仅进入微风化花岗岩0.2m，无法查明是否有孤石存在，相反还易把孤石选作桩端持力层。误导其后的设计及施工。JGJ72―2004(高层建筑岩土工程勘察规程》第4.2.3条规定对花岗岩地区的嵌岩桩，一般性勘探孔深度应进入微风化岩3-5m，控制性勘探孔应进入微风化岩5～8m。如果施工勘察能按此规定控制勘探孔深度，就能查明场地内桩端持力层的复杂性、微风化花岗岩层厚度的变化以及孤石的分布，减少桩端持力层的误判，使其后的桩基设计时能预估钻进(冲击)成孔的难度而谨慎采用该桩型。

（3）原位测试及岩石取芯样试验不足

详细勘察和施工勘察对全风化、强风化层的划分，以及对中、微风化花岗岩完整程度的描述都与其后大量的桩底岩土钻芯结果存在差异。缺乏足够的原位测试数据(如标准贯入试验)及岩石抽芯试验是导致勘察资料不准确的另一重要原因。场地内有一定强度地层的性质变化较大，必须增加取土测试勘探点的比例，采取足够的土(岩)试样和进行足够的原位测试．以获取准确划分地层，确定各项岩土性质指标，岩土的强度参数、变形参数、地基承载力，选择桩型和桩端持力层。估算基桩侧阻力和端阻力的依据。

(4)勘察报告中桩端持力层强度参数建议值取

值偏高 对于层面埋深变化大的桩端持力层，应考虑其对桩基础施工不利的因素,勘察报告中提出与承载力相关的强度参数(frk、qpa等)建议取值时，宜考虑一定的经验折减系数，有利于保证复杂场地的桩基础安全。

(5)详细勘察和施工勘察报告都缺乏场地残积

层中分布有孤石、桩端持力层层面埋深变化大等不良地质条件对常用桩基形式成桩不利的风险性提示。本场地采用钻(冲)孔灌注桩质量控制难度大，可以建议其它更合适的桩型。

3 结论与建议

3.1工程建设中场地的复杂岩土层条件是导致基础质量事故的重要原因之一，遇到该类场地时。正确反映工程地质条件，资料完整、评价正确的勘察报告是避免事故的关键基础工作。

详细勘察时发现场地存在任何一个构成复杂地基的条件f基岩为花岗岩的场地常见复杂地质条件有持力层面埋深变化大或风化性状变化大、残积层中分布孤石、持力层下伏软弱夹层、破碎岩体分布等)时，在其后的施工勘察时必须严格遵守勘察规范，确保足够的勘察工作量(足够的勘探点、勘探孔深度、原位测试数据及采样分析数据)，才可能提出资料完整、评价正确的勘察报告。

3.2为防止复杂地基场地出现基础质量事故，建议现行规范(国标、行标及省标)对该类型场地作更细致的划分。如划为“一般复杂、比较复杂、非常复杂”等级别，并针对不同复杂程度提出相应的勘察要求。

采风考察报告例10

审计师在审计时应当考虑的风险包括三种,即企业的经营风险,审计风险,特别风险。经营风险是对实现企业目标或执行企业战略产生不利影响的各种不确定因素,企业所具有的经营性质、所处行业、外部监管环境、企业的规模和复杂程度等因素都对财务报表发生重大错报有密切的关系,许多经营风险最终都会造成财务后果,比如经营风险中竞争者开始延长产品保证期,这样会给企业带来增加预提保证费用的风险,还有如果原材料发生短缺,就会产生标准成本的损耗率上升,竞争者在市场技术上开始领先,这样就会造成投资需要增加计提减值准备。审计风险则是现代风险导向审计的核心概念,它由重大错报风险和检查风险组成,重大错报风险是指财务报表在审计前存在重大错报的可能性,它有固有风险和控制风险组成,重大错报风险和检查风险互为反向关系。特别风险是,在审计实务中需要特别考虑的重大错报风险,即是否是舞弊风险、是否是近期经济环境、会计处理方法和其他方面的重大变化、是不是复杂的交易、是不是重大的关联方交易、是不是对重大事项存在不确定计量空间,是不是设计异常或超出正常经营过程的重大交易,由此看到,特别风险与非常规重大交易和判断事项有关,即金额和性质异常并且不是经常发生的。

在审计实务中对各种风险的评价是风险导向审计的开始,审计师了解被审计单位及其环境,目的是为了识别和评估财务报表重大错报风险,为了了解被审计单位的重大错报风险,审计师首先要了解被审计单位极其环境(不包括内部控制),这其中包括,了解被审计单位的行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素性质,对会计政策的选择和运用,目标、战略以及相关经营风险,财务业绩的衡量和评价;其次要了解内部控制,这主要了解控制环境、被审计单位的风险评估过程、信息系统与沟通、控制活动、对控制的监督;第三是对风险评估及其审计计划的讨论,主要是被审计单位面临的经营风险、财务报表容易发生错报的领域、错报的方式、特别是由于舞弊导致重大错报的可能性,第四评估重大错报风险,主要包括财务报表层次、认定层次(各类交易、帐户余额、列报、披露)。

为达到以上目的所要执行的具体审计程序有:

首先,询问。询问被审计单位管理层和内部其他相关人员,询问的主要问题有新的竞争对手、主要客户和供应商的流失、新的税收法规的实施、以及经营目标或战略的变化、财务状况和最近的经营成果、现金流量、可能影响财务报告的交易和事项、或者目前发生的重大会计处理问题等,审计师还应当考虑询问内部审计师、采购人员、生产人员、销售人员等其他人员,并考虑询问不同级别的员工以获取对识别重大错报风险的不同需要,即询问治理层、有助于审计师了解其针对被审计单位财务报表的编制环境;询问内部审计师有助于审计师了解其针对被审计单位内部控制设计和运行有效性的情况,以及管理层对内部审计发现的问题是否采取适当的行动;询问参与生成、处理或记录复杂或异常交易的员工,有助于审计师评估被审计单位选择和运用某项会计政策的适当性;询问内部法律顾问,有助于审计师了解被审计单位的有关诉讼、法律法规的遵循情况、影响被审计单位的舞弊或涉嫌舞弊、产品保证和售后责任、与业务伙伴的安排、以及合同条款的含义;询问销售人员,有助于审计师了解营销策略及其变化、销售趋势或与其客户的合同安排;询问营销或销售人员,有助于审计师了解被审计单位的原材料采购和产品生产等情况等情况。

其次,执行分析程序。分析程序是指审计师通过研究不同财务数据之间以及财务数据与非财务数据之间的内在关系,对财务信息作出评价,分析程序还包括调查识别出的、与其他相关信息不一致或与预期数据严重偏离的波动和关系,审计师实施分析程序有助于发现识别异常的交易或事项,即特别风险,审计师还可以对财务报表的审计产生影响的金额、比率和趋势进行预测。在实施分析程序时,审计师应当预期可能存在的合理关系,并与被审计单位记录的金额、依据记录金额计算的比率或趋势相比较,如果发现异常或未预期到的关系,审计师应当在识别重大错报风险时考虑这些比较结果

第三,进行观察和检查。观察和检查程序可以印证对管理层和其他相关人员的询问结果,并可以提供有关审计单位及其环境的信息,审计师应当实施下列观察程序,观察被审计单位的生产经营活动,如观察被审计单位人员正从事的生产活动和内部控制活动等;检查文件、记录和内部控制手册,如检查被审计单位的章程,与其他单位签订的合同、协议、股东大会、董事会议、高级管理层会议的会议记录,各业务流程操作指引和内部控制手册,各种会计资料、内部凭证和单据;阅读由管理层和治理层编制的报告,如阅读被审计单位年度和中期财务报告、管理层的讨论和分析资料、经营计划和战略、对重要经营环节和外部因素的评价、被审计单位内部管理报告,以及其他特殊目的的报告(新投资项目的可行性分析报告);实地察看被审计单位的生产经营场所和设备;追踪交易在财务报告信息系统中的处理过程(穿行测试),这是审计师了解被审计单位业务流程及其内部控制时经常使用的程序。通过追踪某笔交易在业务流程中如何生成、记录处理和报告,以及相关内部控制如何执行,审计师可以确定被审计单位的交易和内部控制是否与之前通过其他程序所获的了解一致,并确定内部控制是否得到执行。

基于对企业风险管理的考虑,风险评估程序应当贯穿于企业财务报表审计的整个过程,并运用大量的专业判断识别、计量风险因素,为防止主观和片面的判断影响审计结果,要进行讨论和研究,形成对被审计单位的总体情况报告、总结上年的工作情况、被审计单位的环境变化情况、财报的易错领域、重要审计事项和审计领域、可能发生的重大舞弊和重大错报风险、重要性水平的设定、最后制订总体审计策略。