汽车国际贸易论文模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇汽车国际贸易论文，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

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1前言

产业竞争力与国家的产业安全息息相关，产业竞争中面临的问题如果不能得到有效的解决,就会给国家经济安全带来隐患。在美、日、德等主要的发达国家，汽车产业几乎都是第1支柱产业，从产业关联度看，汽车产业对上下游产业的拉动作用就更加突出。产业国际竞争力直接关系到国家的经济安全，当前，我国汽车产业的国际竞争力与发达国家相比还存在着较大的差距，本文通过不同方面若干指标的分析，对中国汽车产业的国际竞争力水平做出初步的判断，并就提升中国汽车产业国际竞争力提出相应的措施建议。

2国际竞争力相关理论及评价指标体系

2.1国际竞争力概念

国际竞争力是在国内竞争力理论基础上发展起来的1个新概念。它是国际贸易不断发展起来的1个新概念。从发展历史来看，国际竞争力概念的问世，不过20余年的时间，至今这1概念还不是很成熟。对于什么是“国际竞争力”，学者们都有不同说法。正如国际竞争力专家波特教授所说：对于企业，国际竞争力意味着采取全球战略而获得在世界市场上的竞争能力；对于许多国会议员，国际竞争力意味着国家有贸易顺差；对于1些经济学家，国际竞争力意味着依汇率调整的单位劳动的低成本。世界经济论坛主要强调的是企业国际竞争力，即企业国际竞争力是企业在国内外市场上生产商品和提供服务的能力，企业国际竞争力大小通过企业生产商品和提供服务的价格和质量来体现。并突出强调影响企业国际竞争力的关键因素是质量和价格，企业只有生产和提供出低价格和高质量的商品、服务，企业才有很强的国际竞争力。[1]

2.2国际竞争力相关理论

就国际竞争而言，国际竞争力的核心是比较生产力。与此相关的是比较优势理论和竞争优势理论。

依据国际经济理论，1国与世界其它各国的联系首先表现在两个环节，1是产品的流动，即贸易；2是资本的流动，即投资。国际贸易理论的基础是比较优势理论。比较优势论是指，如果各国都专门生产本国最具有优势的产品，并通过国际贸易弥补自身的劣势，则国际贸易将给所有国家都带来利益。贸易体现的是1种全球的优势互补，而国际资本的流动则使资本的配置达到最优。大卫．李嘉图的比较优势理论证明了，生产力不同发展水平国家之间可以根据相对优势进行交换，双方获利。比较优势理论主要涉及国际贸易中的经济关系，即各国间不同产业之间的关系，其实践意义主要是论证国家间产业分工和产业互补的合理性。1990年，美国哈佛大学商学院教授迈克尔·波特出版的《国家竞争优势》1书中，提出了国家竞争优势理论。国际竞争优势理论在国际贸易学、管理学、产业经济学、区域经济学等多个学科被广泛运用。波特认为，1个国家的竞争优势是由1组决定因素及其辅助因素决定的。它们是生产因素，包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源、基础设施；需求因素；支持性产业和相关产业；企业战略、结构与竞争等。

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一、供应链贸易融资产生背景

在整个供应链体系中，不同企业所处的地位并不相同，竞争力较强的企业为产业供应链中的核心企业。处在核心企业上下游为其提供配套服务的供应商和分销商，往往是一些依赖其生存的中小企业。

首先，对于供应链中的核心企业来讲，一方面希望从供应链企业中得到更多资源和资金支持，另一方面也希望保持供应链企业的稳定性，不希望供应链企业因为资金链条断裂而终止合作；其次，在国际贸易领域，随着市场和技术的发展及买卖双方合作关系的变化，无纸化交易越来越多，赊销已经代替信用证成为主流，处于弱势地位供应商在交易中要承担更大风险，加剧了对营运资本的需求，也影响了供应链的竞争力；再次，次贷危机以及其他业务领域贷款所造成的损失和核销，使一批国际性银行大伤元气；最后对策措施，供应链金融作为融资的新渠道及新型融资方式，可以实现弥补被银行压缩的传统流动资金贷款额度，加速资金流动，增加银行收入，降低了融资风险，而且通过上下游企业引入融资便利，自已的流动资金需求水平持续下降。供应链贸易融资促进了企业间战略协同关系的建立，提升了整个供应链竞争能力，实现银企的战略双赢。

二、供应链贸易融资与国际贸易融资

（一）传统的贸易融资

根据《巴塞尔协议》(2004年6月版)第244条，国示贸易融资也可以定义为：在商品交易中银行运用结构性短期融资工具，基于商品交易（如原油、金属、谷物等）中的存货、预付款、应收账款等资产的融资。贸易融资经历了由国内国际贸易融资到国际性的国际贸易融资的过程。

国内商业银行现在开展的国际贸易融资业务就是以传统的贸易融资业务为主打产品，即企业通常通过提供抵押品取得银行的贷款，或者通过取得应收账款的债权后，通过债权转移来取得融资。主要业务包括进口开证、进出口信用证押汇、打包贷款、提货担保、保函、备用信用证等。近年来，一些在国际市场上比较成熟的产品如福费廷、应收账款融资、进出口保理等开始出现在国内商业银行的产品目录上。相对一般流动资金贷款而言，国际贸易融资在风险区间、还款来源、有效监督和保证方式等方面优于一般流动流动资金贷款，是一种相对安全的贷款方式论文提纲格式。但是，国际贸易融资也存在一些问题，如业务仍然采用传统的授信方法，外汇银行围绕着国际结算的各个环节为进出口商提供的资金便利，使贸易融资是作为国际结算的附属性资产产品存在，以国际结算业务带动贸易融资是主要的运作方式；业务创新速度较慢，未能顺应国际结算方式转变产生的新的融资需求；技术还不能对国际贸易融资业务发展进行有效的支撑等。

（二）供应链贸易融资

随着产业供应链的形成及供应链之间竞争的需求，受《巴塞尔协议》中贸易融资的启发，银行以供应链融资业务找到了进入供应链的突破口。供应链贸易融资就是指银行关注整个国际贸易供应链的整合和价值链的管理，通过管理和控制信息流、物流和资金流，在对供应链核心企业实力及其对供应链管理程度掌握的基础上，结合贸易结算方式，对处于一个贸易供应链的企业提供全面的金融服务。供应链融资最大的特点就是在供应链中寻找大的核心企业，以核心企业为切入点，以上下游配套企业为主要服务对象，它不再局限于对存货等实体物质进行融资，而是在分析整个贸易周期中客户需求的基础上，实时追踪供应链中货物及资金的走向，通过灵活的贸易融资解决方案对策措施，为客户降低交易风险，协助客户降低整个供应链的成本，帮助各成员实现价值最大化。

在国内，深发展银行于2007年首先提出了“1+N”贸易融资的概念。所谓“1”是供应链上的核心企业，“N”则是链条上的中小企业。从“N”开始，用“N”来包围“1”也就是说供应链贸易融资的对象从供应链中的大企业转到中小企业。供应链贸易融资的有效运转，一方面将资金有效注入处于相对弱势的上下游配套中小企业，解决中小企业融资难和供应链失衡的问题；另一方面，将银行信用融入上下游企业的购销行为，增强其商业信用，促进中小企业与核心企业建立长期战略协同关系，提升供应链的竞争能力。供应链融资构筑银行、企业和商品供应链互利共存、持续发展的产业生态。

三、国际贸易项下的供应链贸易融资运作方式

为确保供应链贸易融资的顺利开展，银行首先应对价值链上的物流、资金流和信息流进行识别找出价值链上的核心企业，而这个核心企业往往是银行的重点客户；其次，运用新的信贷分析及风险控制机制对目标企业进行业务状况分析并评估；再次，决定是否向供应链上的多个或者全部企业提供贸易融资、结算服务等一体化的综合金融服务；最后，根据进出口供应链的不同特点及进出口企业在供应链不同环节的需求，在确保对核心企业为企业分别提供进口供应链融资服务和出口供应链融资服务，具体到解决企业在进口开证、进口付款、出口采购、账款回收等供应链环节的融资问题，使中小企业无需再为进出口融资问题苦恼，也保障了供应链的平衡，实现了进一步扩展业务的多赢局面。具体运作如下图：

假设，W是采用全球战略的某著名汽车制造商，在供应链中属于核心企业。我国的A企业通过竞标，与其签订了长期供应高性价比配件的合同，在供应链中属于供应商，为了稳定长期的战略合作关系，同意采用赊销的结算方式；D是W公司的经销商，为了获得销售权，需要以货款换取汽车销售。在实际业务中，面对W公司日益扩大的订单，A公司因自身信用度低无法取得融资，面临着资金链断裂的危险。同样，D公司也面临资金断缺的风险。Z是商业银行，为A核定有较大的授信额度对策措施，而D在银行没有授信额度或额度不足。

① A向Z提交融资业务申请；

② Z向A确定授信额度；

③ A向Z开具转让债权书；

④ Z向W请求确认债权转移；

⑤ W向Z确认债权转移；

⑥ Z向A提供融资；

⑦ A发货后，W向Z回购债权。

以上的运作流程是基于W对A的信用等级开展的。同样，贸易链中的经销商D也可将预购的货物作为抵押向Z银行申请资金融通。供应链贸易融资跳出了“一对一”及单个环节的融资模式，取而代之的是“一对多”及多环节、多层次、多产品混合的融资模式，为提高产业供应链的凝聚力和竞争力，为国际贸易的发展均发挥了重要的作用。

四、完善国际贸易项下的供应链贸易融资业务对策措施

（一）建立国际贸易项下的供应链贸易融资管理系统

在国际贸易产业供应链上，一个核心企业会拥有众多的供应商和分销商，分支复杂，范围广范，供应链在国际贸易项下的延展性强，供应链贸易融资业务也有更为广阔的发展空间。供应链贸易融资的风险来源具有不确定性，包括由于供应链涉及的企业数量多，来源多样性，除了追求供应链平衡的共同目标外，彼此之间还存在着复杂性的竞争论文提纲格式。同样，供应链贸易及融资都面临着不同的政治、经济、法律等系列因素的变化，要求银行必须对供应链融资的风险实施科学管理，一是不能片面强调授信主体的财务特征和行业地位，不能简单依据对授信主体的孤立评价做出信贷决策，而是应当注重以真实贸易背景为依据的流程设计对风险的实际控制效用；二是针对贸易融资业务面临的各类风险，不能仅仅局限于贷前或贷时审查，而要从多方面、多角度寻求控制风险的途径。如，为了实现对供应链物流、资金流、信息流的有效管理和控制，银行开发或整合升级满足国际贸易融资条件的个性化、专门化信息平台与管理理系统。英国的劳合银行为他们的客户提供了一个在线交易服务LOTS系统，将信用证服务、进出口单据处理、保函等业务整合在一个平台上，顾客可以实时跟踪贸易单据的处理状态，掌握各项业务进展情况。荷兰银行的MaxTrad管理系统，通过提供24小在线服务，为买卖双方自动处理贸易交易及管理应收、应付帐款提供了良好的解决方案。

（二）创新供应链国际贸易融资产品

供应链融资作为基于贸易供应链的全过程融资方式，在我国的供应链融资业务又多局限在国内贸易上，很少涉猎到国际贸易领域。伴随着世界经济一体化，国际贸易额连年稳步提高，我国已成为世界上第二大经济体，我国众多企业也成为了国际产业链中的重要组成部分。从国际贸易供应链融资需求来看，传统“单一环节”的“只管一段”国际贸易融资也同样不能适应国际贸易供应链的稳定和竞争力对策措施，我国银行可借鉴国外先进经验与第三方服务提供贸易融资产品创新及创新供应链融资模式，不仅要继续注重传统的贸易结算和贸易融资产品，更重要的是关注整个国际贸易供应链的整合和价值链的管理，将供应链融资模式与国际贸易融资模式有效结合，推动了供应链的（国际）贸易融资得到了进一步发展。

（三）完善供应链贸易融资信用风险体系

由于供应链贸易融资的信用基础是基于供应链整体管理程度和核心企业的管理与信用实力，因此，随着融资工具向上下游延伸，风险也会相应扩散。如果供应链上某一个成员出现了融资方面的问题，就会迅速地蔓延到整个供应链，这对于供应链自身的资金管理和综合管理是非常大的考验，也是对银行信贷管理的极大挑战。因此，应尽快建立中介信用机构及供应链金融中介信用评级机构，建立基于供应链产业的新型的中小企业投资机构和信用担保服务机构，完善供应链产业的社会征信业务体系，加快供应链信用管理环节法律规章制度建设，完善供应链金融业务中的金融风险预警和防范制度。

（四）加强专业人员的培训

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doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 23. 053

[中图分类号] F740 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2014）23- 0095- 02

1 问题的提出

微观经济学以局部分析工具为框架，通过供需曲线分析在封闭状态下消费者的CS（消费者剩余）与ΔCS（差额消费者剩余）、生产者的PS（生产者剩余）与ΔPS（差额生产者剩余）。在国际贸易学中的局部均衡分析中如果还使用这个方法，则有许多缺陷，在国内外众多的国际贸易政策方面的论文及教材中均出现分析的错误，其中错误表现在：供给曲线与进口需求进行组合分析、需求曲线与出口供给曲线进行组合分析、利用出口供给曲线与进口需求曲组合分析中不考虑适应性。在开放经济下的国际贸易政策经济分析中应该使用供需之差的超额需求曲线（ED）或超额供给曲线（ES）来进行经济学分析，而且由ED或ES引致的是ΔCS与ΔPS变化之和，而不是单独的ΔCS或ΔPS。

2 利用超额供需曲线对国际贸易政策的完全适应性分析

国际贸易政策有进出口关税、进出口配额、进出口补贴，生产补贴（征税）、消费补贴（征税）等政策，同时，分析国际贸易政策时还必须考虑贸易大国与贸易小国时的情形。这样国际贸易政策便可分类为以下4种基本类别：①贸易大国时，同时对生产者与消费者产生双边反向影响的进出口关税、进出口配额、进出口补贴政策，此时适合使用ED与ES进行组合分析ΔCS与ΔPS变化之和。②贸易大国时，对生产者与消费者同时产生双边同向影响的生产补贴（征税）、消费补贴（征税）政策。此时只可利用ED与ES进行新的世界价格的计算，详细计算需要单独使用ΔCS 与ΔPS 来计算均不为零的数值。③贸易小国时，同时对生产者与消费者产生双边反向影响的进出口关税、进出口配额、进出口补贴政策。此时适合使用ED或ES进行组合分析ΔCS与ΔPS变化之和。④贸易小国时，只对生产者或消费者之一产生单边影响的生产补贴（征税）、消费补贴（征税）政策。此时必须分开计算ΔCS与ΔPS，其中没有发生贸易扭曲的不受影响。

3 利用超额供需曲线对贸易大国的贸易政策的完全适应性的案例分析

[案例] 两个贸易大国模型，中国和美国，设中国对汽车的需求和供给分别为：Dc=2 000-0.02P，Sc=1 200+0.03P。美国对汽车的需求和供给分别为：Dus=1 800-0.02P，Sus=1 400+0.03P。要求计算：较之于自由贸易时各种贸易政策的福利变化。

（1）中国对汽车进口征收3 000美元的单位税， 关税对各国的福利带来的影响如何？

（2）中国为美国的汽车进口设定的配额为125， 配额各国的福利变动情况。

（3）美国为每辆出口的汽车提供3 000美元的补贴，出口补贴对各国的福利影响。

[案例分析]依据两国的供需方程可得出EDC=Dc-Sc=800-0.05P=0， ESUS=Sus-Dus=-400+0.05P= 0，中国在封闭时的汽车价格为16 000元，美国在封闭时的汽车价格为8 000元。在开放时，中国的超额需求等于美国的超额供给，EDC=Dc-Sc=800-0.05P= ESUS=Sus-Dus=-400+0.05P，从而得出自由贸易时的世界价格为12 000元。中国生产1 560，消费1 760，进口量为200，美国生产1 760，消费1 560，出口量为200，图中的M1为200。

（1）进口关税时：分析如图1所示，且图1中的（b）空白的小长方形等于图（a）中的c， 对生产者与消费者有双边反向影响，有 ESUS=-400+0.05P=EDC=800-0.05（P+3 000）。

则有新的世界价格为10 500，也是美国国内新的价格，生产1 715，消费1 690，出口量为125；中国的国内价格为13 500，中国生产1 605，消费1 730，进口量125，图中的M2为125。此时应该组合分析两国的福利变化：中国的是EDC，国内价格上升到13 500，有（ΔCS+ΔPS）C= -（b+d+c）=-1/2×（13 500-12 000）×（125+200）=-243 750，政府的关税收入ΔG=+（c+e）=3 000×125=375 000，中国福利增加为131 250，所以贸易大国有征收进口关税的动因；美国的是ESUS，国内价格下降到10 500，有（ΔCS+ΔPS）US= -（e+f）= -1/2×（12 000-10 500）×（125+200）=-243 750。全球福利为-112 500。此时利用ED与ES进行组合分析具有完全适应性。

（2）进口配额时，对生产者与消费者有双边反向影响，根据勒纳对应效应，在进口配额公开拍卖时，完全等效于进口关税政策，依据超额需求与超额供给等于125，就可求出新的新的世界价格为10 500，中国的新的国内价格也为13 500，福利变化完全等效于进口关税时的变化值。此时利用ED与ES进行组合分析具有完全适应性。

（3）美国出口补贴3 000美元时，对生产者与消费者有双边反向影响，如图2所示。ESUS=-400+0.05（P+3 000）=EDC=800-0.05P ，则有P=10 500，此时新世界价格也为10 500，中国国内价格下降为10 500，此时生产1 515，消费1 790，进口量为275；美国国内价为13 500，生产1 805，消费1 530，出口275，也就是图2中的X2为275，X1为自由贸易时的贸易量200。中国的福利变化为：（ΔCS+ΔPS）C=+e=+1/2×（12 000-10 500）×（200+275）=

+356 250；美国的福利变化为：（ΔCS+ΔPS）US+ΔG=+1/2×（13 500-12 000）×（200+275）-275×3 000= -468 750。所以出口补贴是不明智的，是属于损己利人的行为。全球福利变化为-112 500。此时利用ED与ES进行组合分析具有完全适应性。

通过分析可以得出结论：贸易大国时，对生产者与消费者同时有双边反向影响的贸易政策，能够运用超额供给曲线与需求曲线进行（ΔCS+ΔPS）的组合分析，而且是完全适应的。

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国际贸易纯理论所要回答的基本问题有三个方面，即，国际贸易的原因，国际贸易的结构和国际贸易的结果。国际贸易的原因要说明，一国为什麽要参与国际贸易，它的动力是什麽？国际贸易的结构所要回答的是，国际贸易的生产结构或分工结构是什麽？从而要回答一国在国际贸易中所出口或进口的商品结构是什麽。国际贸易的结果所要回答问题的是，国际贸易能否给参加国带来经济利益。要回答这三个基本问题还有待于国际贸易理论前提的确立。一定的经济学理论前提所得出国际贸易理论是不同的。

我们认为国际贸易理论经历了三个基本的发展阶段。国际贸易理论发展的第一个阶段是古典贸易理论。这一理论的基本前提是：企业是完全竞争的企业；在当生产要素从一个部门转向另一个部门，或其它部门是，增加某种商品生产的机会成本不变；一国的生产资料在本国范围内得到充分利用；生产要素在各国之间不流动。各国对商品贸易不加干预。古典贸易理论的核心内容是比较利益理论。这一理论从不同的方面出发，有两种表述。一是技术差异论。技术差异论认为，各国之间开展贸易的基础在于，它们生产同一产品或同质商品的价格差；这种价格差的基本原因是各国生产该商品时劳动生产率的差别；在生产中只投入一种生产要素—劳动力—的假定条件下，这种劳动生产率的差别表现为各国劳动力熟练程度上的差别，从而是单位产品的成本差别。在这里比较利益实质上是比较各国在生产同一产品时劳动生产率，从而是劳动力熟练程度在各国的差异。在生产两种产品的条件下。各国在同一商品生产上的劳动生产率的差别又进一步表现为，各国在生产同一产品是相对劳动生产率，即表现为生产某种产品的机会成本的差别。在假定世界上只有两个国家的情况下，当一国在两种产品生产上的劳动生产率都高于另一国家时，从相对意义看，该国专门生产其中一种劳动生产率较高的商品时，可以发挥本国劳动力的比较优势，即将本国的生产要素都投入到生产其机会成本比较低的商品。进而通过贸易交换到本国放弃生产的那种产品。相应地，尽管另外一国生产两种产品的劳动生产率都低于另一国，但是它仍然可以专门生产自己（相对于外国）机会成本较低的产品。进而通过交换，获得本国放弃生产的商品。在这里技术差异—劳动生产率的差异成为各国进行国际贸易和分工的原因和决定各国专门生产某种商品结构的基础。这种贸易和分工使参加国际贸易的双方都都获得了利益。因此在这一理论的提出者—亚当•斯密和大卫•李嘉图等看来，劳动生产率的差别或技术差别是各国生产同一产品时存在价格差别的基本原因，这种价格差及其生产者对较高价格的追求是国际贸易的原因或动力；每个国家专门生产自己有优势的产品并根据自己对产品的需要进行交换是国际分工的结构；各国经过国际贸易都能够获得实际收入水平的提高则是国际贸易的结果。基于获得和维持这一结果的因素，国际贸易得以维持和发展。古典国际贸易理论的另一种观点是生产要素禀赋论。在其提出者赫克歇尔和伯蒂尔•奥林看来，现实生产中投入的生产要素不只是一种—劳动力，而是多种，而投入两种生产要素则是生产过程中的基本条件。根据生产要素禀赋理论，在各国生产同一产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一产品的价格差来自于产品的成本差别，这种成本差别来自于生产过程中所使用的生产要素的价格差别，这种生产要素的价格差别则决定于该国各种生产要素的相对丰裕程度。由于各种产品生产所要求的两种生产要素的比例不同，一国在生产密集使用本国比较丰裕的生产要素的产品时，成本就较低，而生产密集使用别国比较丰裕的生产要素的产品时，成本就比较高，从而形成各国生产和交换产品的价格优势。进而形成国际贸易和国际分工。此时本国专门生产自己有成本优势的产品，而换得外国有成本优势的产品。在国际贸易理论中，这种理论观点也被称为狭义的生产要素禀赋论。广义的生产要素禀赋论指出，当国际贸易使参加贸易的国家在商品的市场价格、生产商品的生产要素的价格相等的情况下，以及在生产要素价格均等的前提下，两国生产同一产品的技术水平相等（或生产同一产品的技术密集度相同）的情况下，国际贸易决定于各国生产要素的禀赋，各国的生产结构表现为，每个国家专门生产密集使用本国比较丰裕生产要素的商品。生产要素禀赋论假定，生产要素在各部门转移时，增加生产的某种产品的机会成本保持不变。生产要素禀赋论是瑞典的两位经济学家赫克歇尔和伯蒂尔•奥林提出的，奥林在他的老师赫克歇尔提出观点的基础上，系统地论述了生产要素禀赋理论。这一理论突破了单纯从技术差异的角度解释国际贸易的原因、结构和结果的局限，而是从比较接近现实的要素禀赋来说明国际贸易的原因、结构和结果。1

技术差异论和生产要素禀赋论的共同点在于，它们都是以各国生产同一产品的价格或成本差别作为国际贸易的原因和动力的。因此尽管两种理论在产生的时间上相距约150年的时间，但是其理论渊源没有根本性的变化。我们衡量这种变化的基本尺度是：它们借以立论的经济学基础是否有根本性的变化；它们的理论本身是否建立在不同的动力机制上，即是否改变了价格差作为贸易原因或动力的基本观点。在我们看来这两个方面都没有发生实质性的变化。2 因此我们将技术差异论和生产要素禀赋论统称为比较利益理论，从而构成古典贸易理论的内容。

我们知道古典国际贸易理论的假定：只有两个国家；生产中使用的生产要素是一种，或两种；两国都能生产两种商品；在各国范围内，生产要素在部门间转移时，增加生产某种产品生产的机会成本不变；生产要素在本国的各部门间自由流动，而在各国之间不能自由流动。这些假定条件在理论上是可以接受的，但距离解释现实还有一定的距离。

二

国际贸易理论发展的第二个阶段是新古典国际贸易理论。新古典国际贸易理论是放松了古典贸易理论各个次要假定前提后所形成的国际贸易理论新古典国际贸易理论对这些假定都作了放松，从而得出了某种新的观点。首先，古典贸易理论提出者，两个国家、生产两种产品。现实中的国际贸易不只是生产两种产品。这些学者将两个国家与生产多种产品生产联系起来，提出，在多种产品生产的条件下，每个国家总是可以出口其中一部分自己有比较成本优势的商品，而进口另外一部分本国有比较劣势的产品。这一分析没有改变古典国际贸易理论的基本原理，但是却推进了古典贸易理论的使用范围，即无论是两种产品还是多种产品，国际贸易都能够用比较利益理论加以解释。其次，古典贸易理论假定，各国只使用一种或两种生产要素生产产品，现实生产中，人们使用的生产要素不只两种。亚罗斯拉夫•万尼克在其著名的论文《要素禀赋论—多种要素的情况》中指出，在多种生产要素下，同样可以依据两种生产要素的分析方法将多种要素下生产的多种产品按照产品的相对价格比进行排列，得出要素禀赋在产品价格上比较优势的系列，仍然可以得出赫克歇尔和奥林的基本结论。第三，古典贸易理论假定，当各国为了实现专业化分工，生产要素从一个部门转向另一个部门时，其机会成本不会发生变化。正是基于这一假定，各国的贸易结构表现为完全专业化的国际分工。因为在本国有优势产品国际比价高于封闭下的国内比价的情况下，该国厂商将增加其产品的生产量。当机会成本或边际成本保持不变时，该国的资源将逐步集中到自己有优势的部门。由于该国生产者无论怎样增加其产量，边际成本仍保持不变，结果是该国的全部资源或生产要素就集中到专门生产自己有优势的产品生产上，形成各国完全专业化的国际分工。但是在现实中，当生产要素从一种产品的生产向另外一种产品的生产转移时，由于资源的稀缺性，其机会成本会发生变化。这种变化的一种表现形式是机会成本递增。机会成本递增意味着，当本国有比较优势的商品产量增加时，本国总会在该优势行业尚未实现完全专业化生产水平以前边际成本就上升到等于边际收益的水平，从而本国的生产不能达到完全专业化。由此可以看出，当放松了机会成本不变的假定条件时，古典贸易理论关于完全专业化生产和贸易的假定，或贸易结构会有某种程度的调整。因而其结论更接近于解释国际贸易结构的某种现实情况。即在现实的贸易中很少存在一国专门一种产品的情形。第四，古典贸易的分析是建立在静态分析分析的基础上的，实际上无论在生产要素的总量上，还是技术水平上，一国的技术优势或要素优势将发生变化。从动态的角度看，一国各种生产要素总量会发生变化。从劳动力的总量看由于经济发展各阶段劳动力的自然增长呈现出“∩”型，即随着一国经济的发展，其劳动力表现出开始增长较曼，然后增长加快，到经济发达阶段劳动力增长速度重新放慢的特征。另一方面，随着一国经济的发展，其居民收入中用于消费的比例将减少，而用于储蓄的比例在增加，因此，一国的资本存量将随着该国经济的发展而直线增加。资本的直线增长与劳动力的“∩”型增长相结合，使该国的要素丰裕度发生变化，从而按照赫克歇尔—奥林模型的结论，该国的贸易结构和在国际分工中的地位都会发生变化。古典国际贸易理论主张的比较优势理论中，各国技术的差异是国际贸易产生的重要基础，它是以要素技术建立在各国之间不存在技术传播为前提的。然而在现实中，各国间存在着技术的相互传播，这种传播有利于企业获得更多的利润。弗农的产品生命周期理论，不仅指出了跨国公司对外投资的动力，跨国公司对外投资客观上带来了技术的扩散，从而是技术发明国丧失了在某种产品生产上拥有的技术优势，并将这种优势转向其它国家。某种产品技术优势的转移带来了贸易结构的变化，即从该产品的出口国变成进口国，而某些过去的进口国，由于技术的引进变成了出口国。从国家的角度看，这种技术转移带来了技术进口国收入水平的提高，但是跨国公司的理论告诉我们，这里存在跨国公司与东道国某种利益集团的利益分享。技术扩散和技术转移理论对古典贸易理论产生了新的影响。即建立在各国技术差异基础上的国际贸易优势不是一个长期不变的量，相反从动态的角度看，建立在技术差异基础上的国际贸易优势是一个不断传播的过程。而技术的扩散则表明，如果技术发明国不能不断发明新的技术，它的技术优势，从而是贸易优势将会消失，更深层的意义是，技术扩散将使建立在技术差异基础上的贸易逐步减少，进而出现各国对对外贸易的依赖“递减”。古典贸易理论还假定，生产要素在各国之间是不流动的。然而在现实中，如果生产要素的流动能够给有关企业带来较多的收益，资本的流动是可能发生的。1957年罗伯特•蒙德尔发表了具有重要意义的论文《商品流动与资本流动的关系》。在论文中，蒙德尔从要素价格均等化的角度说明了，商品流动与资本流动对生产要素价格均等化的相互替代作用。这意味着，当商品的自由流动遇到障碍时，资本流动将代替商品流动实现各生产要素价格的均等化。从另一个角度，美国经济学家王凯峪（1963年）提出了商品流动与生产要素流动在一定程度上的相互补充关系，即在考虑生产要素可以在各国间自由流动的条件下，国际贸易可能只是部分地起到促进要素价格均等化的作用。因此在放松了生产要素不能在各国之间自由流动的假定之后，广义上的要素价格均等化需要做一定的补充，即生产要素的价格均等化不仅可以通过自由贸易加以实现，也可以通过生产要素的跨国界流动实现，或者商品流动和生产要素的流动可以同时起作用，实现生产要素价格的均等化。然而无论这种假定条件的放松对古典国际贸易理论作了那些重要的修正，都不能改变古典贸易理论的两个基本方面。一是，国际贸易的基本原因是建立在比较成本差别基础上的商品价格差异；二是，国际贸易的分析是建立在完全竞争的市场结构之下的。因此古典国际贸易理论是自由竞争市场结构下的理论。

三

国际贸易理论发展的第三个阶段是新贸易理论发展的阶段。前面我们已经注意到，生产某种产品时的机会成本不是不变，而是变化的。这种变化的第一种形式是机会成本递增。而另一种形式是机会成本递减。实际上，机会成本递减的另一面就是由规模经济所引致的报酬递增。所谓规模经济是指，随着生产规模的扩大，其单位产品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示为TC/Q = FC/Q + VC/Q。式中，Q表示该商品的生产量，TC表示Q量商品的生产总成本，FC表示生产商品的固定成本，该成本将随着其产量的增加平均到每个单位产品上的固定成本会下降。VC表示生产该商品的可变成本，该成本不会随着产品产量的增加而下降，而是保持不变。规模经济效果意味着，企业可以通过扩大其生产规模、降低商品的单位成本占居竞争的优势地位。同时企业对规模经济效果的追求，将带来产品一个行业或产业内排他性的增强，先进入的企业可以通过逐步扩大自己的生产规模形成单位产品的成本优势，从而是价格优势。这是一种凭借规模经济效果所取得的市场势力或市场控制能力。另一方面，琼•罗宾逊认为，尽管理论上我们假定市场是完全竞争的，但在现实中，大多数的市场是不完全竞争的。其原因是，任何企业都希望通过某种优势，获得对市场价格的操纵权，或控制权。获得垄断或控制权的便利途径是生产差异产品。从消费者的角度看，随着收入水平的提高，消费者不仅要追求某种消费品消费数量的增加，以提高自身消费的福利水平，还可以通过在多种同类产品的供应中，选择最适合本人愿意消费的产品提高自己的福利水平。因此从一国封闭经济的条件下，市场从两个方面表现出不完全竞争的特点，一是规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性，二是差异产品意味着企业追求控制产品价格的可能性。这两个方面都打破了原有的自由竞争的市场结构。然而在一国市场范围内，追求规模经济效果和追求差异产品是矛盾的。因为规模经济效果要求生产大批量、同质产品，从而带来市场价格的下降。但是对差异产品的追求要求生产小批量、异质产品。要解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易。因为国际贸易可以使批量生产的产品分布在不同国家的市场上，从而在每个国家都成为小批量产品，且成为差异产品。这一基本观点由保罗•克鲁格曼在其国际贸易新理论的经典性论文《报酬递增、差异产品和国际贸易》作出了完整准确的论述。在那里，保罗•克鲁格曼非常系统地阐述上述观点。规模经济和差异产品贸易理论强调，在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果的追求，从而是对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。这一理论观点还意味着，国际贸易的结构是不确定的，因为建立在规模经济效果基础上的国际贸易暗含着这样两个重要的假定条件，一是各国之间不存在技术水平的差异；二是各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易国家的生产要素禀赋相同的条件下，国际贸易仍然可以存在。此时的贸易结构与以往国际贸易结构的根本差异在于，古典贸易理论所揭示的国际贸易是产业间或部门间的贸易，而建立在规模经济和差异产品基础上的国际贸易是产业内贸易。产业内贸易中，出口方的利益就是不完全竞争厂商获得的市场势力与规模经济利益的总和。进口方利益则是从消费差异产品中获得消费上的满足，进而是福利水平的提高。由此按照保罗•克鲁格曼的观点，既然要素禀赋相同的国家可以通过开展产业内贸易获得经济利益，那麽各国之间建立在要素禀赋相近或相同基础上的贸易冲突将消失，代之而起的是各国企业在产业内生产和出口差异产品。新贸易理论的第二个重要的理论是相互倾销理论。詹母斯•布兰德和保罗•克鲁格曼在其著名的论文《国际贸易的相互倾销模型》（1983年）中指出，寡头垄断厂商为实现企业利润最大化，将增加的产品产量以低于本国市场价格的价格销往国外市场。尽管从表面上看，在国外市场上产品的销售价格降低了，但是从销售全部产品所获利润最大化的角度，如果这种销售不影响在本国销售的其它产品的价格，那麽厂商所获得的总利润水平提高了。同样道理，其他国家的厂商也会采取同样的战略将增加的产品销售量销往对方国家市场，这种相互倾销行为所形成的贸易不是由于两家分属不同国家的厂商生产了差异产品，而是因为各自对自己最大限度利润的追求。由此可以看出，在相互倾销贸易理论这里，各国开展对外贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。进而国际贸易的结构既不受产品成本差别，进而是要素禀赋差别的限制，也不受生产者和消费者对差异产品追求的限制。同时，相互倾销基础上国际贸易的利益来自于各国企业通过“倾销”所获得的垄断利润和在本国市场上销售价格保持不变情况下所获得的垄断利润总和。为说明这一点，我们假定，A国的垄断厂商甲生产和销售汽车100万量，单价为20，000万美元，如果其增加了生产量1000量，并在国内市场销售，则为使市场吸纳增加的供应量，企业必须将产品的市场价格降低。（因为寡头垄断企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线）例如降价200美元。即每量车售价19800美元。在此情况下，该企业因增加生产和销售1000量汽车额外获得1980万美元。但是，当企业降低其商品售价时，不仅要降低新增产品的价格还要将原有的100万量汽车的价格降低到与新增产品价格相同的水平，即从2万美元降至19800美元，100万辆汽车因降价减少收入2000万。结果是企业增加生产后，其总收入还减少了20万美元。显然是有背企业增加生产和销售的初衷的。对此，企业的决策是将产品以低于本国市场价格的价格“倾销”到国外。此时即使该汽车在国外市场上的卖价相对较低，也不致引起企业整体销售收入和利润的大幅度下降。如果说规模经济和差异产品贸易理论开创了新贸易理论的新阶段，那麽相互倾销贸易理论将建立在不完全竞争基础上的国际贸易理论推向了更高的层次：即使各国生产的商品之间不存在任何差异，垄断或寡头垄断企业仍然可以出于对最大限度利润的追求，开展各国之间的贸易。不完全竞争企业的市场战略，使国际贸易的结构更加不确定。在那里，既然国际贸易产生于企业为获取最大限度的利润而确定的市场战略，贸易的结构只服从于垄断企业的市场战略或获取最大限度利润的标准。所以，相互倾销贸易理论指出了，现代国际贸易的原因之一是不完全竞争企业的市场战略，这种市场战略下，贸易的结构仅仅是由于各国企业对最大限度利润的追求。新贸易理论的第三个重要方面是外部规模经济基础上的国际贸易。所谓外部规模经济是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外在优势。根据外部规模经济贸易理论，企业有贸易优势或没有贸易优势的一个原因不在于各国之间绝对的要素优势的差异，而在于有关部门在某个时点上的发展规模。一般而言，如果一国在某个行业上发展的规模较大，相应地会形成一个行业的规模优势。这种优势表现为，该行业有一个可供共同使用的劳动力队伍，它可以调剂各企业间的余缺；同时行业规模较大，有助于技术的进步和技术成果的迅速普及或采用。总之一定的行业规模有利于资源或生产要素的共享，从而能够在自身企业规模不变条件下的经济利益。相反如果在一国范围内，行业的规模较小，企业的生存和发展要求一家企业必须“小而全”，否则难以维持正常的生产，在生产规模较小的情况下，“小而全”将导致产品单位成本较高，从而是该行业在国际市场上不具备竞争能力。在以往的贸易理论中，我们所谓一国在某种产品的生产上有优势，是将企业优势与行业优势等同起来。在新贸易理论中，企业的优势表现为两种形式，一是企业的内部规模经济，二是企业的外部规模经济。企业的内部规模经济可以使企业自身产生竞争优势，而企业的外部规模经济是借助行业优势产生的企业优势。这两种优势都会导致国际贸易的产生。在外部规模经济贸易论那里，某些具有要素优势的国家所以不能在某个行业处于劣势地位，可能产生于该国的这个行业还没有发展起来，因而行业规模有限，难有外部规模经济的优势，“干中学”是该国发展此行业的途径。由此可以看出，发展中国家需要在政府的干预下，获得某种规模经济优势或行业规模优势。

上述三个方面所阐述的新贸易理论是从生产的角度分析国际贸易的原因、结构和结果。在这些理论中，国际贸易的基本前提已经发生变化。由于现代企业追求对市场的操纵，并且从操纵市场中获得额外利润，因此这种市场结构已经不同于典型的完全自由竞争，代替它的是不完全竞争的市场结构。这里的关键在于，现代经济学，从而是国际贸易理论已经承认了这样一个不完全竞争的市场结构的事实，并将这一事实纳入国际贸易理论的思考之中。这种贸易理论基本前提的变化，标志着国际贸易理论的新发展，即使国际贸易理论进入了新贸易理论发展阶段。在此基础上，国际贸易理论才有了建立在规模经济和差异产品基础上的国际贸易论，才有了相互倾销贸易理论以及外部规模经济贸易理论。这些理论的核心是，具有某种不完全竞争优势的企业或行业凭借自身的优势获得国际贸易中竞争优势，它们扩展了国际贸易的原因、结构和结果的理论观点。使现代贸易中的许多新现象得到了更切合实际的解释。

新贸易理论不仅从供给的角度解释国际贸易的原因、结构和结果，还从需求的角度对现代国际贸易加以解释。林德认为，每个国家都存在一个代表性的需求水平。代表性需求水平表明一国平均的收入水平或大多数人的收入水平。这种收入水平的代表性消费品是各国消费品产业发展的主导。因为企业生产的产品只有符合大多数消费者的需要，其生产才容易达到规模经济，从而有助于企业获得较高的利润率。另一方面任何一个国家，由于收入水平的差异，其需求水平也必然有差异。因此一国专门生产某一个代表性需求层次上的商品，就意味着它不能满足其它收入水平消费者对同类产品的消费。国际贸易可以解决各国生产者在某个层次产品的生产上达到规模经济和满足不同收入消费者消费需要的矛盾。即各国可以专门生产本国代表性需求产品，并出口这种产品，同时分别从不同的国家进口其他国家生产的这些国家代表性需求的产品，满足本国其他收入层次消费者的需要。代表性需求贸易理论表明，在消费品的生产上，规模经济容易在各国代表性需求的产品生产上形成；收入水平比较接近的国家，它们的贸易较多，因为它们代表性需求的接近，为相互之间满足不同收入水平的消费者的需要创造了条件；由此可以推论，两国间收入水平的差距越大，它们相互贸易的可能性越小；建立在代表性需求基础上的国际贸易是同一产品内部不同档次产品的贸易。这是产业内贸易的一种表现形式。

新贸易理论的中心问题是解释第二次世界大战以后出现的产业内贸易。根据这一理论，产业内贸易是第二产业内部各种制成品之间的贸易。这种贸易是建立在不完全竞争或机器大生产的基础上的。因此它趋向于排除竞争，形成大规模企业控制某个行业产品生产和市场的程度；这种生产上的规模经济在国际贸易上产生三个方面的结论。一是由于企业追求差异产品形成的不完全竞争导致的国际贸易；二是由于不完全竞争企业的市场战略所导致的相互倾销（贸易）；三是由外部经济效果所产生的行业优势，从而是不完全竞争企业所进行的贸易（出口），以及由此引申的后发展的国家为获得某种行业，从而是企业优势所需要的“干中学”。另一方面，由需求引起的产业内贸易则是由于代表性需求与需求的多层次性给各国企业向大规模化发展创造了条件。从而产生了建立在差异需求条件下的国际贸易。此外新贸易理论也试图解释跨国公司与国际贸易的关系，在那里，赫尔普曼不是从对外直接投资引起贸易，而是真正从企业选择的角度推论出国际贸易的产生和结构。然而依笔者看来，到目前为止，新的贸易理论主要是上述四个方面的内容。

由上述的基本分析可以看出，国际贸易理论从基本前提划分，可以分成古典贸易理论和新贸易理论；从贸易理论渐进的发展看，国际贸易理论分成古典贸易理论、新古典贸易理论和新贸易理论三个发展阶段。

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此后，保罗.萨谬尔森、爱德华特.利马都进一步论述了要素价格均等化的理论。在萨谬尔森那里概括出了“斯拖尔帕.萨谬尔森定理。即对任何本国密集使用稀缺生产要素产品的关税保护都有助于稀缺生产要素收入水平的提高。这是生产要素禀赋论的一个逆定理。

一些学者认为，将新贸易理论出现以前的所有贸易理论通称为传统贸易理论似乎更符合人们的一般看法，但是科学的任务之一是，根据一定的标准将其发展过程细分成不同的发展阶段。

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本文主要参考文献：

保罗•克鲁格曼 莫里斯•奥博斯特费尔德编著《国际经济学》

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Brander J.A. and P.Krugman “A Reciprocal Dumping Model of International Trade” Journal of International Economics ,1982,pp313-321.

Harry.P Bowen,Edward E.Leamer, and Leo Sveikauskas:” Multicountry,Multifactor Tests of the Factor Abundance Theory” American Economic Review December 1987 pp791-809.

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1、引言

随着我国经济的快速发展，越来越多的国内企业与国际市场接轨，但机遇与挑战并存，在国际贸易中还存在不少风险。国际贸易业务中，由于受不可知因素的影响，与外方发生贸易纠纷是不可避免的。国际买方可能采用以下手段损害卖方企业利益:利用中国出口商对国际贸易规则不熟悉而设圈套进行欺诈，从而侵吞货款;因自身财务问题而拖欠货款，甚至破产倒闭从而逃避债务;因市场问题，以各种理由中止与中国厂商的合同、并拒收货物，或采用拒付货款、要求降价等手段让中国厂商蒙受损失;发生国际贸易纠纷时，中外双方解决争议因人力、物力的消耗造成的成本较高问题。

国际贸易风险主要是指在国际贸易业务流程中发生的风险。比如在交易前的准备环节，由于市场调查失真而引起的信用风险。由于国际贸易是一个紧紧依赖于环境的活动，尤其是对国际环境的依赖，所以，诱导国际贸易的风险因素极为繁多，国际市场竞争的激烈，国际国内环境的复杂多变，更使得国际贸易风险因素复杂化而难以准确把握，致使国际贸易风险事件经常发生，并导致重大的风险损失。

然而，也正是环境的复杂多变，又给国际贸易带来了有利的机会，使国际贸易活动有可能获得风险收人。企业常常会对这种风险收人与风险损失、风险成本进行比较，在此基础上进行决策并实施相应的管理行为。本文就国际贸易中风险的预见及规避方法进行深入的探讨。

2、国际贸易风险的功能、特性及规避

2.1诱惑功能

诱惑功能是指国际贸易风险诱导经营者追逐风险利益。马克思曾这样评价过风险利益的诱惑功能:对于资本家来说，如果有20%的利润，他们就会活跃起来;如果有50%的利润，他们有的就会挺而走险;为了100%的利润，他们就敢践踏一切法律，敢犯任何罪行，甚至冒杀头的危险。马克思所描述的现象随着市场经济体制的逐步完善已经成为过去，但他所指示的风险对企业经营的诱惑功能却是深刻的，反映了现代市场经济条件下收益与风险伴生的规律。

风险诱惑功能的强弱，取决于风险收人与风险成本之间的比率或差额。风险收人是指国际贸易活动在风险因素构成的环境中所获得的收人，它是国际贸易活动全部经营收人减去非风险经营收人的余额;风险成本是为克服风险因素的作用，企业所投人的资本、人力、时间、信誉和社会利益等。风险收人与风险成本之间的比率或差额越高，风险的诱惑功能越强，反之则越弱。

2.2约束功能

风险是一种带来费用、损失与损害的不确定性。因此它在引诱贸易活动、追求风险收益的同时，也对贸易管理行为构成了约束。这种约束具体表现为国际贸易活动的威胁、抑制和阻碍，也就是风险成本与风险损失对国际贸易活动的约束。

国际贸易风险约束力的大小取决于风险损失的大小与风险成本的大小。当风险损失与风险成本都很大时，风险约束力就强;当风险损失较大、风险成本较小或风险损失较小、风险成本较大时，风险的约束力也较强;当风险损失与风险成本较小时，风险将更多地表现为对国际贸易行为的诱导。

2.3国际贸易风险的特性

(1)经营活动中风险的共性

风险是客观存在的，任何经营活动中都有可能会遇到风险，经营活动中的所有可能遇到的风险都有其共同的特性。

第一，风险的客观存在性。人类存在的历史证明，无论是自然界中的地震、台风、洪水等，还是社会领域中的战争、瘟疫、冲突、意外事故等，都不以人的意志为转移，它们是独立于人的意志之外的客观存在，也就是说，风险处处存在，时时存在。人们无法回避它，消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，从而避免费用、损失与损害的产生。

第二，风险的相对变化性。风险的相对变化性主要表现在以下几个方面:①风险性质的变化。比如车祸，在汽车没有普及以前，表现为特定风险，到20世纪在西方国家汽车成为主要交通工具后，车祸就成为基本风险。又如国际贸易货物运输中的海难，对船东和出口商或是进口商而言，是纯粹风险，而对承担大量货物运输风险的保险人来讲，却是一种投机风险。②风险量的变化。随着社会的发展，人们认识风险、抗御风险能力的增强。在一定程度上对某些风险能够加以控制，使其发生的频率降低，导致损失的范围减少和损失的程度降低。预测技术和方法的不断完善，对风险的估测日趋精确，也在一定程度上减少了风险的不确定性。③某些风险在一定空间与时间范围内被消除。比如，随着通信技术和银行业的发展，电子信用证和SWIFT格式成为信用证结算的主要手段，使得以涂改或伪造信用证进行欺诈的风险在一定程度上得以控制乃至消除。而同时，伴随一项新活动的开始，又可能有新风险的产生。比如，EDI贸易方式的产生及发展，引起了电子提单及其他电子数据安全哇风险的产生和其他风险。

第三，风险的可识别控制性。所谓识别，是指可以根据过去的统计资料，通过有关方法来判断某种风险发生的概率与风险造成的不利影响的程度，诸如费用、损失的损害;所谓控制，是指可以通过适当的技术来规避风险或控制风险发生导致不利影响的程度，现代管理科学的发展为风险识别与风险控制提供了理论、技术和方法支持。

(2)国际贸易业务中风险的特性

既然风险是自然界和人类社会客观存在的能够引起损失和损害的不确定性，而国际贸易风险则是这种不确定性事件发生、表现和影响于市场参与主体的经营活动和结果的特殊形态。因此，我们可以分析、推导出国际贸易风险所具有的特征。

第一，国际贸易风险的客观存在性。国际贸易风险是国际经济交往的必然产物，是不以人的意志为转移的。国际贸易风险是国际经济活动中客观存在的，这种客观性表现为形成国际贸易风险原因的客观性和必然性。产生和诱发国际贸易风险的原因是多方面的，它主要源于企业生产经营活动规律的复杂性和市场经济参与主体的认识及其他方面能力的局限性。由此国际贸易风险就有了存在的客观基础和依据，就必然以风险成因的角度表现出来。国际贸易风险的客观存在性还表现为国际贸易风险的不可避免性，在国际贸易风险存在基础消除之前，国际贸易风险是“必然事件”，国际贸易经营者只能将其控制在一定程度之内，但无法将其降低至零。另外，国际贸易风险的客观存在性还表现在它是通过偶然性体现出来的。国际贸易风险的存在具有抽象性和不确定性，但风险的表现形式却有个体性和差异性，风险的发生无论是范围、程度、频度，还是时间、区间、强度等都可以表现出各种不同形态，并以各自独特的方式表现出来。

第二，国际贸易风险的无意识性。国际贸易风险形成于国际贸易主体在无意识的情况下发生的失误，又在无意识的情况下承担了这些失误及其所产生的后果。总体说来，首先，国际贸易风险与有关经营商的主观意识的无意识性密切相关。因为即使比较复杂的国际环境，在正常情况下，只要经营主体能够准确意识到所处的环境，有意识地采取切实有效的避免风险的策略和措施，国际贸易风险在一定程度上就可以避免或降低。因此，国际贸易风险往往与经营行为主体的主观无意识性相关，经营行为人的主观无意识性包括其无意中做出了错误的判断、无意中采用了不适合的贸易方式方法，无意中遗漏了贸易过程的某些环节，对贸易环境和竞争对手的分析失误等。其次，国际贸易风险是经营主体无意中接受的，经营行为人事先对风险的发生并无足够的觉察，或对风险的强度判断失准，所采取对策与实际发生的风险不对等。再次，国际贸易风险不包括经营行为人故意行为所产生的后果。

2.4国际贸易中的风险规避方法

(1)广泛咨询收集贸易中的对方相关信息

现代社会是信息社会，谁掌握的信息量越多，胜出的机会就大大增加，就能避免国际贸易活动中的盲目性。到海外投资，一定要请国际政治专家帮助考证当地政治环境是否稳定，与周边国家和地区关系如何等;与国外大公司、金融财团合作，一定要设法弄清楚他们与该国政府、议会之间的关系;虽然不能完全消除这些风险，但可以了解这些风险的发生规律。

(2)风险转移

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（二）弗农的产品生命同期理论

弗农的产品生命周期理论把产品生命周期分为三个阶段：新产品阶段，成熟产品阶段和标准化阶段。从新产品阶段到标准化阶段，同类产品的新加入者不断增多，市场竞争日益激烈。此时竞争的焦点集中于价格，因此降低生产成本就成为生产者主要考虑的因素。20世纪70、80年代，家用电器在日本的生产已进入标准化阶段，家电产业逐渐成为组装加工业，日本逐渐将生产中心转移到东南亚国家及中国，以利用当地廉价的劳动力来降低生产成本。

（三）邓宁的国际生产折中理论

邓宁的国际生产折中理论继承了垄断优势论的观点，吸收了内部化理论的内涵，又引入了区位理论，这构成了该理论的核心。该理论认为一个企业要从事对外直接投资必须同时具有3个优势，即所有权优势，内部化优势和区位优势。国际生产折中理论对战后日本的对外直接投资同样具有一定的解释力。如日本在20世纪60年代开始了面向亚洲“四小龙”的劳动力密集型产业的对外直接投资。劳动力资源属于自然因素，而自然因素又是构成一国区位优势的重要组成部分。可见，日本企业的对外直接投资较为注重将企业的原有优势同东道国的区位优势结合起来。

二、日本对外直接投资的主要特征

（一）资源开发型对外直接投资：由于日本是自然资源极其匮乏的岛国，在其战后经济发展的起步阶段，为保证所需原材料、能源的供应，日本的对外直接投资主要集中在资源开发领域。如日本在中东地区以开发油田为目的的直接投资和为开发亚洲地区自然资源而进行的直接投资。

（二）利用廉价生产要素型投资：由于日元不断升值和日本经济的迅速发展，日本国内工资和原材料价格不断上升，使日本企业的国际竞争力下降。为了提高竞争力，日本企业不得不扩大对外直接投资，尤其是对亚洲各国投资增加的主要目的之一就是为了获得亚洲相对廉价的劳动力和原材料等生产要素。

（三）边际产业对外转移型投资：日本对亚洲和东盟国家的投资往往是既结合本国产业结构的调整，又配合该地区产业结构的转换而进行的。通常是日本将国内已失去比较优势的边际产业转移到该产业仍处于成长中的亚洲国家和地区。

（四）市场导向型投资：即为维持和扩大当地市场份额而进行的投资，投资的主要目的是为了绕过贸易壁垒。如60年代以后，亚洲各国实行进口替代的工业化战略，纷纷采取高关税和数量限制等措施，为维持国际市场份额，迫使日本扩大对外直接投资。

（五）专利与信息收集型投资：这集中表现在日本对欧美的投资上，因为欧美国家生产力发展水平高、科技发达，欧美市场对日本企业来讲，重要性在于专利与信息收集，商品筹划与开发研究等知识关系方面，因而大型跨国公司向欧美发达国家投资偏重于技术型产业。

（六）规避贸易摩擦型投资：70年代以来，随着日本经济的崛起，日本产品大量涌入欧美，日本长期的贸易顺差使其与欧美的贸易摩擦日趋激烈，欧美各国纷纷采取措施限制日本产品的进口。为了规避贸易摩擦，日本采取由直接贸易往来转为当地生产、当地销售的直接投资方式，或将生产基地转到发展中国家通过第三国输入的迂回战略，从而达到缓和贸易摩擦，维持已有市场份额的目的。

三、日本利用对外直接投资规避国际贸易摩擦的绩效分析

（一）日本利用对外直接投资规避日美国际贸易摩擦的成效

1．减缓了日美贸易收支的不平衡，在一定程度上缓和了日美国际贸易摩擦

战后，日本“贸易立国—出口主导”的经济战略使美国对日本的贸易逆差从1965年首次出现以后就开始不断扩大。80年代以来，美国对日本贸易逆差呈现出了迅速增长的态势，由1980年的69.59亿美元上升到1994年的549.01亿美元。贸易失衡引发了日美之间旷日持久的国际贸易摩擦。而日本大规模的海外投资对日美贸易收支的不平衡起到了一定程度的缓解作用。虽然日本的海外子公司在设立初期常常会从日本进口原料、配件、资本货物等，但当其生产逐步步入正轨后，为避免投资摩擦，企业从东道国采购零部件、半成品的比率也会提高，而曾经从日本进口的成品将在东道国当地生产，由此会减少日本的出口；同时日本国内生产向海外的转移也刺激了日本从海外子公司的进口，即原来的出口产品逆进口到投资国。

2．减轻了自愿出口限制措施对其经济带来的负面影响

自愿出口限制措施是日本为缓解日美国际贸易摩擦最常使用的一种手段。例如在50年代的日美纺织品国际贸易摩擦、70年代的日美彩电摩擦、80年代的日美汽车国际贸易摩擦中，日本均迫于美国的压力，对出口到美国的相关产品实施了自愿出口限制。自愿出口限制是进口配额的一种特殊形式，是通过对进口商品规定最高数量或金额，直接限制商品的进口。这种方式对自愿出口限制实施国的经济及其国内相关生产厂商造成的影响无疑是巨大的。

3．对外直接投资既促进了日本国内产业结构的升级和调整，更使日本在国际贸易摩擦中获得了不断扩大的回旋空间，立于比较主动的地位。20世纪80年代中期以后日本展开正规的、大规模的对外直接投资，其中对东亚的投资产业结构明显倾向于劳动密集型和一定程度上的技术、资本密集型的制造业上。而这些制造业又是日本国内早已标准化或将要淘汰的“夕阳产业”及环境污染型产业。

（二）日本对外直接投资在规避国际贸易摩擦过程中产生的问题

值得重视的是，日本对外直接投资虽然给日本经济带来了丰厚的利益，但从长远看却造成了一些不利影响，而且这种不利影响正在不断显现。

1．对外直接投资过程上引发了新的摩擦

日本对外直接投资的主要目的之一是为了规避日益激化的国际贸易摩擦，然而由于日本企业在投资方式，经营方式上与东道国的差异，使得日本在利用对外直接投资规避国际贸易摩擦的过程中，又与投资国产生了新的摩擦。如上世纪80年代，日美在汽车贸易上的激烈摩擦使日本在美国的压力下，不得不单方面妥协同意对美国的汽车出口实行自愿出口限制。在这种情况下，日本汽车生产厂商纷纷开始对美国进行直接投资。然而在日本生产企业进入美国后，日本企业的系列生产结构与美国的生产结构发生了直接冲突，产生了新的投资摩擦。

2．制造业的海外转移使日本国内出现了产业空洞化的趋势

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对于国际贸易理论，理论界有两种流派：一种是向来占主流地位的李嘉图的比较优势学说和赫克歇尔-俄林的要素禀赋说，我们称之为传统贸易理论；另一种是随着国际贸易的空前繁荣和发展，20世纪七十年代末八十年代初以来，以克鲁格曼、赫尔普曼、迪克西特等为代表的经济学家提出的新贸易理论。

传统贸易理论假设在完全竞争的前提下，各国间进行自由贸易，由市场机制决定价格，对关税、进口限额等保护贸易或限制贸易的政策持否定态度，它考虑的是在完全竞争条件下如何在世界范围内最优配置经济资源的问题。按照李嘉图的学说，各国都应该致力于自身有相对比较优势的产品，在国际市场上交换自身相对劣势的产品，以提高世界福利。按照赫可歇尔-俄林的要素禀赋说，各国应该出口那些使用本国密集要素，进口那些使用本国非密集要素的产品。传统贸易理论解释了宗主国与殖民地之间、发达国家与发展中国家之间的贸易现象。

20世纪七十年代以来，国际贸易领域出现了新的变化，如发达国家之间的贸易量大大增加、产业内贸易量日益增加、跨国公司在国际经贸活动中作用空前加强等现象，这些都是传统贸易理论无法解释的，于是新的贸易理论随之产生。新贸易理论对前者进行了否定，认为国际商品市场具有不完全竞争和规模收益递增两个基本特征，从而合理地解释了国际贸易领域的新现象。新贸易理论提出的是战略性贸易政策，即一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，借助研发补贴、生产补贴或出口补贴等政策手段，保护国内市场，扶植本国战略性产业的成长，实现规模经济，抢占国际竞争对手的市场份额，或者通过进口征税攫取外国垄断利润。

以上两种理论归结到国家外贸政策上就是自由贸易和保护贸易政策，对这两种政策国内存在两种截然不同的观点：一种认为传统贸易理论更适合我国，战略性贸易政策不切实际；另一种则恰恰相反。下面笔者将从他们的观点出发，结合我国实际来分析着两种理论在我国的适用性问题。

一、主张传统贸易理论的主要观点

（一）我国现阶段不具备战略性贸易政策赖以实施的条件，战略性贸易政策在我国不乐观

1、战略性贸易政策实施成功的关键在于行业的不完全竞争特性，至少在国内市场上应具有规模经济。据发达国家经验，战略性贸易政策的实施对象包括商业航空部门、半导体、电信设备部门、汽车部门等。而在我国这些行业企业规模普遍偏小，重复生产，地理集中度偏低，达不到最小有效规模。

2、战略性贸易政策易导致新的市场扭曲，首先，将扭曲微观经济主体。我国许多重要行业多属国有企业，企业在内部转制中仍存在这样、那样的问题，还带有一定的行政色彩，不是市场竞争中自然产生的，缺乏竞争力。在这种情况下对其进行扶持反倒会使其依赖性增强，甚至引起大量的非生产性寻租，造成效率流失。其次，战略性贸易政策的全面实施必然需要政府的大量补贴或经济支持，这往往过多占用稀缺经济资源，导致过高的机会成本，从而削弱我国的比较优势产品的出口。

3、战略性贸易政策的成功还取决于单方面采取战略性行动，即假定外国没有采取相应报复措施。显然，这种理想状态不可能达到。

4、鉴别战略部门需要大量、及时、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失误都将导致极为严重的后果。

（二）传统的贸易理论更适合我国

1、我国贸易的伙伴国多为发达国家。有资料显示，与我国贸易的伙伴国多为与我国资本劳动比率差别大的发达国家或地区，如中国香港、日本、美国和欧盟是我国的四大贸易伙伴。以2007年出口为例，至2007年11月底，我国出口额为11，036亿美元，对上面四大贸易伙伴的出口就占我国出口总额的62.9%。在这种情况下，我国的对外贸易理应并且必须建立在比较优势的基础上。

2、我国出口商品更多地面临完全竞争的国际市场，我国在国际市场上控制能力差。我国目前出口的工业制成品中，绝大部分是粗加工的轻纺产品和一般机电产品，是低附加值的劳动密集型产品，并且不具备生产资料的独占性、规模收益和专利技术等形成垄断的因素。但是与其他发展中国家相比，还是有相当强的国际竞争力，这是我们的比较优势。

3、当前世界经济正趋步走向全球化、一体化，各国的生产、贸易和投资日益融为一体，特别是WTO的加入，各国之间的关税和非关税壁垒正逐步取消，顺应这股国际潮流，才会有更大的经济发展空间。

二、主张新贸易理论的主要观点

（一）传统贸易理论会导致我国贸易条件的恶化，并且许多假设与现实不符

1、传统贸易理论会导致我国外贸条件恶化，比较优势陷入低水平循环的陷阱。比较优势论虽然在短期内有利于世界资源的优化配置，但在长期内却导致各国贸易条件的变化。由于发展中国家主要出口初级产品，技术进步慢，需求弹性低，且规模收益递减，完全竞争特征明显；而发达国家主要出口技术产品，需求弹性高，且规模收益递增，这样发展中国家与发达国家的贸易就是一种“不平等贸易”，发展中国家贸易条件将日趋恶化。如果发展中国家一味奉行比较优势论，将在国际分工中处于越来越不利的地位，落入“贫困陷阱”。我国是一个发展中国家，面对这样的情况应该积极改变外贸条件。

2、由于主流贸易理论的诸多基本假设与现实严重不符，它就更不能解释世界贸易中的如下现象：首先是里昂惕夫之谜展现的美国进出口商品结构的实证分析与该理论不符；其次是国际贸易伙伴结构揭示出的国际贸易主要在发达国家之间而非在要素禀赋不同的发展中国家与发达国家之间进行；最后是国际贸易内容主要是资本品与资本品之间的贸易而非资本品与劳动密集型产品或资源密集型产品之间的贸易。而新贸易理论恰恰可以解释这些现象，从而可以为我国外贸的发展提供更好的理论依据。

（二）新贸易理论、特别是国家干预的政策可以为我国经济水平提高发挥很好的作用

1、有利于实现产业高度化。发达国家对于发展中国家（两者的产业结构级别通常不同）的竞争优势是由产业级别决定的，两者间的贸易越自由对发达国越有利，而同产业结构的发达国家或者是发展中国家之间则由于不完全竞争和规模经济的存在并不会使某国自然具有竞争优势，所以政策主张倾向于干预。因此，我们看到的是一方面多边贸易体制致力于减少管制，促进自由贸易；另一方面似乎是一种所谓“战略贸易理论”的形成正掀起为保护正言的逆流。作为发展中国家，我国可以从这两种看似对立的理论得到启示：接受现有国际贸易格局的产业发展政策会使发展中国家陷入一种低水平增长，并且在国际贸易利益这块日益膨胀的“馅饼”中分得的份额越来越小；干预的贸易理论与产业政策的结合是发展中国家实现产业高度化的手段。

2、有利于控制本国市场，开拓国外市场。首先，“战略性贸易政策”框架内的多种贸易干预措施可以防止或限制外国企业进入国内市场，增加本国企业成本竞争性；其次，出口补贴可降低本国企业的成本，增加其市场份额和利益；最后，通过产业政策和贸易政策的紧密结合可以支持具有高度技术机会和外在型产业的发展。转

三、这两种贸易理论在我国目前都有其适用性，不是可以相互替代的

（一）发展自己具有比较优势的行业，出口自身相对优势的产品，这是传统贸易理论的核心所在，我国在任何时候都应该遵循这一原则，只有这样才能在国际市场上有竞争优势，也只有这样才能在国际贸易中有利可图。就这方面而言不是新贸易理论可以替代的。但是我们还要看到我国的对外贸易目标不是片面追求量，追求向外度，而是在扩大开放和扩大对外贸易中利用国际资源和国际市场提升国内的产业结构。

任何国家的贸易比较优势和贸易比较利益地位都不是一成不变的，其原因是一国的生产结构类型和贸易结构类型在不断逆转。这种贸易结构类型逆转的速度，决定了一个国家在国际分工阶梯中有相对的位置。如果一个国家不能适时地完成生产结构类型和贸易结构类型的逆转，或者贸易结构类型的逆转滞后于生产结构类型的逆转，那么它将处于贸易比较利益的劣势地位。就我国目前的情况来看，不可能也不应该靠自身的贸易比较利益来改善自身在国际分工和国际贸易中的利益分配，更不可能自发地完成动态比较成本优势和贸易比较利益地位与产业结构调整的结合。对此，我国应该正确把握国际经济的变化趋势，积极参与国际分工和国际贸易，运用国家干预力量扶植和促进重点产业发展，开发新的比较优势；同时，利用国际投资及采取相关政策来促进自身生产结构和贸易结构类型由劳动密集型向资本、技术密集型转化，才是取得在国际贸易中比较利益地位的必要条件。

（二）新贸易理论强调贸易利益不仅来自比较利益，而且来自对外开放产生的规模经济和技术外溢效应，这对我国外向型发展战略的确定，有着重要的理论启示和政策意义。

1、我们应该积极参与国际经济分工，推进贸易自由化进程。贸易自由化也是传统贸易理论所倡导的。如果企业参与国际贸易，产品所面临的市场就会扩大，需求会增加，企业生产规模就会扩大。由于生产处于规模经济阶段，产量的增加使产品成本降低，从而在国际和国内市场上都增加了竞争能力。因此，作为发展中国家，我国必须积极参与国际经济分工，推进贸易的自由化进程，不仅要看到国际贸易带来的直接利益，更应看到参与国际经济分工所能带来的技术外溢和边干边学的效应。不能把扩大进口和开放市场看作是一种“入世”的代价，是为了获得某种权利而不得不承担的“义务”。

2、新贸易理论中关于商品生产模式和贸易模式的不确定性能给我们一些借鉴意义，尤其对我国这样的发展中国家的贸易政策具有指导价值。由于商品生产模式和贸易模式是不确定的，一国政策就能够根据自己的经济目标，通过适当的干预，较灵活地调整生产要素的组合，使生产模式向所期望的方向发展，从而达到调整产业结构、保护幼稚产业的目的。例如，我国有13亿人口，汽车工业市场潜力很大，发挥规模经济的潜力也很大，政府管制引导产业向规模经济方向发展应是我国保护和发展汽车工业的主导措施。

3、政府干预作用内生化是比较优势形成的关键因素。将政府干预作用作为比较优势内生为国际贸易理论的一个变量，是战略性贸易政策理论的一大进步，而比较优势依然是国际贸易的基础。一方面技术变量已成为现代企业和国家相对比较优势形成的关键变量，而技术变量的提升，无论是来自于“边干边学”，还是R&D，都与法律、投资激励等形成的经济环境密切相关，都需要通过政府的支持，即取决于政府的干预情况；另一方面在经济全球化过程中，资源禀赋的内涵发生了变化，相对于“自然资源”而言，“创造型资源”（如信息、知识资本、创新、制度、技术等）的作用越来越重要。企业以及一个国家越来越依靠这类资源来获得比较优势，因而政府干预也被内生为主要因素，成为直接影响这种“创造型资源”比较优势形成的关键变量之一。

因此，我们不能妄加断言地说哪种理论好，哪种更适合中国经济发展的需要，而应该切合我国自身的实际从不同的角度来选择、来组合。（作者单位：洛阳理工学院）

参考文献：

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复合型企业在国际贸易中的竞争优势分析

（一）相关概念的界定

复合型企业是指其某种特定产品通过技术创新拥有核心技术，在销售市场上占据稳定的份额后，为获得最大的经济效益和长期稳定的经营，不是通过简单的规模扩大，而是通过围绕其核心技术继续投资来进一步研发其他种类相关产品的企业。复合型企业是既在单个产品上进行专业化生产，居于领导厂商地位，又在相关产品生产方面应用了已有的核心技术，逐步发展成该产品领导厂商的企业。

复合型经营与多样化经营的不同之处在于，多样化包括主导型、关联型和非关联型三种类型，而复合型经营主要指主导型和关联型的多样化经营。

企业竞争优势是企业拥有的某种优越条件或位势，是超越竞争对手或行业平均水平的获利能力。它不同于企业竞争力，因为后者是从竞争优势发展而来的企业表现出的实际拥有的超过竞争对手产品的市场扩张能力或获利能力（徐国，2006）。

（二）复合型企业在国际贸易中的经营特点及竞争优势

1.复合型企业的经营特点。主要表现为：

第一，复合型企业一般建立在已有的核心竞争力基础之上。产品从某一种类拓展到另一种类都是围绕核心竞争力进行的，而不是盲目扩张。产品的关联性使企业节约了大量进入新产业的成本和研发费用。

第二，企业创造的是产业链效益而不是规模效益。当企业的产品已经占领稳定的市场份额时，企业选择将核心技术延伸到相关产品而不是继续扩大规模以获得递减的边际收益，通过缩短产业链来减少中间成本，通过在多种产品上延伸核心竞争力来抵御金融风险。

第三，企业同时具有专业上和整体上的优势。在专业上，企业在每种产品的生产中都进行创新和研发，拥有核心技术和竞争力，属于领导厂商。在整体上，企业通过生产多种相关产品使核心竞争力沿产业链延伸，降低了产品种类单一的风险性，提高了综合竞争能力。

2.复合型企业在国际贸易中的竞争优势。主要表现为：

第一，复合型经营有助于缩短和整合企业内部的“产业链”。该“产业链”指同一企业内不同产业间围绕核心技术形成的链式形态，企业经营的各产业由核心技术“链接”，并因为拥有同一个研发、生产、销售和服务链条而“衍生”出新的优势。

复合型企业在某一产业占据市场主导地位后，应用原有的核心技术，利用原有的品牌、市场和客户资源开展新产品的生产，不断形成新的资源和产品，循环往复，不断扩张。企业内部的这种“产业链”是以市场前景较好、科技含量较高、产品关联度较强的产业为链接点，以核心技术为联系，以资本为纽带，前后联系形成链条。这样，企业内一个产业优势就转化成几个产业甚至企业的整体优势。

第二，复合型经营有利于实现产业的相互支撑，促进产业升级。波特在其竞争优势理论中强调，一国竞争优势的形成需要具备相关和支撑产业，企业也不例外。当企业的各产业围绕同一核心技术进行时，产业之间就会形成相互支撑，企业必然拥有更强的竞争优势和国际竞争力。

另外，企业进行复合型经营，一方面，有利于加大核心技术投入，实现各产品专业化生产，不断提高产业创新水平；另一方面，有利于主导产业从低级形态向高级形态转变，使企业资源向更高效、附加值更高的产业转移，促进产业升级。

第三，复合型经营有利于增强企业自我调节能力，降低经营风险。一方面，复合型企业通过缩短和整合“产业链”，减少了原来通过产业集聚形成的产业链中企业间的过多依赖，从而减小了因某产业萎缩带来的企业经营波动，使企业具有更强的抵御风险能力。另一方面，复合型企业拥有自己的核心技术，注重科技研发，产品的技术含量高，有利于规避技术性贸易壁垒带来的政策风险。

综上，复合型企业所经营的产品既拥有核心技术又具有多样性，既能通过产品多样性分散单一生产的风险，又能够通过核心技术的运用规避技术贸易壁垒带来的政策风险。因此，复合型企业在国际贸易中具有独特的竞争优势。

国内外典型企业发展历程及经验总结

（一）国外典型企业的发展历程

1.宝洁。成立于1837年的宝洁公司，先是生产蜡烛和香皂，但是由于电灯的发明和使用终止了生产蜡烛，之后，通过不断研究及改进肥皂制造工艺，在1890年，生产并销售包括象牙皂在内的30多种不同类型的肥皂。占据了肥皂市场的宝洁公司不断进军相关产品市场，先后推出洗发水、洗衣粉、化妆品等日用消费品。宝洁在进行专业化生产、投入大量研发资金的同时，注重开发相关领域的新产品，在相应的领域里发挥了自己原有的核心技术优势，才能成为国际性的大企业。

正是因为宝洁同时生产肥皂和蜡烛，才使得它能够顺利度过因电灯发明带来的危机；正是因为宝洁在肥皂生产市场日益饱和时，适时开发相关产品生产，才使得它占据的市场不断壮大；正是因为宝洁的复合型生产，才使得它稳居世界品牌五百强前列。

2.通用汽车。通用汽车公司（GM）成立不到两年就大举并购了20多家公司，之后进一步加速扩张，先后在全球各地开设公司，联合或兼并了别克、凯迪拉克、雪佛兰等公司，从1927年开始一直保持为全世界最大的汽车公司。但是其在2005年前9个月的北美业务中亏损高达41亿美元，2007年次贷危机之后，在全球市场上表现孱弱，最终，因难以挽回经营萧条、资金链断裂的局面，于2009年申请破产。

通用汽车公司作为高端制造业的巨头，全球危机中销量锐减，导致其资金链断裂并最终导致破产。这进一步证实了进行单一产品生产的企业具有难以避免的脆弱性，容易导致贸易的较大波动，而复合型企业是国际贸易健康稳定发展的重要保证。

（二）国内典型企业的发展历程

1.云南白药集团。云南白药集团在运用自身“中药止血散剂”和其白药神奇的止血效果的基础上，推出“白药创可贴”，稳居创可贴市场第二位；在云南白药秘方的基础上研制而成的云南白药膏，因其膏剂穿透皮肤能力强而具有非常突出的镇痛消肿、活血散瘀的功效；同样，云南白药在止血领域的技术也被借鉴到牙膏领域，云南白药推出的“防治牙龈出血”白药牙膏，因其在医药领域积累的品牌效应及独特的定位，迅速赢得了一批忠实用户（暴剑光，2009）；1999-2009年十年间，云南白药的销售额从2.32亿元增长至57亿元，净利润从0.34亿元增长至4.6亿元。

云南白药集团以云南白药为核心，充分利用云南白药在跌打损伤、创伤出血等病症治疗中的优势地位，扩大公司在这一领域及相关领域的影响；同时将已有技术应用到新的产品生产中，减少了采购和研发等中间环节，整合了集团内部的产业链，巩固和扩大了企业市场。

2.东莞合俊玩具厂。东莞合俊玩具厂是中国最大的OEM玩具工厂，世界前三大玩具公司都是其客户。虽然公司加强产品设计实力，并投放更多资源来开拓内地市场以摆脱对美国市场的依赖，也曾试图通过资本市场与多元化经营挽救颓势，但是，合俊的多元化经营没有选择合适的时机，也没有投入到合适的行业中，再加上其主要为国外代工，单一的缺乏核心竞争力的经营方式最终导致其在金融危机的挑战中破产。

合俊玩具厂的倒闭，说明中国制造企业生存形势严峻，缺乏核心竞争力、进行单一产品生产的企业难以适应瞬息万变的经济形势，即使规模再大，也是根基不牢，不能保证生产的稳定性，容易给贸易带来巨大的波动。经受住经济波动的复合型企业是经济萧条时国际贸易的支撑和历史发展优胜劣汰的优胜者。

（三）国内外典型企业的发展经验总结

表1对上述企业的发展及特点进行总结，得出的经验是：宝洁和云南白药集团是复合型企业，他们取得了成功，而通用汽车和合俊玩具厂不是复合型企业，他们最终经营失败。因此，只有具有核心竞争力并且进行复合型生产的复合型企业才能经营成功，成功经营的复合型企业具有如下发展经验：

1.具有自己的主打产品和核心竞争力后才开始拓展业务到其他产品。核心竞争力是企业的重要战略资源，是企业进一步扩展业务的基础。成功的复合型企业一般先集中发展其核心产品，直到其在某行业中的市场支配力优势明显时，才考虑将业务拓展到其他产品。这样，一旦新产品经营发生困难，也有回旋的余地。而不少企业对此不予以重视，结果难成气候，适得其反。

2.将自己在初始产品上的核心竞争力延伸到相关产品的生产领域。复合型企业通常会在某一领域占据主导地位后，适时应用已有的核心技术进行相关产品的生产，迅速占领市场，增强企业的总体竞争力。

宝洁公司正是利用其在肥皂研究上的核心技术，开发了相关产品，将其核心竞争力延伸到这些相关产品的生产上，不仅减少了新产品生产的研发成本，缩短了购买技术和资源的产业链，而且还成功开拓了新的市场，提高了企业竞争力。

3.经营项目可以迅速调整到最优结构，具有较强的市场适应能力。进行复合型经营的企业，当所经营的某种产品面临亏损时，可以及时地将资金和技术转移到其它产品的生产上，尽快地优化生产结构，适应市场的变化。当电灯的发明危及蜡烛生产时，宝洁根据市场的变化迅速做出调整，中止蜡烛的生产，将主要资源用于研发和生产肥皂，避免了单一生产可能带来的亏损甚至破产。

结论与建议

复合型企业能够通过整合企业内部的“产业链”，实现产业的相互支撑，促进产业升级，将已有的核心竞争力延伸到相关产品的生产领域，增强自我调节能力，并通过这种方式，一方面，可以在原来产品市场接近饱和时打开新的产品市场；另一方面，在老产品市场遇到波动时，可以通过新产品市场来调整经营，保证企业长期稳定运营。所以，复合型企业稳定的经营更容易保持整体经济和贸易的稳定发展，减少金融危机带来的负面影响，是当前经济形势下中国对外贸易实现可持续发展的必然选择。

但是，我国复合型企业的竞争优势还存在着缺乏政策与制度支持、技术创新后劲不足、缺乏有效的复合型经营能力以及欠缺有效的管理经验等主要问题，政府和企业应采取合理措施努力解决这些问题，提升复合型企业的竞争优势，促使产业结构不断升级、贸易结构逐步改善、企业逐步走向自主创新的道路，最终促进我国国际贸易的健康、稳定和快速发展。

参考文献：

1.保罗・克鲁格曼著.海闻译.战略性贸易政策与新国际经济学[M].中国人民大学出版社，2000

2.傅钧文.加工贸易发展战略及中国的选择[J].世界经济研究，2008（7）

3.蒋学伟.持续竞争优势[M].复旦大学出版社，2002

4.隆国强.加工贸易―工业化的新道路[M].中国发展出版社，2003

5.迈克尔・波特.国家竞争优势[M].华夏出版社，2002

6.裴长洪，赵忠秀.经济全球化与当代国际贸易[M].社会科学文献出版社，2007

7.王厚双，崔日明.各国贸易政策比较[M].经济日报出版社，2002

8.张二震，马野青.国际贸易学[M].南京大学出版社，2003

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一技术性贸易壁垒的基本情况：

技术性贸易壁垒（Technicalbarrierstotrade）简称TBT，主要有以下三个特征：

（1）广泛性，从产品到生产过程，技术壁垒无处不在。从初级产品到制成品，从劳动密集型到资本密集性，进口国有严格的限制。这种限制正在逐步的扩大；从生产过程看，它含概了原料采购，生产加工，包装，运输，销售，消费全过程。随着技术的进步，技术壁垒即将扩展到国际贸易的各个领域。

（2）形式上的合法性，贸易壁垒大多以国内国际公开立法的形式存在。由于国际上目前还没有关于技术壁垒的统一立法，对进口商品的技术要求大多由国内立法规定。这些法规是要求进口商强制遵守，这样外国厂商被合法的排除在外。

（3）保护方式的隐蔽性，发达国家设置高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术，调整原材料，增加了生产成本。降低了产品的竞争力。

TBT形式繁多大致可归为五大类，即技术标准与法规，合格评定程序；商品检疫检验措施；包装标志和标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒等。

二技术壁垒产生的原因分析

WTO成员经常因卫生措施和技术性贸易壁垒发生争端，欧盟，日本，澳大利亚，新西兰，加拿大，美国，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO争端解决机构中成为多起争端的当事国。主要原因有两个方面。（一）主观原因：有关成员的贸易保护主义思想依然存在，他们出于保护国内产业得到考虑，总是希望通过各种手段限制货物的进口。（二）客观原因：WTO贸易规则原则上禁止配额，许可证和高关税等传统的贸易保护措施，但WTO并不禁止个成员国为了保护人类，动植物的生命和健康，或为了保护环境而对进口货物规定原则上已禁止的配额高关税等传统贸易保护措施，而对进口货物规定必要的卫生和技术要求，正因如此，有关成员为了达到贸易保护的目的，必然会更加关注卫生措施和技术性贸易壁垒。[1]

三我国成为技术保护壁垒受害国的主要原因

1．发达国家贸易保护主义的加强

我国改革开放以来经济实力迅速提高，对贸易飞速发展，对外贸易在国民经济中的比重越来越大。我国外汇储备逐年增加，2002年我国外汇储备名列世界第二。随着科技的发展，外贸产品中的科技含量也越来越高。为了维护竞争中的支配地位，发达国家不断加大对我国实施 TBT的力度和密度，以达到限制我国出口，保护国内市场和产业的目的。

2．我国产品的相对弱质性

改革开放之前，由于国内国外两方面的原因，我国长期处于封闭状态，几乎割断了与外界的经济联系。由专家统计我国产品质量平均落后于发达国家10到20年。随着全球质量水平的和档次的不断更新，国际标准的不断提高。我国出口产品的质量也需要进一步提高。否则将难以在国际市场取得竞争优势地位。

3对TBT认识和管理不够

我国出口企业大多没有认识到TBT的重要性，对产品质量没用清醒地认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。这必然不利于企业的长期发展。政府对技术贸易壁垒也缺乏做过的重视，政府内部没有负责贸易壁垒的机构，对贸易对象的技术标准和技术管理措施了解很少，没有给出口企业以宏观上的指导，这不利于我国在国际竞争中获得优势。

4．长期游离于多边贸易体制之外

国际贸易已广泛地将标准化作为贸易成交的依据。为了使产品能满足险费者对产品质量和安全的要求，各国政府和国际组织纷纷制定技术标准，为企业生产提供指南。这种标准十分强制性的有企业和用户自由采纳，但凡涉及公共安全，健康卫生领域的基本要求，由国内法作强制性规定。

四技术标准化的机遇与挑战

机遇：“对TBT的研究不能一味的强调它是一种壁垒，它也有其合理成分可以利用，但必须遵守国际规则。”[2]技术贸易标准化是各国政府在对外贸易中出于保护健康安全环保方面的原因所作的一系列强制合法的对产品性能进行检验的技术标准和测试方法。目前，国际组织，各国纷纷建立产品质量体系，如ISO9000等。这些被广泛接受的产品技术方法可以使生产上采取统一的设计生产，有利于形成规模效应，同时也保证了产品质量。另一方面，技术性壁垒尤其是其中的绿色壁垒对人类的生存也产生深远的影响，具有重要意义。它不仅有利于全球环境状况的改观，保护人们的身体健康，而且，有利于社会生产力水平的进一步提高。现在世界各国人们在各种因素的影响下，形成或正在形成绿色的消费观。人们越来越看好绿色产品，如绿色冰箱，绿色轮胎，绿色汽车等等。有关资料表明，70%的美国人表示公司的环保信誉会影响其购买决定，40%的欧洲人更喜欢绿色食品而不是传统食品。[3]

挑战：随着经济，金融，科技全球化的深入，和国际贸易投资自由化的加快，运用TBT来维护合法利益和实施贸易保护必然成为一个大的趋势。作为全球最大的发展中国家，我国的出口产品正在面临越来越多的TBT的挑战。据不完全统计1999年，仅国外技术规定标准及合格评定程序就影响出口500亿美元。受经济发展水平低，出口商品结构档次仍较为落后等原因，将成为本世纪影响我国出口贸易的巨大障碍。我国的进口除关税壁垒外基本没有采取系统有效的技术性措施。在本世纪进入关税大幅度降低和非关税壁垒大量削减的情况下，若不建立有效，强有力的技术防范体系国内企业将面临严重的挑战。

五，我国应对TBT不利影响所应采取的对策

（一）消除TBT对我国出口的不利影响

首先，出口企业应制定可持续发展战略。在提高生产力的同时，注意环境保护，走可持续发展之路。这就要求企业注重环保节能，开发绿色产品，建立清洁生产机制。争取取得环境质量认证。

其次，国家要为出口企业实施可持续发展提供条件。第一，加速我国相关技术标准法律法规的建设。我国政府一向很重视法律体系的建设，但是在环保、卫生等方面人很不完善远远落后于西方发达国家。因此加快建立我国的相关法律体系十分必要的。第二，我国政府还需积极推国际标准的实施。首要的是ISO9000;2000标准和ISO14000标准，这两套标准都是国际标准化组织在总结了工业发达国家先进企业的质量管理实践经验统一制定的。ISO9000已被世界各国广泛接受，一旦取得就相当于获得了多边认证，为进入国际市场减轻了阻力。

第三，最好能建立一个专门的机构负责收集贸易伙伴的技术标准和相关立法的信息。这个机构可以为出口企业提供咨询，也可以就相关国家利用技术壁垒为本国企业提供贸易保护的措施，提请我国政府注意。以便寻求外交途径或者争端解决机制消除其对我国出口企业的不利影响。

（二）利用TBT保护我国民族工业

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随着国际电子商务的发展。人类贸易活动的基础，将不再是对产品的拥有量。而是对技术和知识的拥有量，国际电子商务利用电子信息技术解决问题，创造商机和发掘利润空间，对于以全球为市场，以世界各国之间商品和劳务交换为特征的国际贸易而言。则具有无可比拟的优势，它使复杂的国际贸易变得更加方便、快捷，同时国际电子商务应用在国际贸易中，使其优势更加充分体现。

一、国际电子商务的兴起

国际电子商务在20年前商贸界开始积极推行电子数据交换的时候就产生了，电子数据交换(简称EDI)最早起源于60年代美国福特汽车公司，为企业内部制定了电子数据交换标准进行企业内部管理。到70年代，美国汽车等行业制定了行业EDI标准。80年代以后，将其Z应用于贸易后。被称为无纸贸易，将国际贸易中买卖双方的商业文件以标准格式进行传输，大大地提高了单据处理速度。提高了企业的工作效率和竞争力。90年代以来，在因特网上出现了日益广泛的经济贸易活动——通过因特网实现查询、采购、产品介绍、广告、订购、电子支付等一系列的网上交易活动，随着这些网上交易活动的飞速发展，作为真正现代意义上的国际电子商务才应运而生，并迅速演绎为一场波及全球的商海新潮。

二、国际电子商务对国际贸易的影响

20世纪90年代中期以后，因特网开始实现商用，从而产生了现代意义上的国际电子商务。国际电子商务在国际贸易中的广泛应用，引起了国际贸易的一系列变化，并对其起着积极的推动作用。

(一)在国际货物贸易中应用及影响。将国际电子商务应用于国际贸易中，与传统国际货物贸易相比。其交易式达到了理想状态，其通用的交易程序如下，首先，在交易前，传统交易是通过交易会、报刊信息、电视广告，甚至亲朋好友的引荐来寻找贸易伙伴，而国际电子商务则在各种商务网上和寻找交易机会，其庞大的信息源是传统贸易所无法比拟的。

(二)国际贸易运行方式和环境中的应用及影响。“虚拟市场”的兴起。网上订货、网上促销、网上谈判、跨国公司内部网络销售为国际贸易开辟了新的发展方向。电子数据交换工程是信息技术与社会化服务系统的结合，进出口商利用电子表格进行商品的报关、商检、保险、运输、结汇，大大减少了人力、物力和时间的消耗，降低了流通成本和交易费用，减少了中间环节，加快了国际贸易的节奏。这种网上虚拟的信息交换，开辟了一个崭新的市场空间，突破了传统市场必须以一定的地域存在为前提条件。

(三)在国际贸易经营主体的应用及影响。“虚拟公司”的出现。现代信息沟通技术通过单个公司在各自的专业领域拥有的核心技术。由众多公司相互联合而成的公司网络，完成一个公司不能承担的市场功能，可以更有效地向市场提供商品和服务。这种新型的企业组织形式在资本关系上不具有强制各个公司发生联系的权力，而是由于承担了一定的信息功能而具有某种实体性。跨国公司战略联盟便是这种“虚拟公司”的主要表现形式，它通过开放系统的动态网络组合寻找资源和联盟，实现“虚拟经营”，以适应瞬息万变的经济竞争环境和消费需求向个性化、多样化方向发展的趋势，给跨国公司带来分工合作、优势互补、资源互用、利益共享的好处。

(四)对国际贸易经营管理方式的应用及影响。以计算机网络信息技术为核心的国际电子商务系统，利用信息技术改造传统贸易，缔结一种现代化的贸易服务方式，为国际贸易提供一种信息较为完整的市场环境，通过国际贸易达到跨国界资源和生产要素的最优配置，从而使市场机制能够更为充分有效地发挥作用。这种式突破了传统贸易以单向物流为主的运作格局。实现了以物流为依据，资金流为形式，信息流为核心，商流为主体的“四流一体”的全新战略。在计算机网络上为进出口提供包括进出口报关、商检、仓储运输等为内容的物流作为整套服务体系的载体，不断向网员提供商贸信息咨询、市场分析、进口产品的保税展示和仓储、网上推销与广告宣传等服务，在世界各地建立销售网络，为制造商与贸易商创造商机，并提供成交后的进出口服务。

(五)国际贸易中间组织结构的应用及影响。生产者与用户及消费者之间通过网络直接接触，使及时供货制度和“零库存”生产得以实现，商品流动更加顺畅。信息网络成为最大的中问商。国际贸易中由进出El商作为国家间商品买卖媒介的传统方式受到挑战。由信息不对称形成的委托——关系与方式发生动摇，贸易中间商、商和专业的进出口公司地位相对降低，从而引发国际贸易中间组织结构的革命。

(六)对外贸公司和生产企业的应用及影响。国际电子商务具有以下三个方面的优势，广告功能，情报功能，业务功能。

(七)对国际分工和跨国公司内部贸易的应用及影响。信息网络技术的发展促进了发达国家之间水平型的国际分工。在网上可以进行原材料、资金、技术人员等生产要素的调度控制，使跨国公司的母子公司之间通过网络尽展所长。充分发挥其生产能力、资源和人才优势。促进跨国公司内部国际分工的发展。网上“虚拟现实”的技术能够让世界各地公司、企业之间进行直观的生产和协调。使得生产力的发展日益超过国家的界限，形成生产的国际化。国际分工的扩大和深化导致了成品和半成品在国家和地区间迅速流动，从而带动了国际贸易额的增长。

(八)对世界技术贸易的应用及影响。现代工业产品更新换代速度加快，产品生命周期缩短，制成品中的科技含量提高。在竞争日趋激烈的国际市场，信息技术的普及和发展对此起了推波助澜的作用。任何科技新成果一出现马上“家喻户晓”，成为同行业赶超的目标。信息技术大量应用于产品的开发和生产，提高了相关产品的贸易量，国际贸易额也随之增加。

(九)对促进世界服务贸易的扩大的应用及影响。现代信息技术突破了时空限制，服务贸易的提供者不出国门就能为其他国家的客户提供国际服务。同时，公司足不出户就可以同时承接来自不同国家的业务，而不必担心国际差旅费和日程安排面的问题。

四、中国外贸企业电子商务需求、突破口和战略

(一)面向市场的企业级电子商务应用是中国企业信息化跨世纪的热点

这里有一个严肃的问题必须回答，在全球经济一体化的信息时代，中国企业电子商务成功之路怎么走，我们经过近10年的实践研究。中国电子商务发展主体推动力是企业，并发现中国企业的电子商务需求主体是以市场为核心的，调查表明尽管中国企业普遍缺乏以市场为核心的信息化应用，但正在以16%，的增长速度由内部管理信息化应用转向外部市场信息化应用，面向市场的企业级应用是中国电子商务跨世纪的热点和主体。

(二)国际电子商务是中国企业电子商务应用现实的突破口

大家知道，目前中国市场经济仍处在初级阶段，企业信息化整体水平还是比较低的，客观讲在国内全面展开面向市场的电子商务应用，尽管可能发展速度很快。估计需要相当一段时间才能完成普及过程，且受众多因素制约，应用效果不会太好，而在国际商务领域，全面展开国际电子商务对策是中国企业电子商务应用的现实突破口。

(三)国际电子商务战略及方案必须符合国情

电子商务在中国的发展必须坚持走国情化的道路，概念应该放宽。中国企业国际电子商务的需求是什么，据调查95%的出口企业认为电子商务应该集中在如何帮助企业缔造全球贸易良机和开拓国际市场方面。大多数企业并不关心业务是否实现EDI运作。所以当前中国企业国际电子商务战略及解决方案都应该以满足中国企业的真实需求为出发点，近期不一定追求是否无纸贸易和网上付款等具体狭义环节。

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五、中国利用国际电子商务促进对外贸易的策略

对于一国的贸易发展来讲，国际电子商务是机遇与挑战并存。无论是机遇还是挑战。国际电子商务取代传统贸易方式已成为不可逆转的潮流。作为发展中国家，我国只有快速发展国际电子商务，才可能在2l世纪贸易竞争中占据主动地位，赢得与发达国家站在同一起跑线上的机会。

(一)加快信息基础设施建设

国际电子商务在一国的应用与发展有赖于完备的信息基础设施作为基础。目前，全球国际电子商务销售额的80，发生在美国。美国在竞争中的优势地位是以其资金、技术的高投入和完备的信息基础设施建设作为基础的。“信息贫困化”被视为下世纪发展中国家经济发展的瓶颈，而我国在信息基础设施建设方面的落后，有可能使我们失去国际电子商务给经济发展带来的机遇。在竞争中拉大与发达国家的差距。为了促进我国国际电子商务的发展。在加快信息基础设施建设的同时，更要有效利用现有的网络资源。必须做到，(1)打破行业分割管理体制，提高资源效益，(2)改革现行收费制度，把过高的资费降下来。

(二)强关键技术研究

当前围绕着保密技术、安全管理、CA认证及电子支付等关键技术的研究，各方应加强联系、紧密合作、共同开发，改变国内网络“老死不相往来”的局面，早日实现国内网互联，建立起全国外贸专用信息网，进而有计划、有组织地实现同联合国贸易信息网及其他国际商务信息网络的联网，并力争在较短的时间内使我国的技术研究力量有一个明显的提高。

(三)推动社会公众认识

在国际电子商务的发展过程中，政府的支持、鼓励与引导至关重要，这是推行国际电子商务比较成功的国家的共同经验。我国政府信息化意识较为淡薄。虽然中央政府已于1998年4月组建成立信息产业部，但地方各级政府对全球信息化浪潮所可能带来的冲击认识不够，在推广国际电子商务的活动中缺乏主动性，措施不得力，没有起到应有的作用。目前，国际电子商务在我国仍处于起步阶段，必须充分发挥政府的引导和促进作用。

(四)大力推动企业信息化

企业是推行国际电子商务的重要主体，企业的积极参与是发展国际电子商务的必要保证。但目前，我国企业正处于改革的攻坚阶段。在企业经营机制及领导、员工思想观念上，还没有真正实现从计划经济到市场经济的转变。没有良好的效益和追求发展的内在动因做基础，必然造成企业信息化意识淡薄，缺乏发展国际电子商务的积极性。

(五)加强法律法规的研究与制定

现行国际贸易法是基于传统的有纸贸易方式而制定的，许多规定不适用于国际电子商务方式，对国际电子商务的发展会带来许多难以克服的障碍。为了保证国际电子商务的发展。围绕国际电子商务发展及相关的网络管理、信息安全、金融结算、知识产权保护等问题，应加快现行法律的修改步伐，及时制定、出台新的贸易法规。

(六)积极参与国际合作与对话

国际电子商务打破了时空界限，加快了全球经济一体化进程。面对国际电子商务带来的诸如关税与税收、统一商业代码、知识产权保护等一系列新问题，各国加强了对话与合作。对于国际性讨论对话活动，我国政府虽有参与，但不够积极。

(七)参加国际公约和贸易伙伴协议

六、结论

信息经济是从信息角度对经济的描述，也是从经济角度对信息的描述，从工业社会的产业经济，向信息社会的信息经济转换，这是一种经济形态的变迁。这种经济变迁包容力之大，乃至涵盖了在世纪之交的产业社会——知识社会转换历程中，从经济理论、社会经济结构，经济增长刭企业内部管理的社会经济变革，现有宏观，又有微观。